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简介 1

缩写词和缩略词列表 1

序言 1

第一部分 金融市场的组织结构 3

第一编 金融市场 3

第一章 金融市场的经济概念 5

1.1 经济模式的分类 5

1.1.1 债务经济 6

1.1.2 金融市场经济 6

1.2 金融市场的经济分类 7

1.2.1 按发行证券进行的分类 7

1.2.2 按市价确定方式进行的分类 7

1.2.3 按证券性质进行的分类 8

1.2.4 按市场经营对象进行的分类 8

1.2.5 按交易期限进行的分类 10

1.2.6 按风险性进行的分类 11

第二章 金融市场的法律概念 12

2.1 受规制市场 16

2.1.1 受规制市场的定义 16

2.1.2 受规制市场资格的承认和取消程序 17

2.1.3 受规制市场所适用的主要法律规则 18

2.1.4 金融工具的承认、停牌和注销 19

2.1.5 受规制市场的范例 19

2.2 多边交易系统 21

2.2.1 定义 21

2.2.2 批准条件 21

2.2.3 多边交易系统适用的主要规则 22

2.2.4 金融工具的许可、中止和注销 23

2.2.5 有组织的多边交易系统 23

2.3 内化交易系统 24

2.3.1 内化交易系统的定义 24

2.3.2 内化交易系统的批准 25

2.3.3 内化交易系统的主要规则 25

第二编 金融市场监管局 27

第一章 法国监管权力机构 31

1.1 监管咨询机构 31

1.1.1 金融领域咨询委员会 32

1.1.2 金融立法与监管咨询委员会 32

1.1.3 金融监管与系统风险委员会 34

1.2 审慎监管 35

1.2.1 旧的审慎监管体系 36

1.2.2 审慎监管局 48

1.3 金融市场监管局 62

1.3.1 金融市场监管局的组织结构 63

1.3.2 金融市场监管局的职权 67

第二章 欧洲金融监管机构 79

2.1 欧洲金融监管机构 81

2.1.1 欧洲银行业管理局（ABE） 83

2.1.2 欧洲保险与职业养老金管理局（AEAPP） 85

2.1.3 欧洲证券与市场管理局（AEMF） 86

2.2 欧洲系统性风险委员会 88

第三编 金融市场中的专业机构 90

第一章 投资服务提供者 91

1.1 投资服务的概念 92

1.1.1 投资服务的主要内容 92

1.1.2 其他相关投资服务 95

1.2 各类投资服务提供者 96

1.2.1 信贷机构 96

1.2.2 投资公司 103

1.3 投资服务提供者的义务 108

1.3.1 由投资服务提供者资格产生的义务 108

1.3.2 基于投资服务提供者和客户之间协议产生的义务 116

第二章 金融市场的其他专业人员 130

2.1 金融分析师 132

2.2 金融投资咨询师（CIF） 133

2.3 评级机构 135

第二部分 金融工具 141

第一编 金融工具的概念 141

第一章 金融证券 143

1.1 资本证券 144

1.1.1 股票 144

1.1.2 优先股 145

1.2 债券 147

1.2.1 债券 147

1.2.2 可转让债券 149

1.2.3 国家发行的证券 152

1.2.4 股权证券 154

1.2.5 复合债券 155

1.3 证券投资基金份额 156

1.3.1 可变资本投资公司和公共投资资金 157

1.3.2 证券化机构 160

1.3.3 不动产投资信托的份额 161

1.3.4 林业基金公司 162

1.3.5 不动产投资基金 162

1.3.6 固定资本投资公司 163

1.4 远期金融证券 164

1.4.1 金融权证 165

1.4.2 保值证书 166

第二章 金融合约 167

2.1 期货合约 169

2.2 期权合约 171

2.3 互换合约 171

2.4 信用衍生产品 173

第二编 金融工具的流通 175

第一章 金融工具的交易 177

1.1 电子化和记账 177

1.2 各种不同的金融工具交易方式 180

1.2.1 现金交易 181

1.2.2 延期交易 181

1.2.3 卖空的特殊情形 182

第二章 清算 186

2.1 清算的法律法规框架 187

2.1.1 清算所相关规则 188

2.1.2 清算系统会员规则 189

2.1.3 清算系统会员的职责 190

2.1.4 会员资质的暂停或撤销 190

2.2 清算的运行 191

2.2.1 账户和未平仓头寸 191

2.2.2 履约担保 191

2.2.3 会员存入的保证金及押金 192

2.2.4 违约情况 194

第三章 交割规则 196

3.1 结算——交割制度 197

3.2 所有权的转让 197

第四章 交易过程 199

4.1 证券委托交易程序 199

4.1.1 委托的特点 199

4.1.2 委托的条件 201

4.1.3 证券委托的具体途径 201

4.2 证券委托交易过程 203

4.2.1 证券委托交易的不同模式 203

4.2.2 证券委托交易的实现 205

4.2.3 报价事故 206

4.2.4 报价结果 206

第三部分 市场交易程序 211

第一编 不同的市场交易程序 211

第一章 金融证券的公开发行 212

1.1 公开发行金融证券的概念 213

1.1.1 金融证券发行的业务 213

1.1.2 不符合金融证券公开发行的业务 214

1.2 金融证券公开发行的后果 215

第二章 金融工具的准入与退出 216

2.1 其发行的证券进入市场交易的公司的法律规则 216

2.1.1 其发行的证券进入受规制市场交易的上市公司应遵守的主要规则 217

2.1.2 针对获准在其他市场交易证券的公司的主要规定 222

2.2 金融工具进入市场的许可 223

2.3 股票上市 224

2.3.1 准备阶段：上市前的2～6个月 224

2.3.2 上市的准备工作 225

2.3.3 证券的发行与定价 226

2.4 金融工具的暂停交易和终止交易 228

第二编 要约收购 230

第一章 公开要约收购或者交易 232

1.1 一般规则及共同条款 233

1.1.1 要约前阶段 233

1.1.2 要约的特征 234

1.1.3 要约收购的提交 235

1.1.4 与要约收购相关的信息义务 236

1.1.5 反公开要约收购措施 238

1.2 要约收购的程序 239

1.2.1 正常程序 239

1.2.2 简化程序 240

第二章 发行人强制要约收购 242

2.1 强制要约收购的情形 243

2.1.1 资本或表决权股份份额超过30% 243

2.1.2 30%以上资本份额或表决权股份份额的股权增持 244

2.1.3 一致行动的情形 244

2.2 强制要约收购的例外情况 245

第三章 公开要约收购与强制收购 247

3.1 公开要约收购 248

3.1.1 少数股权股东提出的收购要约 248

3.1.2 多数股权股东提出的收购要约 248

3.1.3 公司转型情况下的收购要约 249

3.1.4 公司在法律或经济变更情况下的收购要约 249

3.2 强制收购 250

参考书目 252

索引 254