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第一章 美国法律制度概述 1

第一节 美国法律体系概述 1

一、历史渊源 1

二、法律渊源 2

（一）成文法 2

（二）判例法 3

（三）成文法和判例法的关系 4

（四）次要法律渊源 4

（五）法律检索 4

三、联邦体制 5

（一）联邦权力与州权力划分的基本原则 5

（二）州际商业条款 5

（三）州法的多样性 8

第二节 美国宪政体制概述 9

一、美国联邦宪政体制 9

（一）联邦立法机关 9

（二）联邦行政机关 10

（三）联邦司法机关 13

（四）权力制衡与司法审查制度 15

二、州宪政体制 15

（一）州立法机关 15

（二）州行政机关 16

（三）州法院 16

（四）地方政府 17

第三节 本章小结与风险提示 17

一、充分重视法律差异带来的投资风险 17

二、充分重视联邦制宪政体制下的投资法律风险 18

第二章 商事基础法律制度概述 19

第一节 财产法 19

一、不动产的产权体系与内容 19

（一）不动产的产权体系 19

（二）不动产产权的效力 20

（三）非所有权人的不动产权利 21

二、不动产租赁制度 21

（一）不动产租赁产权的类型 21

（二）不动产租赁产权的设立 22

（三）租赁产权中的特殊问题 23

（四）不动产租赁产权的转让 24

（五）不动产租赁产权的终止 24

三、不动产买卖制度 24

（一）不动产买卖交易的步骤 24

（二）当事人的权利义务 25

（三）不动产买卖中的担保 25

（四）契据制度 26

（五）不动产登记制度 26

四、国家对土地利用的控制 27

（一）分区规划和土地利用管理控制 27

（二）政府征收 28

第二节 知识产权法 30

一、美国知识产权立法体系 30

（一）专利法 31

（二）商标法 31

（三）版权法 32

二、美国知识产权司法体系 32

三、美国知识产权管理体系 33

四、美国知识产权管理机构设置 34

（一）联邦政府及国会知识产权管理和服务机构 34

（二）非政府部门 35

五、美国知识产权保护的特别措施 36

第三节 合同法 38

一、合同的含义与类型 38

二、合同的要件 39

（一）要约与承诺 39

（二）对价 41

（三）同意的真实 44

（四）当事人须具备缔约能力 44

（五）合同应当合法 45

（六）合同的形式要求 45

三、违反合同的救济 45

（一）解除合同 45

（二）损害赔偿 45

（三）违约金 46

（四）实际履行 46

（五）禁令 46

（六）恢复原状 46

第四节 侵权法 47

一、侵权法概述 47

二、侵权行为的类型 48

（一）故意侵权 48

（二）过失侵权 52

（三）严格侵权责任 55

三、侵权行为的法律救济 57

（一）损害赔偿 57

（二）禁令 59

第五节 本章小结与风险提示 59

一、财产法方面的法律要点与风险提示 60

二、知识产权法方面的法律要点与风险提示 60

三、合同法方面的法律要点与风险提示 61

四、侵权法方面的法律要点与风险提示 61

第三章 市场主体法律制度 63

第一节 主要企业类型 63

一、美国的企业类型概述 63

二、普通合伙 63

（一）合伙的成立 63

（二）合伙的对外与对内关系 64

（三）合伙权益份额的转让与退伙 64

三、有限合伙 65

（一）有限合伙的概念 65

（二）设立有限合伙的法定条件 65

（三）合伙人的权利和义务 65

（四）出资与分配制度 66

（五）代位诉讼制度 66

四、有限责任合伙 67

（一）简介 67

（二）合伙人的责任 67

（三）有限责任有限合伙 68

五、有限责任公司（LLC） 68

（一）简介 68

（二）LLC的主要法律特征 69

六、企业类型的选择 70

第二节 公司法概述 72

一、美国的公司立法与公司类型 72

二、公司设立 73

三、公司治理结构 74

（一）公司治理的法定标准模式 74

（二）封闭式公司的治理模式及其特殊问题 75

（三）公众公司的治理模式的特点 77

四、公司章程的修改 80

五、“揭开法人面纱”制度 81

第三节 公司财务制度 81

一、公司的财务结构 81

二、公司股份 82

（一）授权资本制 82

（二）股份的发行与对价 82

（三）股份的种类 83

三、公司债 86

四、公司分配制度 86

（一）公司分配的含义 86

（二）公司分配的形式 87

（三）公司分配的限制条件 87

（四）公司分配的实施 87

（五）违法分配的责任 88

第四节 股东会议与股东诉讼 88

一、股东会议的分类 88

（一）股东年会 88

（二）特别会议 88

二、股东会议的召集 89

三、股东会议的举行与表决 89

（一）股东会议的主要程序 89

（二）股东会议的表决 90

（三）股东投票形式 91

四、股东会议的替代——书面同意 91

五、股东诉讼 92

（一）直接诉讼与派生诉讼的区别 92

（二）派生诉讼的提起 93

第五节 董事、高级主管的义务与责任限制 96

一、董事的义务 96

（一）注意义务 96

（二）忠实义务 97

二、董事责任的免除、限制、补偿与责任保险 99

（一）董事责任的免除与限制 99

（二）对董事的补偿 100

（三）董事责任保险 101

第六节 证券发行与交易 102

一、美国证券市场和证券法概述 102

（一）美国证券市场的构成 102

（二）美国证券法的渊源 103

（三）美国的证券监管体制 104

二、证券发行制度 105

（一）证券的定义 105

（二）证券发行的监管体制 106

（三）证券发行的登记及豁免程序 107

三、证券上市规则 108

（一）上市条件 108

（二）上市方式 111

四、证券交易制度 112

（一）证券交易法上的登记与报告制度 112

（二）证券交易法中的反欺诈条款：10b-5条款 112

（三）证券集团诉讼 113

第七节 本章小结与风险提示 114

一、审慎选择投资企业形式，防范各类型企业的法律风险 114

二、与公司制企业相关的法律要点与风险提示 115

三、与公司财务制度相关的法律要点与风险提示 115

四、与股东权利义务相关的法律要点与风险提示 116

五、与董事、高管义务相关的法律要点与风险提示 116

六、与证券发行和交易相关的法律要点与风险提示 117

第四章 市场交易法律制度 118

第一节 货物买卖法 118

一、美国货物买卖法的渊源 118

二、货物买卖合同的订立与效力 119

三、卖方的交货义务 120

四、卖方的担保义务 121

（一）卖方对货物的品质担保义务 121

（二）卖方的权利担保义务 122

（三）担保的排除与限制 123

五、买方的付款义务 123

六、贸易术语 123

七、货物所有权与风险的转移 124

（一）货物所有权的转移 124

（二）风险的转移 125

八、违反货物买卖合同的救济 125

（一）卖方违约时买方可以采取的救济措施 126

（二）买方违约时卖方可以采取的救济措施 127

第二节 产品责任法 128

一、产品责任的诉因 128

（一）违反品质担保 128

（二）过失 130

（三）虚假陈述 132

（四）严格责任 132

二、产品责任的核心要件 133

（一）产品的界定及其范围 134

（二）产品缺陷及其类型 135

三、产品责任的抗辩事由 137

（一）自冒风险和不当使用 137

（二）“现有技术水平”抗辩 137

（三）政府的缔约商 138

（四）符合法规标准的抗辩效力 139

四、产品责任的承担 139

（一）产品责任的承担主体 139

（二）缺陷产品的召回 140

（三）公司并购背景下的产品责任 140

第三节 保险法 142

一、保险法概述 142

二、保险合同法概述 142

（一）保险合同的订立 142

（二）告知、如实陈述与保证、条件 144

（三）保险合同的解释 145

（四）保险赔付 146

（五）弃权与禁反言 147

三、财产保险 148

（一）损失补偿原则 148

（二）保险利益原则 149

（三）财产保险中的特殊问题 149

四、责任保险 152

（一）责任保险赔付责任的触发条件 152

（二）责任保险背景下的诉讼抗辩与诉讼和解 153

第四节 本章小结与风险提示 157

一、与货物买卖相关的在美投资经营法律风险 157

二、与产品责任相关的在美投资经营法律风险 157

三、与保险相关的在美投资经营法律风险 158

第五章 市场管理法律制度 160

第一节 环境法 160

一、美国环境法概况 160

二、美国环境行政管理及执法机关 160

（一）美国联邦环境行政管理 160

（二）美国州和地方的环境行政管理 162

三、美国主要环境保护法规 162

（一）国家环境政策法 162

（二）污染防治方面的法律 164

（三）自然及生态保护方面的法律 166

（四）国有土地资源开发与管理方面的法律 167

四、美国环境法的法律责任 169

第二节 竞争法 170

一、美国竞争法概述 170

（一）反托拉斯法的立法框架 170

（二）内容复杂多变的司法判例 172

（三）具有指导意义的反托拉斯准则 172

二、美国竞争法规制的限制竞争行为类型 173

（一）联合行为（限制竞争协议） 173

（二）滥用市场独占地位控制制度（独占或独占化控制） 175

（三）并购 178

（四）与知识产权相关的垄断行为 178

三、竞争法适用范围的限制与扩张 180

（一）反托拉斯法适用的豁免 180

（二）反托拉斯法域外适用 181

四、竞争法的执行 182

第三节 公司所得税法 183

一、公司设立的税收规则 184

（一）对股东的税收影响 184

（二）对公司的税收影响 185

二、公司经营的税收规则 185

（一）纳税年度与会计方法 185

（二）计算应税所得时的扣除项目 185

（三）特殊扣除：公司股利扣除规则 187

（四）最低税额的限制 187

三、公司分配的税收规则 188

（一）对股东的影响 188

（二）对公司的影响 190

（三）公司怠于分配的税法上的后果 190

四、公司清算的税收规则 191

（一）对股东的税收影响 191

（二）对清算公司的税收影响 191

（三）子公司清算 191

五、所得税申报的程序要求 192

（一）申报文件 192

（二）申报时间 192

第四节 劳动与社会保障法 193

一、劳动关系 193

（一）美国劳动关系的一般状况 193

（二）雇主和雇员身份的认定 194

（三）劳动关系的调整 196

二、反就业歧视 196

（一）立法框架及主管部门 196

（二）具体规定 197

三、工资制度 199

（一）立法框架和主管部门 199

（二）具体规定 199

四、工时制度 200

（一）立法框架和主管部门 200

（二）加班费 201

五、劳动争议处理机制 201

（一）协商 201

（二）调解 201

（三）仲裁 201

六、美国的社会保障制度 202

（一）养老保险 202

（二）医疗保险 203

（三）工伤保险 203

（四）失业保险 203

第五节 出口管制制度 205

一、美国出口管制制度概述 205

（一）出口管制制度 205

（二）美国出口管制制度概述 205

二、美国出口管制法律体系 206

（一）《出口管理法案》 206

（二）《武器出口控制法案》 207

（三）《国际军品交易条例》 207

（四）《出口管理条例》 209

（五）针对具体国家和地区的特别法案 210

三、美国出口管制的主要内容 211

（一）出口许可制度 211

（二）商品管制清单制度 212

（三）国别管理制度 213

（四）最终用户与再出口制度 213

四、美国出口管制的基本程序 214

（一）出口许可申请主管机构及若干注意事项 214

（二）出口许可申请法定受理期限 214

（三）出口许可申请多边复审程序 215

（四）违反《出口管理法案》的制裁措施 215

五、美国对中国的出口管制政策的演变及其发展趋势 216

第六节 本章小结与风险提示 218

一、与环境保护相关的法律要点与风险提示 218

二、与竞争法相关的法律要点与风险提示 218

三、与公司所得税法相关的法律要点与风险提示 218

四、与劳动与社会保障相关的法律要点与风险提示 219

五、与出口控制相关的法律要点与风险提示 220

第六章 公司并购法律制度 222

第一节 公司并购的主要交易模式 222

一、公司并购交易模式的主要类型 222

（一）公司法上的法定兼并模式 222

（二）三角兼并模式 225

（三）强制性换股交易模式 228

（四）资产收购模式 229

（五）股份收购模式 232

（六）两段式并购模式 233

二、选择公司并购交易模式时的考虑因素 233

（一）是否需要征得股东大会批准 233

（二）是否涉及异议股东的评估救济权 234

（三）是否需要承担目标公司的债务 234

（四）目标公司管理层的态度 234

（五）税负的影响 235

三、与“事实上的兼并”有关的两种对立规则 235

第二节 公司兼并程序与主要法律文件分析 239

一、公司兼并程序概述 239

二、主要法律文件概述 240

（一）保密协议 240

（二）意向书 241

（三）正式的兼并合同 241

三、尽职调查 243

四、兼并合同中的重点条款 243

（一）定价条款 243

（二）与声明、担保、保证有关的条款 246

（三）最大努力条款 249

第三节 要约收购及证券法上的相关制度 250

一、对要约收购的规制：《威廉姆斯法案》 250

（一）《威廉姆斯法案》的制定背景 250

（二）要约收购规则 251

二、公司并购中的对价支付与证券发行管制 256

三、《威廉姆斯法案》背景下的要约收购中的民事救济 256

第四节 公司并购中目标公司的董事义务 258

一、董事在反收购中的权利与义务 258

二、董事在公司面临被出售、被分解或控制权转移时的义务 261

三、董事在公司控制权未发生转移的并购交易中的权利与义务 264

第五节 公司并购的交易保护机制 267

一、交易保护条款简介 267

二、交易保护条款的效力 268

（一）最大努力条款的效力 268

（二）“不得商谈”、“不得兜售”条款的效力 270

（三）锁定期权和分手费条款的效力 271

第六节 公司并购中的防御策略及其规制 273

一、州公司法对公司并购的规制 273

二、实践中常见的防御策略及其合法性审查 275

（一）对公司并购防御策略的司法审查框架 275

（二）实践中常见的几种防御策略 275

第七节 公司并购中的股东权益保障 280

一、股东对公司并购协议的表决权 280

（一）股东对公司兼并、合并协议的表决权 280

（二）股东对资产出售协议的批准权 281

二、异议股东的评估救济权 282

（一）评估救济权的适用范围 282

（二）评估救济权的行使程序 283

（三）司法评估的方法 284

（四）评估救济与其他救济方式的关系 284

第八节 本章小结与风险提示 285

一、与公司并购的交易模式相关的法律要点和风险提示 285

二、与公司兼并程序及法律文件相关的法律要点和风险提示 285

三、与要约收购及证券法相关的法律要点和风险提示 286

四、与目标公司的董事义务相关的法律要点和风险提示 287

五、与公司并购的交易保护机制相关的法律要点和风险提示 287

六、与公司并购中的防御策略及其规制相关的法律要点和风险提示 288

七、与股东权益保护相关的法律要点和风险提示 288

第七章 与公司并购相关的法律制度 290

第一节 与公司并购有关的环境法上的问题 290

一、与公司并购有关的环境法上的问题概述 290

二、与公司并购有关的环境法规 290

（一）《综合反应、赔偿、责任法》 291

（二）《超级基金修正与重新授权法案》 293

（三）《小规模企业责任减免和棕色地块振兴法》 293

（四）《资源保护和恢复法》 294

三、与公司并购有关的环境判例法 294

（一）《超级基金法》上的抗辩事由 294

（二）继受者的责任与“事实上的兼并”规则 295

（三）母公司的责任与“揭开法人面纱”规则 296

（四）追偿规则 297

第二节 与公司并购有关的劳动与社会保障法上的问题 299

一、收购者面临的劳动法上的问题 299

（一）进行集体谈判的义务 299

（二）企业在裁员中的法律责任 302

二、收购者面临的社会保障法上的法律责任 304

三、公司并购中的高级管理人员的薪酬计划 304

第三节 与公司并购有关的会计与税法上的问题 305

一、与公司并购交易有关的会计处理 305

（一）收购不足20％的股份时 305

（二）收购20％至50％之间的股份时 305

（三）收购超过50％的股份时 305

二、有关公司并购的税法规则 306

（一）应纳税交易 307

（二）免税交易 307

（三）税收待遇与并购交易对价的确定 310

第四节 与公司并购有关的反垄断审查 311

一、美国并购审查所依据的主要法规及审查主管机关 311

（一）主要法规和指导性规范 311

（二）并购审查机关 312

二、审查 313

（一）并购审查范围 313

（二）审查程序 314

（三）实质审查的标准和进路 317

（四）诉讼 318

三、救济和抗辩 318

（一）救济 318

（二）抗辩 320

四、与公司并购有关的反垄断审查方面的法律要点与风险提示 321

第五节 与外资并购有关的国家安全审查 322

一、国家安全审查机构 322

（一）CFIUS背景概述 322

（二）CFIUS组织结构与行事方式 323

二、涉及国家安全审查的相关法规历史沿革 323

（一）福特政府时期的国家安全审查法律法规 324

（二）《埃克森—弗罗里奥条款》（Exon-Florio Provision） 325

（三）《伯德修正案》（theByrd Amendment） 326

（四）FINSA出台背景及其内容概述 327

（五）财政部出台的FINSA实施条例 328

三、国家安全审查适用范围 329

（一）美国国家安全的定义 329

（二）FINSA规定构成“控制”的交易 331

（三）受FINSA管辖的交易 333

（四）不受FINSA管辖的交易 337

四、国家安全审查程序 339

（一）国家安全审查前置程序 339

（二）国家安全审查正式程序 340

（三）主动申报国家安全审查的其他指引 341

（四）向媒体披露申报的影响 342

五、缓解协议与跟踪调查 343

六、国家安全审查特别保密协议 344

七、违反FINSA的处罚 345

八、国会对国家安全审查的监督 346

第六节 本章小结与风险提示 347

一、与公司并购有关的环境法方面的法律要点与风险提示 347

二、与公司并购有关的劳动与社会保障法方面的法律要点与风险提示 348

三、与公司并购有关的会计与税法方面的法律要点与风险提示 349

四、与公司并购有关的反垄断审查方面的法律要点与风险提示 350

五、与外资并购有关的国家安全审查方面的法律要点与风险提示 350

第八章 商事争端解决机制 352

第一节 民事诉讼制度 352

一、民事诉讼程序概要 352

二、管辖规则 352

（一）事物管辖权规则 352

（二）地域管辖权规则 353

（三）审判地规则 353

三、审前程序 353

（一）诉答程序 354

（二）证据开示程序 354

（三）审前会议 354

四、审理程序 355

（一）法官和陪审团的职责范围 355

（二）选定陪审团成员 355

（三）最初陈述 356

（四）原告和被告的证明活动 356

（五）最后辩论 356

（六）当事人申请作为法律问题的判决 356

（七）法官对陪审团的指示 356

（八）陪审团的裁决 356

五、判决 357

（一）禁令 357

（二）实际履行令 357

（三）宣告性判决 357

六、上诉 357

第二节 美国商事仲裁制度 358

一、美国有关商事仲裁的法律 358

二、仲裁协议 358

（一）形式 358

（二）争议事项的可仲裁性 359

三、执行与解释仲裁协议 359

四、仲裁的承认和执行 359

五、拒绝承认与执行仲裁裁决的理由 359

第三节 其他争端解决机制 360

一、调解 361

（一）社区调解 361

（二）法院调解 362

（三）政府调解 363

（四）商业调解 364

（五）公司、协会和专业团体资助设立的调解组织 365

二、谈判 365

三、小型审理 365

四、调解—仲裁 365

五、简易陪审团审理 366

六、私人审判 366

第四节 本章小结与风险提示 367

一、与在美投资经营有关的民事诉讼中的法律要点与风险提示 367

二、与在美投资经营有关的商事仲裁中的法律要点与风险提示 367

三、与在美投资经营有关的其他争端解决机制中的法律要点与风险提示 368

第九章 与航空工业相关的法律制度 369

第一节 航空工业管理体制概述 369

一、国防部 369

（一）负责采办和技术的国防部副部长办公室 369

（二）高级研究计划局 369

二、国家航空航天局 370

三、美国航空航天工业协会 371

第二节 航空工业相关法律制度 372

一、《国家航空航天法》 373

二、《联邦航空法》 373

三、《通用航空振兴法》 374

四、其他相关主要法律 375

第三节 与外商投资航空工业相关的法律制度 376

一、美国外商投资法律制度概况 376

（一）投资报告制度 376

（二）投资审查制度 376

二、美国航空工业的外资限制 377

三、美国航空工业外资并购规制 378

四、美国航空工业外商投资反垄断立法 378

第四节 与国际贸易相关的航空工业法律制度 379

一、知识产权相关保护 380

（一）对技术转移的限制 380

（二）337知识产权侵权调查 382

二、飞机销售支持 383

三、美国航空工业补贴与反补贴政策 384

（一）美国对航空工业的补贴 384

（二）美国反补贴立法 385

四、国际合作 389

第五节 本章小结与风险提示 390

一、与航空工业管理体制相关的法律要点和风险提示 390

二、与其主要国内航空工业法律制度相关的法律要点和风险提示 390

三、与外商投资相关的航空工业法律制度方面的法律要点和风险提示 391

四、与国际贸易相关的航空工业法律制度方面的法律要点和风险提示 391

第十章 赴美投资的风险提示与法律建议 392

一、美国法律的特点 392

二、美国商业法律制度的特点 392

（一）美国商事组织法律制度 392

（二）美国的商事经营法律制度 393

（三）美国的商事争端解决机制 395

三、在美进行公司并购应注意的事项 395

（一）公司并购交易模式的选择 395

（二）买方对交易风险的控制 396

（三）对反收购措施的应对 396

（四）与公司并购相关的制度 397

四、与航空工业有关的法律问题 398

附录：美国外国投资委员会自愿申报内容要求 399