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第一章 证券纠纷 1

1．权证的发行和交易行为是否可以纳入证券法的调整范围？投资者因投资权证发生的损失由谁承担？ 1

2．投资者因为投资权证而遭受损失，能否起诉证券交易所？证券交易所是否对投资者的损失承担责任？ 6

3．权证信息是否属于证券法中的信息披露事项？行为人在权证交易中因疏忽大意未发现重要信息或未充分了解权证交易规则而产生的亏损由谁承担？ 13

4．证券公司因在通知客户新股申购信息时存在过失而导致客户认为其成功申购新股，证券公司是否应当对客户进行赔偿？ 21

5．什么是“拖拉机账户”？侵占“拖拉机账户”内的证券资产后又将价值相等的证券转挂至权利人资金账户是否属于证券返还？ 24

6．举报有关机构或者个人违规操作证券是否属于证券期货信访事项？对此负有监管职责的主体是谁？ 31

7．认定构成短线交易的条件有哪些？ 35

8．客户借用证券经营机构资金购买股票亏损后以股票抵欠债款的效力如何？ 37

9．如何确定理财产品的协议主体？客户因未尽审慎注意义务而签订理财产品协议，其投资产生的风险由谁承担？ 43

10．在外汇保证金交易业务中，银行已经履行风险提示或告知义务后是否可以就投资者产生的投资损失免责？ 47

11．对于公开发行认购的债券，债券发行人能否以诉讼时效对抗债券持有人的兑付请求？ 51

12．分销商与证券公司存在偿付债券代兑付款合同关系时，其是否应承担债券兑付款责任？债券的发行人及保兑人的责任如何分担？ 58

13．证券回购交易中，没有足额实物券托管交割的，回购合同的效力如何？ 66

14．投资人因信赖证券机构而购买其推荐的债券，对于债券不能兑付所造成的损失如何承担责任？ 79

15．证券公司系统故障致损时是否应赔偿客户实际损失及机会利益？ 87

16．证券公司营业部挪用客户账户内资金或证券的行为是违约还是侵权？如何确定管辖法院？ 92

17．证券营业部按规定为客户办理和撤销指定交易后客户资金发生变动是否应认定为侵权？ 95

18．证券客户认为证券公司未按规定流程办理指定交易致其损失而起诉索赔的，证券公司承担何种举证责任和赔偿责任？ 100

19．证券公司内部员工挪用客户资金，给客户带来损失，证券公司也存在疏于监督管理的明显过错，此时责任应如何划分？ 107

20．超范围发行股票是否属于非法集资？因此请求返还财产的案件是否属于人民法院受案范围？ 114

21．在委托理财关系中，证券公司对客户持有的股票强制平仓，但防止了更大损失发生的，是否构成侵权？ 120

22．实际控制人以上市公司名义实施虚假陈述行为给投资人造成损失的，上市公司、证券承销商、证券上市推荐人分别应承担何种责任？ 125

23．虚假陈述案件中投资差额损失如何计算？ 132

24．虚假陈述民事赔偿案件中，如何确定因证券市场系统风险而导致的损失？虚假陈述人对此部分损失是否承担赔偿责任？ 138

25．公司董事存在证券内幕交易，投资者的经济损失与该董事内幕交易之间的因果关系如何认定？损失数额如何计算？ 144

26．操纵市场行为如何认定？应受何种处罚？ 151

27．证券公司处理业务差错的行为是否属于欺诈客户的情形？ 154

28．资产管理人基于商业判断做出的投资行为给投资者造成损失，是否承担赔偿责任？ 158

29．委托理财合同保底条款的效力如何？是否会导致合同整体无效？ 163

30．委托人授权他人代理证券账户的抵押融资，后受托人以其对应的资金账户向其他公司抵押担保的行为是否有效？ 168

31．证券投资者是否有权依照消费者权益保护法要求券商承担惩罚性赔偿责任？ 177

32．PE对赌协议的法律效力如何？ 182

33．登记结算机构是否有义务核实国债回购登记是否是真实的意思表示？ 193

34．客户交易结算资金专用存款账户项下资金的法律性质是什么？银行在证券公司欠款不还的情况下是否有权直接扣划？ 198

35．银行代销金融产品是否应履行风险提示义务？ 204

36．证券公司对交易软件功能特性是否负有提示告知义务？ 207

第二章 期货纠纷 210

1．期货公司强行平仓应具备何种条件？承担何种后果？强行平仓的损失如何认定？ 210

2．期货经纪公司以客户名义自主进行交易的，是否应当对客户的损失承担赔偿责任？ 219

3．金融衍生产品交易法律关系如何认定？ 224

4．类期货型贵金属交易中强行平仓是否可参照期货法律规则？ 230

5．期货交易所会员单位租借席位，交易所为其垫付违约金后是否享有追偿权？ 233

6．经纪人超越授权范围进行期货交易产生的法律后果是否由期货公司承担？ 239

7．期货公司在强行平仓前，通知客户追加保证金，但仍造成客户经济损失的，期货公司是否承担赔偿责任？ 245

8．经纪机构在贵金属延期交易强行平仓前是否负有通知义务？ 252

9．变相期货交易（非法期货交易）如何认定？应承担何种责任？ 258

10．未经国家证监会和国家外汇管理局批准而开展外汇按金交易业务，代理客户进行外汇按金交易，按客户指令操作，产生的交易后果谁来承担？ 265

11．无期货代理资格情形下，所代理期货交易的效力如何？ 270

12．期货公司对其所提供的交易软件是否应承担合同附随义务？ 273

13．客户知悉期货交易能否视为追认交易结果？ 277

14．无代理权办理出金的民事责任如何认定？ 281

15．期货公司操作的错单中的差价应如何认定与弥补？ 283

16．期货公司向居间人返佣情形应如何处理？ 285

17．借用编码交易亏损的责任应如何分担？ 289