美国《1934年证券法》及相关证券交易委员会规则与规章 中英文对照 第3册PDF电子书下载

《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易 1

第240部分——《1934年证券交易法》项下的规则和条例 3

特定场外衍生品交易商豁免 5

第240.15a—1节场外衍生品交易商的证券活动 5

特定证券豁免适用第15（a）条 11

第240.15a—2节合作公寓住宅的特定证券豁免适用第15（a）条 11

第240.15a—3节［留白备用］ 11

第240.15a—4节全国性证券交易所特定会员享有45日的注册豁免权 11

第240.15a—5节对特定非银行贷款人的豁免 11

经纪商和交易商注册 13

第240.15a—6节对特定外国经纪商、交易商的豁免 13

第240.15a—7节至第240.15a—9节［留白备用］ 23

第240.15a—10节就证券期货产品对特定经纪商、交易商的豁免 23

第240.15a—11节［留白备用］ 23

第240.15b1—1节经纪商、交易商注册申请 23

第240.15b1—2节［留白备用］ 25

第240.15b1—3节注册经纪商、交易商继受人注册 25

第240.15b1—4节受信人注册 25

第240.15b1—5节同意由非居民经纪商、交易商和该券商的非居民普通合伙人、执行代理人进行程序送达 27

第240.15b2—2节对新注册经纪商和交易商的检查 31

第240.15b3—1节对申请的修正 33

第240.15b5—1节取消或者撤销后就《1970年证券投资者保护法》而言的注册延长 33

第240.15b6—1节撤销注册 35

第240.15b7—1节遵守自律组织的资格要求 37

第240.15b7—3T节2000年环境下的运营能力 37

第240.15b9—1节对特定交易所会员的豁免 41

第240.15b9—2节对场外衍生品交易商豁免自律组织会员资格要求 43

第240.15b11—1节证券期货产品经纪／交易商以通知方式注册 43

场外市场相关规则 45

第240.15c1—1节定义 45

第240.15c1—2节欺诈和错误陈述 47

第240.15c1—3节经纪商、交易商和市政证券交易商关于注册的错误陈述 47

第240.15c1—4节［留白备用］ 47

第240.15c1—5节披露控制权 47

第240.15c1—6节披露分销中的利益 49

第240.15c1—7节 全权委托账户 49

第240.15c1—8节按市价销售 51

第240.15c1—9节使用模拟资产负债表 51

第240.15c2—1节客户证券的质押 51

第240.15c2—3节［留白备用］ 59

第240.15c2—4节传输或者保存就承销收取的付款 59

第240.15c2—5节在特定交易中提供或者安排信贷时的披露和其他要求 61

第240.15c2—6节［留白备用］ 63

第240.15c2—7节报价的识别 63

第240.15c2—8节招股说明书的交付 65

第240.15c2—11节无特定信息报价的发起或重新开始 69

第240.15c2—12节市政证券披露 81

第240.15c3—1节经纪商、交易商的净资本要求 95

第240.15c3—1a节期权（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录A） 163

第240.15c3—1b节特定商品交易净资本及债务总额的调整（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录B） 179

第240.15c3—1c节特定子公司和关联公司净资本及债务总额的合并计算（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录C） 189

第240.15c3—1d节合格次级负债协议（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录D） 191

第240.15c3—1e节特定经纪商、交易商市场风险和信用风险的扣除（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录E） 215

第240.15c3—1f节场外衍生品交易商的可选市场和信用风险要求（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录F） 243

第240.15c3—1g节特定经纪商、交易商最终控股公司的条件（《联邦规章汇编》第17编第240.15c3—1节附录G） 253

第240.15c3—2节客户的自由贷方余额 271

第240.15c3—3节 客户保护——证券储备及其保管 273

第240.15c3—3a节附件A——确定第240.15c3—3节项下经纪商和交易商准备金要求的公式 299

第240.15c3—4节场外衍生品交易商内部风险管理控制制度 307

第240.15c3—5节经纪商、交易商市场准入的风险管理控制 313

第240.15c6—1节结算周期 317

15D条例：《1933年证券法》项下的注册人报告 319

年度报告 319

第240.15d—1节年度报告要求 319

第240.15d—2节特别财务报告 319

第240.15d—3节F—6表形式的注册存托股份报告 321

第240.15d—4节40—F表形式的注册人报告 321

第240.15d—5节继受发行人报告 321

第240.15d—6节 申报报告义务的中止 323

其他报告 323

第240.15d—10节过渡报告 323

第240.15d—11节8—K表形式的当期报告（本章第249.308节） 333

第240.15d—13节10—Q表形式的季度报告（本章第249.308节） 335

第240.15d—14节年度报告和季度报告中披露的核证 337

第240.15d—15节控制与程序 339

第240.15d—16节外国私人发行人6—K表［《联邦规章汇编》第17编第249.306节］形式的报告 343

第240.15d—17节资产支持证券发行人10—D表（本章第249.312节）形式的报告 345

第240.15d—1 8节资产支持证券服务标准合规 345

第240.15d—19节空壳公司20—F表形式的报告 347

第240.15d—20节采用简明英语陈述规定的信息 347

特定发行人豁免适用《1934年证券交易法》第15（d）条 349

第240.15d—21节员工持股、储蓄和类似计划报告 349

第240.15d—22节《1934年证券交易法》第15（d）条项下的资产支持证券报告 351

第240.15d—23节《1934年证券交易法》第15（d）条项下作为资产支持证券基础的特定证券的报告 351

第240.15g—1节特定交易的豁免 353

第240.15g—2节小额股票市场相关的小额股票披露文件 355

第240.15g—3节 经纪商、交易商披露与小额股票市场相关的报价及其他信息 357

第240.15g—4节 经纪商、交易商的报酬披露 361

第240.15g—5节披露关联人与小额股票交易相关的报酬 363

第240.15g—6节小额股票客户账户报表 365

第240.15g—8节空头支票公司代管证券的出售 369

第240.15g—9节特定低价证券的销售实务要求 369

第240.15g—100节 15G附件——根据《联邦规章汇编》第17编第240.15g—2节分发的文件中所含的信息 373

全国性和附属证券业协会 379

第240.15Aa—1节全国性或者附属证券业协会的注册 379

第240.15Aj—1节证券业协会注册说明书的修正和增补 379

第240.15A12—1节［留白备用］ 383

第240.15Ba2—1节银行类或者独立可辨别银行部门类市政证券交易商的注册申请 383

第240.15Ba2—2节仅有州内业务的非银行类市政证券交易商的注册申请 383

第240.15Ba2—4节注册市政证券交易商继受人的注册 385

第240.15Ba2—5节受信人注册 385

第240.15Ba2—6节［留白备用］ 387

第240.15Ba2—6T节市政顾问的临时注册；临时注册所需修正；临时注册的撤销 387

第240.15Bc3—1节市政证券交易商撤销注册 387

第240.15Bc7—1节审查报告的可得性 391

政府证券经纪商和政府证券交易商注册 393

第240.15Ca1—1节政府证券经纪／交易商活动公告 393

第240.15Ca2—1节政府证券经纪商或者政府证券交易商的注册申请 395

第240.15Ca2—2节［留白备用］ 395

第240.15Ca2—3节已注册政府证券经纪商或者政府证券交易商继受人的注册 395

第240.15Ca2—4节受信人注册 397

第240.15Ca2—5节 同意由非居民政府证券经纪商、政府证券交易商和该券商的非居民普通合伙人、执行代理人进行程序送达 397

第240.15Cc1—1节政府证券经纪商或者政府证券交易商撤销注册 401

第240.15Ga—1节xxx 403

第240.16a—1节术语的定义 403

第240.16a—2节适用第16条的人员和交易 411

第240.16a—3节交易和持股报告 415

第240.16a—4节衍生证券 421

第240.16a—5节零散股交易商 423

第240.1 6a—6节小额收购 423

第240.16a—7节就分销实施的交易 423

第240.16a—8节信托 425

第240.16a—9节股票分拆、股息和按比例分享的权利 427

第240.16a—10节第16（a）条项下的豁免 429

第240.16a—11节股息或者利息再投资计划 429

第240.16a—12节家庭关系指令 429

第240.16a—13节受益所有权的形式变动 429

特定交易豁免适用第16（b）条 429

第240.16b—1节监管机关批准的交易 431

第240.16b—2节［留白备用］ 431

第240.16b—3节发行人与其高级管理人员或者董事之间的交易 431

第240.16b—4节［留白备用］ 437

第240.16b—5节善意赠品和继承 437

第240.16b—6节衍生证券 437

第240.16b—7节兼并、重新分类与合并 439

第240.16b—8节表决权信托 439

特定交易豁免适用第16（c）条 443

第240.16c—1节经纪商 443

第240.16c—2节就分销实施的交易 443

第240.16c—3节出售待收购证券的豁免 443

第240.16c—4节衍生证券 445

套利交易 445

第240.16e—1节第16条项下的套利交易 445

特定稳定市场活动的记录和报告的保存 445

第240.17a—1节全国性证券交易所、全国性证券业协会、注册结算机构和市政证券规则制定委员会的记录保管规则 445

第240.17a—2节稳定市场操作活动相关的记录保管要求 447

第240.17a—3节特定交易所会员、经纪商和交易商所作的记录 449

第240.17a—4节特定交易所会员、经纪商和交易商保管的记录 471

第240.17a—5节特定经纪商和交易商所作的报告 489

第240.17a—6节全国性证券交易所、全国性证券业协会、注册结算机构或者市政证券规则制定委员会销毁或者处置文件的权利 529

第240.17a—7节非居民经纪商和交易商的记录 531

第240.17a—8节货币和外国交易的财务记录保管与报告 535

第240.17a—9T节特定交易所会员、经纪商和交易商制作、保留的记录 535

第240.17a—10节收入和费用报告 535

第240.17a—11节经纪商和交易商的通知条款 539

第240.17a—12节特定场外衍生品交易商所作的报告 543

第240.17a—13节特定交易所会员、经纪商和交易商进行的季度证券盘存 557

第240.17a—18节［留白备用］ 561

第240.17a—19节关于全国性证券交易所和已注册全国性证券业协会会员资格变动的X—17A—19表报告 561

第240.17a—21节市政证券规则制定委员会的报告 563

第240.17a—22节已注册结算机构的补充资料 567

第240.17a—23节与经纪／交易商交易系统相关的记录保管和报告要求 567

第240.17a—25节交易所会员、经纪商和交易商以电子方式提交证券交易信息 573

第240.17d—1节相关财务责任规则的合规检查 577

第240.17d—2节监管责任分配计划 577

第240.17f—1节对遗失、丢失、伪造或者被盗证券的报告和查询要求 581

第240.17f—2节证券业人员的指纹识别要求 591

全国公认统计评级组织 601

第240.17g—1节全国公认统计评级组织的注册申请 601

第240.17g—2节全国公认统计评级组织制作、保留的报告 603

第240.17g—3节全国公认统计评级组织需提供的年度财务报告 613

第240.17g—4节防止滥用重大非公开信息 617

第240.17g—5节利益冲突 619

第240.17g—6节禁止的行为和做法 629

第240.17g—7节xxx 629

第240.17h—1T节经纪商和交易商关联人的风险评估记录保管要求 631

第240.17h—2T节经纪商和交易商的风险评估报告要求 641

受监督投资银行控股公司规则 647

第240.17i—1节定义 647

第240.17i—2节以受监督投资银行控股公司身份接受证券交易委员会监督的意向通知 649

第240.17i—3节撤销证券交易委员会对受监督投资银行控股公司的监督 655

第240.17i—4节受监督投资银行控股公司的内部风险管理控制制度要求 657

第240.17i—5节受监督投资银行控股公司的记录生成、保留和获取要求 657

第240.17i—6节对受监督投资银行控股公司的报告要求 661

第240.17i—7节资本准备金和风险准备金或者替代资本评估的计算 667

第240.17i—8节受监督投资银行控股公司的通知条款 675

第240.17Ab2—1节结算机构注册 677

第240.17Ac2—1节过户代理人的注册申请 679

第240.17Ac2—2节 注册过户代理人的年度报告要求 681

第240.17Ac3—1节撤销在证券交易委员会的注册 683

第240.17Ad—1节定义 683

第240.17Ad—2节项目的回转、处理和转交 689

第240.17Ad—3节扩张限制 693

第240.17Ad—4节第240.17Ad—2节、第240.17Ad—3节以及第240.17Ad—6（a）（1）节至第240.17Ad—b（a）（7）节和第240.17Ad—（b）（a）（11）节的可适用性 695

第240.17Ad—5节书面调查和请求 697

第240.17Ad—6节记录保管 703

第240.17Ad—7节记录保留 707

第240.17Ad—8节证券头寸清单 713

第240.17Ad—9节定义 713

第240.17Ad—10节即时向证券持有人主档案结转证书细节、准确证券持有人档案的维护、联合过户代理人与记录过户代理人之间的通信、现行控制账簿的维护、证书细节的保留以及实际超额发行的“买入” 717

第240.17Ad—11节关于过期记录差额、买入以及未向证券持有人主档案和子档案结转证券凭证细节的报告 723

第240.17Ad—12节资金和证券的保管 727

第240.17Ad—13节 内部会计控制的年度研究与评估 729

第240.17Ad—14节要约收购代理人 733

第240.17Ad—15节签字担保 735

第240.17Ad—16节承担或者终止过户代理人服务的通知 741

第240.17Ad—17节过户代理人搜寻失踪证券持有人的义务 743

第240.17Ad—18节特定过户代理人的千年虫问题报告 747

第240.17Ad—19节证券注销、处理、储存、运输、销毁或者其他处置要求 751

第240.17Ad—20节证券中介机构所有权相关的发行人限制或者禁止规定 753

第240.17Ad—21T节2000年环境下的运营能力 755

交易所会员的资格暂时中止或开除 761

第240.19a3—1节［留白备用］ 761

第240.19b—3节［留白备用］ 761

第240.19b—4节关于自律组织拟定规则变动的申报 761

第240.19b—5节《1934年证券交易法》第19（b）条申报要求的临时豁免 769

第240.19b—7节与根据《1934年证券交易法》第19（b）（7）条提交的拟定规则变动相关的申报 777

第240.19c—1节关于特定全国性证券交易所会员进行的场外代理交易 781

第240.19c—3节关于全国性证券交易所会员进行的场外交易 781

第240.19c—4节关于全国性证券交易所和协会的特定上市或者授权决定 785

第240.19c—5节关于在全国性证券交易所的多重期权上市 789

第240.19d—1节 自律组织关于会员资格、关联、参与权或者获取服务的最终纪律处分、拒绝、禁止或者限制和即决中止通知 791

第240.19d—2节中止自律组织纪律处分或者即决中止的申请 801

第240.19d—3节对自律组织给予的最终纪律处分，拒绝会员资格、参与权或者关联，禁止或者限制获取服务的审查申请 803

第240.19d—4节公众公司会计监察委员会对拒绝批准注册或者纪律处分的通知 803

第240.19g2—1节全国性证券交易所和注册证券业协会强制执行对《1934年证券交易法》及其项下规则和条例的遵守 805

第240.19h—1节 自律组织关于对法定不适格会员的拟接纳、保持会员资格、参与权、相关联权的通知以及向证券交易委员会提出的相关豁免申请 807

《1934年证券交易法》项下申报信息的查阅和公布 823

第240.24b—1节证券交易所保存的公众公开文件 823

第240.24b—2节向证券交易委员会和交易所申报信息的保密 823

第240.24b—3节发行人和其他人依据第12条、第13条、第14条和第16条申报的信息 827

第240.24c—1节非公开信息的获取 827

第240.31节第31条交易费 829

第240.31T节关于2004年财政年度的临时规则 839

第240.36a1—1节场外衍生品交易商豁免适用第7条 841

第240.36a1—2节场外衍生品交易商豁免适用《证券投资者保护法》 841

B子部分——《1970年证券投资者保护法》项下的规则和条例［留白备用］ 843

词汇表 854