私募基金业立法研究PDF电子书下载

绪言 1

第一章 私募基金的基本范畴和类型 17

第一节 相关概念的界定 17

一、基金、投资基金与证券投资基金 17

二、私募基金、地下基金、阳光私募基金 22

第二节 私募基金的主要特征及与公募基金之比较 27

一、私募基金的主要特征 27

二、私募基金与公募基金之比较 29

第三节 私募基金的主要类型 34

一、按照基金资金的主要投向划分 34

二、按照基金的组织形式划分 37

三、按照我国金融监管体制划分 41

第二章 私募基金业的发展概况 53

第一节 国外私募基金业的发展概况 53

一、国外私募股权投资基金发展概况 54

二、国外私募证券投资基金发展概况 59

第二节 我国私募基金业的发展概况 62

一、我国私募股权投资基金发展概况 62

二、我国私募证券投资基金发展概况 71

第三章 私募基金业法律规制与监管的学理纷争 81

第一节 关于金融业的法律规制与监管 81

一、无需金融管制论 82

二、放松金融管制论 85

三、强化金融管制论 86

第二节 关于私募基金业的法律规制与监管 90

一、无需规制监管论 91

二、严格规制监管论 92

三、适度规制监管论 95

第三节 我国私募基金业法律规制与适度监管的必要性 97

一、私募基金业自身风险的防范——基于投资者利益的保护 99

二、我国私募基金业突出问题的治理——基于证券市场秩序的维护 106

第四章 国外及我国港台地区私募证券立法的演进及主要内容 123

第一节 美国私募证券立法的演进及主要内容 123

一、美国私募证券立法的演进 123

二、美国私募证券立法的主要内容 131

第二节 英国私募证券立法的演进及主要内容 147

一、英国私募证券立法的演进 147

二、英国未受监管集合（体）投资计划立法的主要内容 150

第三节 我国香港特别行政区私募证券立法的演进及主要内容 155

一、我国香港特别行政区私募证券立法的演进 155

二、我国香港特别行政区私募集合（体）投资计划立法的主要内容 158

第四节 我国台湾地区私募证券立法的演进及主要内容 161

一、我国台湾地区私募证券的立法演进 161

二、我国台湾地区私募证券立法的主要内容 164

第五节 启示与借鉴 173

第五章 我国私募基金业立法的概况及其存在的问题 179

第一节 我国私募基金业立法的概况 179

第二节 我国几种专门类型的私募基金立法 183

一、有关信托公司的集合资金信托计划 183

二、有关证券公司的集合资产管理计划 185

三、有关基金管理公司的多客户特定资产管理计划 187

四、有关商业银行的特定目标客户群综合理财计划 188

五、有关保险资产管理公司的集合资产管理产品 190

六、有关创业投资基金 192

七、有关产业投资基金 193

第三节 我国《证券投资基金法》修订前私募基金业立法与监管的主要问题 194

一、缺乏统一的基本法律规范，大量民间私募法律地位不明确 194

二、多头监管，效率低下 195

三、部门规章之间内容差异明显，且修订频繁 196

第四节 现行《证券投资基金法》有关私募基金业的主要内容及存在的问题 222

一、现行《证券投资基金法》有关私募基金业的主要内容 222

二、现行《证券投资基金法》有关私募基金业立法存在的问题 226

第五节 中国证监会《私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）》的主要内容及评析 234

一、主要内容 234

二、评析 239

第六章 完善我国私募基金业立法的思考与建议 245

第一节 我国私募基金业立法模式的选择 245

一、私募基金与公募基金是否统一立法 245

二、私募证券投资基金与私募股权投资基金是否统一立法 247

第二节 我国私募基金业的监督与管理 251

一、我国私募基金业的监管体制 251

二、私募基金的备案登记管理 254

第三节 私募基金的管理人 257

一、私募基金管理人的资格范围 257

二、私募基金管理人的义务和责任 261

第四节 私募基金的募集 267

一、私募基金募集对象的资格限制——合格投资者制度 267

二、私募基金募集对象的人数限制——“非公众”的界限 275

三、私募基金的募集方式——“非公开”的界定 281

四、私募基金的募集手段——“保底条款”的法律效力 282

第五节 私募基金份额的转让 288

一、私募基金份额持有人之间转让基金份额 289

二、私募基金份额持有人向其他人转让基金份额 289

三、私募基金份额转让限制的例外 290

四、私募基金份额转让限制的告知义务 290

第六节 私募基金的组织形式 291

一、我国私募基金组织形式的现状 291

二、我国私募基金组织形式的立法完善 294

第七节 私募基金的资产管理与资金运用 297

一、私募基金的资产管理 297

二、私募基金的资金运用 301

第八节 相关法律责任制度的完善 304

一、责任、义务相对应，完备法律规则 304

二、转变“重行轻民”的观念，完善相关民事责任制度 305

结语 308

主要参考文献 310

附录一：《中华人民共和国证券投资基金法》（节选） 325

附录二：我国《私募基金业立法（修订）建议稿》 330

附录三：《私募投资基金监督管理暂行办法》 364