规范者生存操作手册 2000版ISO9001 证券公司规范经营操作手册PDF电子书下载

目录 5

上篇：证券公司实施ISO 9000理论和实务 5

第一章证券行业建立ISO 9000的必要性 5

第一节证券行业发展概况……………………………………………………………（5 ）一、1990年深沪两地开设证券交易所标志着中国的证券市场正式诞生 5

二、我国证券公司的诞生 5

三、证券公司的分类 6

第二节证券公司面对入世后的机遇和风险 6

一、争夺主要客户的竞争 6

二、争夺国内大项目的竞争 7

三、高技术支持管理流程方面的竞争 7

四、发展战略和专业经验方面的竞争 7

一、佣金制度改革是市场发展的要求 8

第三节佣金制度改革对证券公司带来严峻考验 8

五、人才的竞争 8

二、通知要点总结如下 9

三、佣金调整情况回顾 10

四、全球佣金制度调整趋势的原因 10

五、国内调整佣金制度的政策意图探讨……………………………………………（11、六、掀起证券公司并购浪潮 12

七、证券公司的应对措施和金融创新 14

第四节合资券商的回归使广大券商面临着重新洗牌 16

第五节券商的应对策略 17

一、券商经纪业务全面转型的背景分析 17

二、券商的应对策略 19

三、经纪业务的前景展望 21

第六节证券营业部的发展及面临的机遇 21

二、证券营业部经营日益规范 22

一、证券营业部网点迅速增长并形成全国性网络 22

三、证券营业部日益重视创新业务 23

四、证券营业部面临新的经营环境 24

五、证券营业部的发展机遇与业务重新定位 25

六、营业部换防酝酿突变 26

第七节证券行业存在的问题 27

一、规模小、资本实力弱 28

二、业务范围小 28

三、市场占有率低 28

四、高素质的人才队伍短缺 29

五、核心竞争力不强 29

六、研究平台共享 29

第八节券商实行ISO 9000必要性 29

二、国内证券公司实行ISO的时代已经到来 30

一、从国内外来看，很多企业都开始进行ISO认证 30

第二章ISO 9000国际标准概况 37

第一节国际标准化组织（ISO）的情况简述 37

第二节ISO9000产生的背景 39

一、欧美国家质量管理和质量保证标准的诞生和发展 39

二、ISO 9000标准产生的历史背景 40

第三节ISO 9000质量标准的诞生和发展 43

一、ISO和ISO/TC176简介………………………………………………………（43、二、1987年版ISO 9000系列国际标准 43

三、ISO 9000质量管理和质量保证标准的诞生和发展 44

四、我国质量管理和质量保证标准的演变 47

第四节ISO 9000世界推行概况 47

一、世界各国和地区广泛采用和转化 48

二、各国的质量管理政策既为ISO 9000国际标准产生提供了条件，又促进了ISO 9000国际标准的产生 49

五、建立质量体系国际相互承认制度（QSAR） 50

三、ISO9000质量体系第三方认证热潮 50

四、ISO成立“ISO 9000论坛” 50

第五节ISO 9000在中国推行状况 51

一、国家采用和转化情况 51

二、我国质量体系第三方认证情况 53

三、我国贯标的深远影响 54

第六节世界金融业采用ISO 9000标准概况 55

一、招商银行推行ISO 9000标准简介 56

二、华安财产保险股份有限公司推行ISO 9002标准情况 57

第三章ISO 9000国际标准的演变 61

第一节ISO 9000:87版内容介绍 61

第二节ISO 9000:94版内容介绍 62

一、ISO 9000系列标准包括的标准范围 62

二、ISO9000系列标准的用途和分类 62

三、ISO 9001:1994标准内容简易描述 63

第三节ISO 9000:2000版内容介绍 65

一、2000版标准结构 66

二、2000版标准主要内容简介 68

第四节 ISO 9000系列的共同思想 70

一、实施文件化的质量体系 70

二、控制所有过程的质量 70

三、预防为主的思想 71

四、持续的质量改进 71

第五节ISO 9000标准的应用 72

一、ISO9000标准的应用原则 72

二、ISO9000族标准应用的步骤 74

二、质量管理八项原则及其应用指南 119

一、质量管理八项原则产生的背景 119

第二节八项质量管理原则 119

第四章ISO 9000:2000版内容解读 119

三、质量管理八项原则与质量保证和质量管理 126

一、总体结构的变化 128

二、内容的变化 129

第四节各组织如何实施2000版ISO9000标准 131

第五章 ISO 9000:2000版在证券行业的应用 135

第一节ISO9000在证券行业的推行概况 135

第二节证券公司实施ISO9000的目的和指导思想 138

一、应达成的共识 138

二、应坚持的原则 139

第三节实施ISO 9000的论证和决策 140

一、论证要点 140

二、决策要点 141

第四节咨询机构的选择 142

一、选择咨询机构的好处 142

二、选择咨询机构的原则 142

第五节质量体系的建立 143

一、教育培动训，统一认识 143

二、组织落实，拟订计划 144

三、确定质量方针，制定质量目标 145

四、现状调查和分析 146

五、调整和优化组织结构 146

六、正确分解职责，合理配置资源 147

一、注册 173

一、联合证券公司介绍 181

第六章联合证券贯彻ISO 9000标准的经验介绍 181

第一节联合证券公司ISO 9000国际标准实例 181

二、建立ISO9000质量体系 183

第二节贯彻ISO 9000的效果、经验和教训 185

一、成效 185

二、经验 187

三、体会 189

第三节联合证券营业部的文件体系介绍 191

附 录 193

附录1：质量管理体系——绩改进指南 193

附录2：质量管理体系——要求 239

附录3：质量管理体系——基础和术语 267

●总要求 310

●质量管理体系 310

第四节文件记录和控制 310

●互利的供方关系 310

●文件要求 311

●文件和资料控制 312

●理管理职责 314

●管理承诺 314

●以客户为中心 315

●与改进有关的主要过程及它们的相互关联 334

第九节附录 334

●营业部组织结构图 334

●营业部质量职能分配表 334

●体系文件关联表 334

●ISO 9001:2000条款与手册相关条款对照表 334

第一节文件记录控制程序 347

第八章程序文件经典范本 347

第二节内部审核控制程序 350

第三节不合格控制程序 352

第四节纠正措施控制程序 353

第五节预防措施控制程序 354

第九章管理制度经典范本 359

第一节办公室的制度范本 359

一、营业部员工守则 359

二、营业部员工着装管理规定 359

三、营业部例会制度 360

四、营业部会议制度 361

五、营业部低值易耗品及办公用品的管理规定 361

六、营业部工会工作暂行规定 362

七、营业部风险管理制度 363

八、营业部监控设备的使用和维护规定 364

九、营业部投诉处理规程 365

十、营业部客户满意度评价规程 366

十一、营业部服务标识管理制度 367

第二节财务部管理制度范本 368

一、营业部原始凭证记录管理制度 368

二、营业部财产清查制度 369

三、营业部内部牵制制度 371

四、营业部会计档案管理制度 372

五、营业部内部会计核算办法 373

六、营业部内部稽核制度 375

七、营业部上机操作记录制度 375

八、营业部现金及票据管理制度 376

一、营业部采购控制制度 377

第三节电脑部制度范本 377

第十章岗位说明书经典范本 413

第一节客户服务部岗位 413

第二节电脑部岗位 419

第三节办公室岗位 421

第四节财务部岗位 423

第十一章部门工作手册经典范本 429

第一节客户服务部范本 429

第二节电脑部范本 448

第三节办公室范本 453

第四节财务部范本 465

第一节办公室记录范本 475

第十二章质量记录文件汇总经典范本 475

二、盖章登记情况 476

三、各项费用签收登记 477

四、领用文具表 478

五、营业部员工请假申请表 479

六、文件收发登记表 479

七、员工医疗费用 480

八、文件领用登记表 481

九、文件更改通知单 482

十、内部质量审核检查表 483

十一、内部审核计划 484

十二、记录一览表 485

十三、改进措施报告 486

十四、不合格项分布表 487

十五、年度培训计划 488

十六、培训反馈表 489

十七、培训记录表 490

十八、人力资源需求表 491

十九、员工培训档案 492

二十、营业部员工岗位变动一览表 493

二十一、营业部员工转正考评表 494

二十二、工作巡查记录表 495

二十三、服务过程检查记录表 496

二十四、日常违规情况记录表 497

二十五、投诉记录表 498

二十六、客户满意调查表 499

二十七、客户满意评价分析报告 500

第二节财务部记录范本 501

一、保证金划拨通知单 501

二、借支单 501

三、证券部业务情况日报表………………………………………………………（502、四、客户交易结算资金专户统计表——营业部 503

五、联合证券公司会计档案登记表 504

六、资金划拨请款单 504

七、资金划拨委托书 505

第三节电脑部记录范本 506

十七、申请表 530

十八、大户用机送货确认单 530

十九、营业部大户用机送货确认单 531

二十、委托书 531

二十一、每周咨询工作安排 532