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导论 1

第一章 企业风险管理（ERM）概述 5

第一节 企业风险管理的一般理论 6

第二节 风险分析 12

第三节 风险统计与概率分析 24

第四节 风险管理 37

第五节 风险管理框架的三大支柱 52

【本章研讨案例】 53

康泰克该怎么办 53

中银国际风险管理 55

中国银行业风险管理与摩根大通银行风险管理 55

中航油新加坡 56

第二章 企业风险管理的内部环境 64

第一节 内部环境因素 65

第二节 战略系统视角下企业风险管理的客户组织 74

第三节 风险管理与公司治理 75

第四节 职能与责任 79

第五节 风险管理文化建设 85

【本章研讨案例】 89

中石油：中国特征的国际公司治理 89

巴林银行的倒闭：组织文化和管理的崩溃 100

第三章 企业风险管理的目标设定 110

第一节 战略目标 111

第二节 相关目标 112

第三节 目标之间的关系 115

第四节 经营目标 117

【本章研讨案例】 131

中海油收购优尼科案 131

中国国航经营风险分析 132

顾客价值商店（CVS）的零售药品行业成长战略 132

安然的倒闭 135

第四章 事项识别 156

第一节 事项识别概论 156

第二节 风险识别的方法 168

第三节 企业经营风险的识别 173

第四节 评估利率风险的潜在规模 174

第五节 外汇风险的识别 176

【本章研讨案例】 177

茅台战略危机 177

Harnischfeger公司 179

第五章 企业风险评估 185

第一节 风险评估概论 185

第二节 企业损失风险分析 200

第三节 风险溢价 210

第四节 企业经营风险评估 215

第五节 利率风险的衡量 220

第六节 外汇风险的衡量 222

第七节 流动性风险评估 223

第八节 信用风险评估 225

【本章研讨案例】 227

从融资结构看迪斯尼与大宇的成败 227

Clearwater Seafood 228

第六章 风险应对 242

第一节 风险应对概述 242

第二节 期货 252

第三节 期权 274

第四节 远期利率协议 300

第五节 掉期 307

第六节 证券化 317

【本章研讨案例】 319

PPLS公司 319

第七章 企业风险控制活动 330

第一节 企业风险控制概述 330

第二节 战略性与战术性风险管理 337

第三节 风险管理决策 341

第四节 利率风险的控制 356

第五节 外汇风险控制 362

第六节 流动性风险管理的战略选择 368

第七节 信用风险控制 371

第八节 紧急风险管理 383

【本章研讨案例】 384

大通曼哈顿银行的信用风险管理 384

第三只眼看安然：风险管理与公司治理 388

中国国航的利率风险管理机制 390

本田公司如何通过重构降低外汇经营风险 392

IBM外汇风险管理 393

融资风险管理 394

第八章 信息与沟通 396

【本章研讨案例】 401

巴林银行的倒闭：控制和信息使用的失败 401

博士伦眼药水风波：虽有瑕疵，值得尊敬 407

宝洁SK-Ⅱ产品安全危机：傲慢公关，对本土无知 410

第九章 监控 415

【本章研讨案例】 420

法国兴业银行巨亏 420

中信泰富186亿巨亏 422

第十章 总结 426

第一节 企业风险管理的局限 426

第二节 该做些什么 428

【综合案例】 429

微软公司 429

中国石化 430

附录 440

附录A目标与方法 440

附录B关键原则摘要 441

附录C《企业风险管理——整合框架》与《内部控制——整合框架》之间的关系 446

附录D对意见信的考虑 448

附录E术语 452

企业风险管理调研访谈的备选问题 454

参考文献 457