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一、综合 1

《中华人民共和国证券法》导读 1

中华人民共和国证券法（2014.8.31修正） 3

《中华人民共和国公司法》导读 27

中华人民共和国公司法（2013.12.28修正） 30

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2014.2.20修正） 52

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2014.2.20修正） 53

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（20142.20修正） 56

中华人民共和国刑法（节录）（1997.3.14修订根据历次修正案修正） 60

证券期货业信息安全保障管理办法（2012.9.24） 67

最高人民法院关于冻结、拍卖上市公司国有股和社会法人股若干问题的规定（2001.9.21） 70

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9） 71

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003.6.18） 75

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）（2010.12.31） 80

最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定（2005.1.25） 82

最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007.6.11） 82

二、证券 85

1.发行 85

（1）发行与承销 85

股票发行与交易管理暂行条例（1993.4.22） 85

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2009.5.13修订） 95

证券发行与承销管理办法（2014.3.21修订） 99

首次公开发行股票并上市管理办法（2006.5.17） 105

上市公司证券发行管理办法（2006.5.6） 110

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2014.5.14） 118

创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2014.5.14） 123

优先股试点管理办法（2014.3.21） 129

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定（2013.12.2） 136

证券公司债券管理暂行办法（2004.10.18修正） 138

国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法（2010.9.16修订） 143

超额配售选择权试点意见（2001.9.3） 144

中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（2013.11.30） 146

（2）保荐 150

证券发行上市保荐业务管理办法（2009.5.13修订） 150

保荐人尽职调查工作准则（2006.5.29） 161

（3）外资股 180

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994.8.4） 180

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995.12.25） 182

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996.5.3） 185

2.市场交易 188

（1）证券交易所 188

证券交易所管理办法（2001.12.12修订） 188

证券交易所风险基金管理暂行办法（2011.1.8修订） 198

（2）登记结算 199

证券登记结算管理办法（2009.11.20修订） 199

证券结算风险基金管理办法（2006.6.16） 208

（3）机构投资者 209

保险机构投资者股票投资管理暂行办法（2004.10.24） 209

（4）其他特殊规定 215

沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定（2014.6.13） 215

3.机构 218

（1）设立、执业管理 218

外资参股证券公司设立规则（2012.10.11修订） 218

证券业从业人员资格管理办法（2002.12.16） 221

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2012.10.19修订） 223

（2）业务管理 230

注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定（2000.6.10） 230

《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》的补充规定（2003.7.30） 234

律师事务所从事证券法律业务管理办法（2007.3.9） 234

转融通业务监督管理试行办法（2011.10.26） 239

证券公司客户资产管理业务管理办法（2013.6.26） 243

证券公司集合资产管理业务实施细则（2013.6.26修订） 248

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（2014.11.19） 255

关于加强证券经纪业务管理的规定（2010.4.1） 261

（3）财务管理 264

证券公司股票质押贷款管理办法（2004.11.2） 264

证券公司风险控制指标管理办法（2008.6.24修订） 268

证券期货市场统计管理办法（2009.1.8） 272

（4）保护基金 276

证券投资者保护基金管理办法（2005.6.30） 276

中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）（2006.5.17） 279

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）（2007.3.28） 282

（5）风险处置 284

客户交易结算资金管理办法（2001.5.16） 284

个人债权及客户证券交易结算资金收购意见（2004.11.9） 288

个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法（2005.1.28） 291

4.上市公司 294

（1）信息披露 294

上市公司信息披露管理办法（2007.1.30） 294

上市公司与投资者关系工作指引（2005.7.11） 302

（2）并购重组 304

上市公司收购管理办法（2014.10.23修订） 304

上市公司重大资产重组管理办法（2014.10.23） 320

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005.6.16） 330

关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定（2008.10.9） 333

外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005.12.31） 334

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007.6.30） 338

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（2.008.6.3） 343

（3）退市 351

关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（2014.10.15） 351

（4）治理 356

上市公司治理准则（2002.1.7） 356

上市公司股权激励管理办法（试行）（2005.12.31） 362

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007.4.5） 368

上市公司现场检查办法（2010.4.13） 369

5.非上市公众公司 372

非上市公众公司监督管理办法（2013.12.26修订） 372

非上市公众公司收购管理办法（2014.6.23） 377

非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014.6.23） 383

三、基金 389

《中华人民共和国证券投资基金法》导读 389

中华人民共和国证券投资基金法（2012.12.28修订） 392

证券投资基金评价业务管理暂行办法（2009.11.6） 410

公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法（2013.9.24） 414

1.基金管理公司 416

证券投资基金管理公司管理办法（2012.9.20） 416

证券投资基金管理公司内部控制指导意见（2002.12.3） 424

商业银行设立基金管理公司试点管理办法（2005.2.20） 429

证券投资基金管理公司治理准则（试行）（2006.6.15） 431

保险机构投资设立基金管理公司试点办法（2013.6.7） 437

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定（2013.8.2） 438

2.基金从业人员 440

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法（2004.9.22） 440

证券投资基金管理公司督察长管理规定（2006.5.8） 445

基金管理公司投资管理人员管理指导意见（2009.3.17） 448

3.基金运作 452

货币市场基金管理暂行规定（2004.8.16） 452

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定（2013.2.18） 454

公开募集证券投资基金运作管理办法（2014.7.7） 456

私募投资基金监督管理暂行办法（2014.8.21） 463

公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引（2013.9.3） 467

4.基金信息披露 469

证券投资基金信息披露管理办法（2004.6.8） 469

5.基金销售 473

证券投资基金销售管理办法（2013.3.15） 473

证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定（2013.3.15） 485

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定（2013.6.3） 487

开放式证券投资基金销售费用管理规定（2013.6.6修订） 490

6.基金托管 492

证券投资基金托管业务管理办法（2013.4.2） 492

非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（2013.3.15） 497

7.企业年金 499

企业年金基金管理办法（2011.2.12） 499

8.合格境内外机构投资者合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（2006.8.24） 509

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007.6.18） 512

合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定（2013.8.21） 516

四、期货 519

期货交易管理条例（2012.10.24修订） 519

1.期货公司 531

期货公司监督管理办法（2014.10.29） 531

期货公司资产管理业务试点办法（2012.7.31） 543

期货公司风险监管指标管理办法（2013.2.21修订） 548

2.期货从业人员 551

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（2007.7.4） 551

期货从业人员管理办法（2007.7.4） 558

3.期货交易 561

期货交易所管理办法（2007.4.9） 561

期货投资者保障基金管理暂行办法（2007.4.19） 571

国有企业境外期货套期保值业务管理办法（2001.5.24） 573

国有企业境外期货套期保值业务管理制度指导意见（2001.10.11） 577

期货公司金融期货结算业务试行办法（2007.4.19） 581

证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2007.4.20） 585

期货市场客户开户管理规定（2012.2.2修订） 589

证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（2013.8.21） 592

五、行业监管 595

1.职责 595

证券公司分类监管规定（2010.5.14修订） 595

期货公司分类监管规定（2011.4.12） 601

证券公司分支机构监管规定（2013.3.15） 608

关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定（2013.7.18） 610

2.检查 612

证券公司检查办法（2000.12.12） 612

上市公司董事长谈话制度实施办法（2001.3.19） 613

证券期货市场诚信监督管理暂行办法（2014.9.5修订） 614

3.调查和处罚 619

证券市场禁入规定（2006.6.7） 619

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007.5.18） 620

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2011.5.23修订） 621

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007.4.18） 624

4.复议和仲裁 626

中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010.5.4） 626

5.行政许可 632

中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（2009.12.16） 632

6.反洗钱 637

证券期货业反洗钱工作实施办法（2010.9.1） 637

7.其他 639

创业投资企业管理暂行办法（2005.11.15） 639

境外证券交易所驻华代表机构管理办法（2007.5.20） 642

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007.6.21） 645

中国证券监督管理委员会信访工作规则（2014.8.14） 650