证券交易高频考点串讲PDF电子书下载

绪论 1

第一节 证券业从业资格考试概况 1

第二节 证券业从业资格考试考务须知 5

第三节 证券业从业资格考试命题分析 7

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧 10

第一章 证券交易概述 15

复习方向指导 15

核心考点速记 15

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 15

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 22

精选考题同步演练 25

精选考题答案解析 28

第二章 证券交易程序 31

复习方向指导 31

核心考点速记 31

第一节 证券交易程序概述 31

第二节 证券账户和证券托管 32

第三节 委托买卖 34

第四节 竞价与成交 39

第五节 交易结算 45

精选考题同步演练 45

精选考题答案解析 49

第三章 特别交易事项及其监管 52

复习方向指导 52

核心考点速记 52

第一节 特别交易规定和交易事项 52

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 62

精选考题同步演练 66

精选考题答案解析 70

第四章 证券经纪业务 73

复习方向指导 73

核心考点速记 73

第一节 证券经纪业务概述 73

第二节 证券经纪业务的营运管理 77

第三节 证券经纪业务的营销管理 81

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 87

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 88

精选考题同步演练 94

精选考题答案解析 98

第五章 经纪业务相关实务 101

复习方向指导 101

核心考点速记 101

第一节 股票网上发行 101

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 105

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 107

第四节 代办股份转让 115

第五节 期货交易的中间介绍 118

精选考题同步演练 120

精选考题答案解析 122

第六章 证券自营业务 125

复习方向指导 125

核心考点速记 125

第一节 证券自营业务的含义与特点 125

第二节 证券公司证券自营业务管理 127

第三节 证券自营业务的禁止行为 131

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 134

精选考题同步演练 136

精选考题答案解析 139

第七章 资产管理业务 143

复习方向指导 143

核心考点速记 144

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 144

第二节 资产管理业务的基本要求 146

第三节 定向资产管理业务 148

第四节 集合资产管理业务 152

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 157

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 159

精选考题同步演练 164

精选考题答案解析 168

第八章 融资融券业务 171

复习方向指导 171

核心考点速记 172

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 172

第二节 融资融券业务的管理 174

第三节 融资融券业务的风险及其控制 184

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 187

第五节 转融通业务 190

精选考题同步演练 195

精选考题答案解析 199

第九章 债券回购交易 202

复习方向指导 202

核心考点速记 202

第一节 债券质押式回购交易 202

第二节 债券买断式回购交易 205

第三节 债券回购交易的清算与交收 208

精选考题同步演练 211

精选考题答案解析 214

第十章 证券登记与交易结算 217

复习方向指导 217

核心考点速记 217

第一节 证券登记 217

第二节 证券交易清算与交收 218

第三节 结算账户的管理 220

第四节 证券交易的结算流程 221

第五节 结算风险及防范 223

精选考题同步演练 226

精选考题答案解析 230