证券从业资格考试应试辅导及考点预测 证券交易PDF电子书下载

第一章 证券交易概述 1

本章大纲 1

本章考点预测 1

知识线索图 2

考点分析 2

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 10

考点预测题 13

参考答案 23

第二章 证券交易程序 29

本章大纲 29

本章考点预测 29

知识线索图 30

考点分析 30

第一节 证券交易程序概述 30

第二节 证券账户和证券托管 32

第三节 委托买卖 34

第四节 竞价与成交 38

第五节 交易结算 42

考点预测题 43

参考答案 53

第三章 特别交易事项及其监管 59

本章大纲 59

本章考点预测 59

知识线索图 60

考点分析 60

第一节 特别交易规定与交易事项 60

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 67

考点预测题 71

参考答案 82

第四章 证券经纪业务 88

本章大纲 88

本章考点预测 88

知识线索图 89

考点分析 90

第一节 证券经纪业务概述 90

第二节 证券经纪业务的营运管理 93

第三节 证券经纪业务的营销管理 98

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 100

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 102

考点预测题 103

参考答案 117

第五章 经纪业务的相关实务 124

本章大纲 124

本章考点预测 124

知识线索图 125

考点分析 125

第一节 股票网上发行 125

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 127

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 130

第四节 代办股份转让 133

第五节 期货交易的中间介绍 137

考点预测题 138

参考答案 150

第六章 证券自营业务 156

本章大纲 156

本章考点预测 156

知识线索图 157

考点分析 157

第一节 证券自营业务的含义与特点 157

第二节 证券公司证券自营业务管 159

第三节 证券自营业务的禁止行为 161

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 163

考点预测题 165

参考答案 177

第七章 资产管理业务 183

本章大纲 183

本章考点预测 183

知识线索图 184

考点分析 184

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 184

第二节 资产管理业务的基本要求 186

第三节 定向资产管理业务 188

第四节 集合资产管理业务 191

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 195

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 197

考点预测题 199

参考答案 215

第八章 融资融券业务 223

本章大纲 223

本章考点预测 223

知识线索图 224

考点分析 225

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 225

第二节 融资融券业务的管理 227

第三节 融资融券业务的风险及其控制 233

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 234

第五节 转融通业务 236

考点预测题 239

参考答案 255

第九章 债券回购交易 262

本章考点预测 262

知识线索图 263

考点分析 263

第一节 债券质押式回购交易 263

第二节 债券买断式回购交易 267

第三节 债券回购交易的清算与交收 270

考点预测题 272

参考答案 285

第十章 证券登记与交易结算 292

本章大纲 292

本章考点预测 292

知识线索图 293

考点分析 293

第一节 证券登记 293

第二节 清算与交收的含义 295

第三节 结算账户的管理 297

第四节 证券交易的结算流程 298

第五节 结算风险及防范 300

考点预测题 302

参考答案 313