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第一章 证券交易概述 1

学习目标 1

知识结构图 1

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 1

考点1 证券交易的概念及特征 1

考点2 我国证券交易市场的发展历程 2

考点3 证券交易的原则 2

考点4 证券交易的种类 2

考点5 证券交易的方式 4

考点6 证券投资者 4

考点7 证券公司 5

考点8 证券交易场所 6

考点9 证券登记结算机构 7

考点10 证券交易机制 7

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 8

考点11 证券交易所会员资格 8

考点12 会员的权利与义务 9

考点13 证券交易所会员的日常管理 9

考点14 证券交易所会员的监督检查和纪律处分 10

考点15 特别会员的管理 11

考点16 交易席位的管理 12

考点17 交易单元 12

同步强化训练 13

答案与详解 14

要点回顾 15

第二章 证券交易程序 16

学习目标 16

知识结构图 16

第一节 证券交易程序概述 16

考点18 开户 16

考点19 委托 17

考点20 成交 17

考点21 结算 17

第二节 证券账户和证券托管 18

考点22 证券账户的种类 18

考点23 开立证券账户的基本原则 18

考点24 证券账户开立流程和规定 19

考点25 证券托管、存管的概念 19

考点26 我国目前的证券托管制度 19

第三节 委托买卖 20

考点27 委托形式 20

考点28 委托指令的基本要素 21

考点29 上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定 22

考点30 上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定 22

考点31 委托受理、执行与委托撤销 24

第四节 竞价与成交 25

考点32 竞价原则 25

考点33 竞价方式 25

考点34 竞价申报时的有效申报价格范围 27

考点35 竞价结果 28

考点36 交易费用 28

考点37 上海证券交易所与深圳证券交易所相关交易及费用表 29

第五节 交易结算 34

考点38 证券公司与客户之间的证券清算交收 34

考点39 证券公司和存管银行在资金清算交收中的职责 34

考点40 资金存取及结算流程 34

同步强化训练 35

答案与详解 36

要点回顾 37

第三章 特别交易事项及其监管 38

学习目标 38

知识结构图 38

第一节 特别交易规定与交易事项 38

考点41 特别交易规定 38

考点42 特殊交易事项 42

考点43 交易商、固定收益证券交易 44

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 44

考点44 交易信息 44

考点45 交易行为监督 46

考点46 合格境外机构投资者证券交易管理 47

同步强化训练 47

答案与详解 48

要点回顾 49

第四章 证券经纪业务 50

学习目标 50

知识结构图 50

第一节 证券经纪业务概述 50

考点47 证券经纪业务的含义 50

考点48 证券经纪业务的特点 51

考点49 证券经纪关系的建立 51

第二节 证券经纪业务的营运管理 53

考点50 账户管理 53

考点51 证券委托买卖与清算交割 54

考点52 投资者教育及适当性管理 55

考点53 证券投资顾问服务 56

第三节 证券经纪业务的营销管理 59

考点54 证券经纪业务营销的主要内容 59

考点55 证券经纪业务营销实务 60

考点56 证券经纪业务营销的监督管理 63

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 64

考点57 证券经纪业务的主要风险与防范 64

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 65

考点58 证券经纪业务的监管与法律责任 65

同步强化训练 68

答案与详解 69

要点回顾 69

第五章 经纪业务相关实务 70

学习目标 70

知识结构图 70

第一节 股票网上发行 71

考点59 网上发行的概念和类型 71

考点60 股票上网发行资金申购程序 72

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 74

考点61 分红派息 74

考点62 配股缴款 75

考点63 股东大会网络投票 76

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 78

考点64 开放式基金场内认购、申购与赎回 78

考点65 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 79

考点66 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 81

考点67 权证的交易与行权 81

考点68 可转换债券转股 83

第四节 代办股份转让 84

考点69 代办股份转让的概念和业务范围 84

考点70 代办股份转让的资格条件 85

考点71 代办股份转让的基本规则 86

考点72 非上市股份有限公司股份报价转让试点 86

第五节 期货交易的中间介绍 88

考点73 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 88

考点74 证券公司提供中间介绍业务的业务规则 89

同步强化训练 89

答案与详解 90

要点回顾 91

第六章 证券自营业务 92

学习目标 92

知识结构图 92

第一节 证券自营业务的含义与特点 92

考点75 证券自营业务的含义 92

考点76 证券自营业务的特点 93

第二节 证券公司证券自营业务管理 94

考点77 证券自营业务的决策与授权 94

考点78 证券自营业务的运作管理 94

考点79 证券自营业务的风险监控 95

第三节 证券自营业务的禁止行为 96

考点80 禁止内幕交易 96

考点81 禁止操纵市场 98

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 98

考点82 监管措施 98

考点83 法律法规责任 99

同步强化训练 100

答案与详解 101

要点回顾 101

第七章 资产管理业务 102

学习目标 102

知识结构图 102

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 103

考点84 资产管理业务的含义及种类 103

考点85 资产管理业务资格 103

第二节 资产管理业务的基本要求 104

考点86 资产管理业务的基本原则 104

考点87 证券公司办理资产管理业务的一般规定 105

考点88 客户资产托管 106

第三节 定向资产管理业务 107

考点89 定向资产管理业务的基本原则 107

考点90 定向资产管理业务运作的基本规范 107

考点91 定向资产管理合同 108

考点92 定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 109

考点93 定向资产管理业务的内部控制 109

第四节 集合资产管理业务 110

考点94 集合资产管理业务运作的基本规范 110

考点95 设立集合资产管理计划的备案与批准程序 112

考点96 集合资产管理计划说明书 113

考点97 集合资产管理合同 114

考点98 集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 114

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 115

考点99 证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 115

考点100 资产管理业务的风险及其控制 116

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 117

考点101 监管措施 117

考点102 法律责任 117

同步强化训练 119

答案与详解 120

要点回顾 121

第八章 融资融券业务 122

学习目标 122

知识结构图 122

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 122

考点103 融资融券业务的含义及业务资格 122

第二节 融资融券业务的管理 124

考点104 融资融券业务管理的基本原则 124

考点105 融资融券业务的账户体系 124

考点106 融资融券业务客户的申请、征信与选择 125

考点107 融资融券业务合同内容 126

考点108 风险揭示 128

考点109 客户开户、提交担保品与授信 129

考点110 融资融券交易的一般规则 129

考点111 标的证券 130

考点112 保证金 131

考点113 客户担保物的监控 133

考点114 权益处理 133

考点115 信息披露与报告 134

第三节 融资融券业务的风险及其控制 135

考点116 证券公司融资融券业务的风险 135

考点117 客户信用风险的控制 135

考点118 市场风险的控制 136

考点119 业务规模和集中度风险的控制 136

考点120 业务管理和信息技术风险的控制 137

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 137

考点121 融资融券业务的监管 137

考点122 法律责任 138

同步强化训练 139

答案与详解 140

要点回顾 140

第九章 债券回购交易 141

学习目标 141

知识结构图 141

第一节 债券质押式回购交易 141

考点123 债券质押式回购交易的概念 141

考点124 证券交易所债券质押式回购交易 142

考点125 全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则 143

第二节 债券买断式回购交易 144

考点126 债券买断式回购交易的含义及作用 144

考点127 全国银行间债券市场买断式回购交易 145

考点128 上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 146

第三节 债券回购交易的清算与交收 147

考点129 证券交易所质押式回购的清算与交收 147

考点130 全国银行间债券市场债券回购的清算与交收 149

考点131 证券交易所买断式回购的清算与交收 150

同步强化训练 151

答案与详解 152

要点回顾 152

第十章 证券登记与交易结算 153

学习目标 153

知识结构图 153

第一节 证券登记 153

考点132 证券登记的概述 153

考点133 证券登记的种类 154

第二节 证券交易清算与交收 155

考点134 清算与交收的概念、滚动交收和会计日交收 155

考点135 清算与交收的原则 156

第三节 结算账户的管理 157

考点136 结算账户的管理 157

第四节 证券交易的结算流程 159

考点137 结算流程 159

第五节 结算风险及防范 160

考点138 证券结算风险的概念和种类 160

考点139 证券结算风险的防范措施 161

考点140 我国的结算风险防范和管理措施 161

同步强化训练 162

答案与详解 163

要点回顾 163

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（一） 164

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（二） 176

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（三） 188

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（四） 200

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（五） 213

证券业从业资格考试证券交易标准预测试卷（六） 226

2011年6月份证券业从业资格考试证券交易试题 239

2011年3月份证券业从业资格考试证券交易试题 251

参考答案及详解 263

附录 2011年证券业从业资格考试“证券交易”考试大纲 324