证券交易高频考点串讲 2015PDF电子书下载

绪论 1

第一节 证券业从业资格考试概况 1

第二节 证券业从业资格考试考务须知 7

第三节 证券业从业资格考试命题分析 10

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧 12

第一章 证券交易概述 17

复习方向指导 17

核心考点速记 17

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 17

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 33

精选考题同步演练 40

精选考题答案解析 44

第二章 证券交易程序 48

复习方向指导 48

核心考点速记 48

第一节 证券交易程序概述 48

第二节 证券账户和证券托管 50

第三节 委托买卖 56

第四节 竞价与成交 68

第五节 交易结算 78

精选考题同步演练 80

精选考题答案解析 84

第三章 特别交易事项及其监管 89

复习方向指导 89

核心考点速记 89

第一节 特别交易规定与交易事项 89

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 107

精选考题同步演练 119

精选考题答案解析 123

第四章 证券经纪业务 126

复习方向指导 126

核心考点速记 126

第一节 证券经纪业务概述 126

第二节 证券经纪业务的营运管理 135

第三节 证券经纪业务的营销管理 153

第四节 证券经纪业务的风险及其防范 162

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 165

精选考题同步演练 175

精选考题答案解析 179

第五章 经纪业务相关实务 184

复习方向指导 184

核心考点速记 185

第一节 股票网上发行 185

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 193

第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作 200

第四节 代办股份转让 217

第五节 期货交易的中间介绍 229

精选考题同步演练 233

精选考题答案解析 237

第六章 证券自营业务 240

复习方向指导 240

核心考点速记 240

第一节 证券自营业务的含义与特点 240

第二节 证券公司证券自营业务管理 245

第三节 证券自营业务的禁止行为 251

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 258

精选考题同步演练 265

精选考题答案解析 268

第七章 资产管理业务 272

复习方向指导 272

核心考点速记 273

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 273

第二节 资产管理业务的基本要求 278

第三节 定向资产管理业务 283

第四节 集合资产管理业务 290

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 299

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 303

精选考题同步演练 311

精选考题答案解析 316

第八章 融资融券业务 320

复习方向指导 320

核心考点速记 321

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 321

第二节 融资融券业务的管理 324

第三节 融资融券业务的风险及其控制 349

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 354

第五节 转融通业务 358

精选考题同步演练 366

精选考题答案解析 371

第九章 债券回购交易 375

复习方向指导 375

核心考点速记 375

第一节 债券质押式回购交易 375

第二节 债券买断式回购交易 383

第三节 债券回购交易的清算与交收 389

精选考题同步演练 398

精选考题答案解析 402

第十章 证券登记与交易结算 406

复习方向指导 406

核心考点速记 406

第一节 证券登记 406

第二节 证券交易清算与交收 411

第三节 结算账户的管理 415

第四节 证券交易的结算流程 417

第五节 结算风险及防范 420

精选考题同步演练 423

精选考题答案解析 428