美国《1934年证券法》及相关证券交易委员会规则与规章 中英文对照 第4册PDF电子书下载

《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易 1

第241部分——《1934年证券交易法》及其项下一般规则和条例解释公告 3

第242部分——M条例、SHO条例、ATS条例、AC条例和NMS条例以及证券期货客户保证金要求 43

M条例 45

第242.100节 初步说明；定义 45

第242.101节 分销参与者的活动 55

第242.102节 发行人和出售证券持有人在分销期间的活动 59

第242.103节 纳斯达克消极做市 63

第242.104节 与证券发行有关的稳定市场操作及其他活动 65

第242.105节 与公开发行有关的卖空行为 73

SHO条例——卖空条例 75

第242.200节 “卖空”的定义和标注要求 75

第242.201节 跌停板措施 79

第242.203节 融券和交割要求 87

第242.204节 平仓要求 95

ATS条例——替代交易系统 99

第242.300节 定义 101

第242.301节 替代交易系统的要求 103

第242.302节 替代交易系统的记录要求 115

第242.303节替 代交易系统的记录保存要求 117

证券期货的客户保证金要求 121

第242.400节 证券期货的客户保证金要求——授权、目的、解释和适用范围 121

第242.401节 定义 123

第242.402节 一般规定 133

第242.403节 保证金要求 135

第242.404节 保证金类型、形式和用途 137

第242.405节 保证金的提取 141

第242.406节 保证金不足的账户 143

AC条例——分析师核证 143

第242.500节 定义 143

第242.501节 研究报告相关的核证 145

第242.502节 公开出版相关的核证 147

第242.503节 特定外国研究报告 149

第242.504节 致关联人的通知 149

第242.505节 排除对新闻媒体的适用 151

NMS条例——全国市场系统条例 151

第242.600节 NMS证券名称及定义 151

第242.601节 NMS股票交易相关的交易报告和最新出售数据的发布 169

第242.602节 NMS证券报价的发布 173

第242.603节 NMS股票报价和交易等信息的发布、合并及显示 185

第242.604节 客户限价指令的显示 187

第242.605节 指令执行信息的披露 189

第242.606节 指令路由传输信息的披露 193

第242.607节 客户会计报表 195

第242.608节 全国市场系统计划的申报和修正 197

第242.609节 证券信息处理机构的注册：申请和修正的格式 207

第242.610节 获取报价 207

第242.611节 指令保护规则 209

第242.612节 最小变动价位 213

第243部分——FD条例 215

第243.100节 与选择性披露有关的一般规则 217

第243.101节 定义 221

第243.102节 对反欺诈责任无影响 223

第243.103节 对《证券交易法》报告身份无影响 223

第244部分——G条例 225

第244.100节 与非公认会计准则财务指标披露有关的一般规则 227

第244.101节 定义 229

第244.102节 对反欺诈责任无影响 231

第245部分——禁售期交易限制条例 233

第245.100节 定义 235

第245.101节 禁止养老保险基金禁售期间的内幕交易 241

第245.102节 禁售期定义的例外 245

第245.103节 发行人收回权；权益证券所有权人的诉讼权 247

第245.104节 通知 249

第248部分——S—P条例和S—AM条例 253

A子部分——S—P条例：消费者财务信息隐私和个人信息安全保护 255

第248.1节 目的和范围 255

第248.2节 隐私样本表格：解释规则 257

第248.3节 定义 257

隐私通知和选择退出通知 271

第248.4节 要求致消费者的初始隐私通知 271

第248.5节 要求致消费者的年度隐私通知 275

第248.6节 隐私通知包括的信息 277

第248.7节 致消费者的选择退出通知的格式；选择退出方法 283

第248.8节 经修订的隐私通知 287

第248.9节 交付隐私通知和选择退出通知 289

披露限制 291

第248.10节 向非关联第三方披露非公开个人信息的限制 291

第248.11节 信息的再披露和再使用限制 293

第248.12节 对为营销目的共享账号信息的限制 297

例外 297

第248.13节 服务提供商和联合营销选择退出要求的例外 297

第248.14节 交易处理和服务的通知与选择退出要求的例外 299

第248.15节 通知和选择退出要求的其他例外 301

与其他法律的关系；生效日期 303

第248.16节 《公平信用报告法》的保护 303

第248.17节 与州法的关系 305

第248.18节 生效日期；过渡规则 305

第248.19节至第248.29节［留白备用］ 305

第248.30节 保护客户记录和信息安全的措施；对消费者报告信息的处理 305

第248.31节至第248.100节［留白备用］ 309

第248部分A子部分附录A——表格 309

第248部分A子部分附录B——样本条款 323

B子部分——S—AM条例：对关联公司营销的限制 329

第248.101节 目的和范围 329

第248.102节 举例 331

第248.103节至第248.1 19节［留白备用］ 331

第248.120节定义 331

第248.121节关联公司营销选择退出和例外 339

第248.122节选择退出的范围和持续时间 355

第248.123节选择退出通知的内容；合并通知和同等通知 359

第248.124节合理的选择退出机会 363

第248.125节合理、简单的选择退出方法 365

第248.126节选择退出通知的交付 367

第248.127节选择退出的续展 367

第248.128节生效日期、合规日期及未来适用 371

第248部分B子部分的附录——样本表格 371

第249部分——《1934年证券交易法》项下的各种表格 381

第249.0—1节表格的获取 383

A子部分——全国性证券交易所注册或豁免表及其所采取行动的通知 385

第249.1节表1“全国性证券交易所在《1934年证券交易法》第5条项下的注册申请及注册申请修正或豁免注册申请” 385

第249.10节 1—N表“全国性证券交易所的通知注册” 385

第249.11节R31表“《1934年证券交易法》第31条项下的所涉出售和所涉回转交易报告” 385

第249.25节表25“摘牌和／或撤销注册的通知” 387

第249.26节 表26“12a—5规则（本章第240.12a—5节）项下替代或者附加类别证券获准交易的通知” 387

B子部分——高管、董事和证券持有人待申报的报告表格 387

第249.103节表3“证券受益所有权首次报表” 387

第249.104节表4“证券受益所有权变动表” 389

第249.105节表5“证券受益所有权年度报表” 391

C子部分——全国性证券交易所上的证券注册申请表及类似事项 391

第249.208节［留白备用］ 391

第249.208a节8—A表“《1934年证券交易法》第12（b）条或者第12（g）条项下某些类别证券的注册” 391

第249.208b节至249.208c节［留白备用］ 393

第249.210节表10和表10—SB“《1934年证券交易法》第12（b）条或者第12（g）条项下证券注册通用表格” 393

第249.210b节［留白备用］ 395

第249.218节表18“外国政府及其政治部门的证券注册” 395

第249.220f节20—F表“第12（b）条或第12（g）条项下的外国私人发行人证券注册、第13条和第15（d）条项下的年度和过渡报告以及13a—19 规则或15d—19规则（本章第240.13a—19节或第240.15d—19节）所要求的空壳公司报告” 395

第249.240f节40—F表“第12（b）条或第12（g）条项下某些加拿大发行人证券注册以及第15（d）条和15d—4规则（本章第240.15d—4节）项下的报告” 397

第249.250节F—X表“按F—8表、F—9表、F—10表或F—80表（本章第239.38节、第239.39节、第239.40节或第239.41节）注册证券的发行人或按 40—F表（本章第249.240f节）注册证券或申报定期报告的发行人指定程序送达代理人或按13E—4F附件、14D—1F附件或14D—9F附件（本章第240.13e——102节、第240.14d—102节或第240.14d—103节）申报要约收购文件的发行人、其他非美国人员或担任F—7表（本章第249.37节）、F—8表、F—9表、F—10表或F—80表注册证券受托管理人的任何非美国人员指定程序送达代理人” 401

D子部分—《1934年证券交易法》第13条和第15（d）条项下要求的发行人年度报告和其他报告 403

第249.306节6—K表“《1934年证券交易法》13a—16规则（本章第240.13a—16节）和15d—16规则（本章第240.15d—16节）项下的外国发行人报告” 403

第249.308节8—K表“当期报告” 403

第249.308a节10—Q表“《1934年证券交易法》第13条或第15（d）条项下的季度报告和过渡报告” 403

第249.310节 10—K表“《1934年证券交易法》第13条或第15（d）条项下的年度报告和过渡报告” 405

第249.310b节至第249.310c节［留白备用］ 407

第249.311节 11—K表“《1934年证券交易法》第15（d）条项下的员工购股计划、储蓄计划和类似计划项下的年度报告” 407

第249.312节 10—D表“资产支持发行人定期分销报告” 407

第249.318节 18—K表“外国政府及其政治部门的年度报告” 407

第249.322节12b—25表——“迟报通知” 409

第249.323节表15“第12（g）条项下类别证券的注册终止证明或者《1934年证券交易法》第13条或第15（d）条项下的申报报告义务中止通知” 409

第249.324节 15F表“外国私人发行人关于第1 2（g）条项下类别证券注册终止或者《1934年证券交易法》第13条或第15（d）条项下申报报告义务的证明” 411

第249.325节13F表“《1934年证券交易法》第13（f）条项下的机构投资管理人报告” 411

第249.328T节17—H表“根据《1934年证券交易法》第17（h）条及其项下规则进行的经纪商和交易商风险评估报告” 413

第249.330节N—SAR表“某些注册投资公司的年度报告和中期报告” 413

第249.331节N—CSR表“经核证的股东报告” 413

第249.332节N—Q表“注册管理投资公司投资组合持有状况季度附件” 413

第249.444.节SE表“电子申报人提交纸质格式附表的表格” 415

第249.445节［留白备用］ 415

第249.446节ID表“EDGAR申报存取密码统一申请” 415

第249.447节 TH表——“依赖临时困境豁免的通知” 415

E子部分——豁免要约收购相关的报表表格 417

第249.480节CB表“与外国私人发行人要约收购相关的要约收购说明书” 417

F子部分——从事场外交易业务的经纪商和交易商注册表格 417

第249.501节BD表“经纪商和交易商注册申请或注册申请的修正或补充” 417

第249.501a节 BDW表“经纪／交易商依据本章第240.15b6—1节、第240.15Bc3—1节或第240.1.5Cc1—1节撤销注册的通知” 419

第249.501b节BD—N表“经纪／交易商通知注册” 419

第249.507节7—M表“非居民个人经纪／交易商送达同意书” 421

第249.508节8—M表“非居民经纪／交易商公司送达同意书” 421

第249.509节9—M表“非居民合伙经纪／交易商送达同意书” 421

第249.5 10节 10—M表“经纪／交易商公司的非居民普通合伙人送达同意书” 421

G子部分——待由某些交易所会员、经纪商和交易商进行的报告表格 423

第249.617节X—17A—5表“根据《1934年证券交易法》第17条以及本章第240.17a—5节、第240.17a—10节、第240.17a—11节和第240.17a—12节要求特定经纪商和交易商提交的信息” 423

第249.618节BD—Y2K表“根据《1934年证券交易法》第17条和本章第240.17a—5节要求经纪商和交易商提交的信息” 423

第249.619节TA—Y2K表“根据《1934年证券交易法》第17条以及本章第240.17Ad—18节要求过户代理人提交的信息” 423

第249.620节至第249.634节［留白备用］ 425

第249.635节X—17A—19表“全国性证券交易所和注册全国性证券业协会关于其任何会员资格变动的报告” 425

第249.636节［留白备用］ 425

第249.637节ATS表“替代交易系统依据本章第242.301（b）（2）节需提交的信息” 425

第249.638节ATS—R表“替代交易系统依据本章第242.301（b）（8）节需提交的信息” 425

H子部分——关于稳定市场操作的报告表格 427

第249.709节［留白备用］ 427

I子部分——自律组织规则变动表和全国性证券业协会和关联证券业协会注册与报告表 427

第249.801节X—15AA—1表“全国性证券业协会或关联证券业协会的注册申请” 427

第249.802节X—15AJ—1表“全国性证券业协会或关联证券业协会的注册说明书修正和／或者补充说明” 427

第249.803节X—15AJ—2表“全国性证券业协会或关联证券业协会的年度合并补充报表” 427

第249.819节 19b—4表“与所有自律组织拟定规则变动有关的电子申报” 429

第249.820节19b—4（e）表“根据19b—4（e）规则［第240.19b—4（e）节］本身不视为是拟定规则变动的自律组织对新衍生证券产品的上市与交易” 429

第249.821节试点（PILOT）表“运营试点交易系统的自律组织根据本章第240.19b—5节需提交的信息” 429

第249.822节19b—7表“关于自律组织在《1934年证券交易法》第19（b）（7）（A）条项下拟定规则变动的电子申报” 431

J子部分［留白备用］ 431

K子部分——证券信息处理机构注册和报告表 431

第249.1001节SIP表“证券信息处理机构注册申请或者注册、申请的修正” 431

L子部分——市政证券交易商注册表 431

第249.1100节MSD表“《1934年证券交易法》15Ba2—1规则项下的市政证券交易商注册申请或其修正” 431

第249.1110节MSDW表“15Bc3—1规则（《联邦规章汇编》第17编第240.15Bc3—1节）项下的市政证券交易商撤销注册通知” 433

M子部分——丢失、遗失、被盗或伪造证券相关的报告和调查表 433

第249.1200节X—17F—1A表——丢失、遗失、被盗或伪造证券报告 433

N子部分——市政证券顾问注册表格 435

第249.1300T节MA—T表——市政证券顾问临时注册以及临时注册的修正和撤销 435

自2011年1月26日以来的修正《联邦规章汇编》第17编第249部分 437

O子部分——资产支持证券的证券化机构表格 439

第149.1400节ABS—15G表“《1934年证券交易法》第15G条项下的资产支持证券化机构报告” 439

第249b部分——《1934年证券交易法》其他表格 441

第249b.1节至第249b.99节［留白备用］ 443

第249b.100节TA—1表“《1934年证券交易法》第17A条项下的过户代理人统一注册表格” 443

第249b.101节TA—W表“过户代理人撤销注册的通知” 443

第249b.102节TA—2表“依据《1934年证券交易法》第17A条注册的过户代理人使用的过户代理人活动年度报告表” 445

第249b.200节CA—1表“结算机构依据《1934年证券交易法》第17A条注册、豁免注册和修正注册的表格” 445

第249b.300节NRSRO表“全国公认统计评级组织在《1934年证券交易法》第15E条和本章第240.17g—1节项下的注册申请表” 445

O子部分——xxx 447

词汇表 448

后记 481