期海护航 期货投资者合法权益保护PDF电子书下载

入市准备篇 3

第一章 期货交易的特点和风险 3

一、期货交易的特点 3

二、期货交易中的常见风险 4

三、防范期货交易风险的措施 6

第二章 投资者的自我评估 7

一、投资者自我评估的必要性 7

二、投资者开展自我评估的四个方面 7

三、投资者需要持续开展自我评估 11

第三章 辨识合法期货和非法期货 12

一、合法的期货交易场所和期货品种 12

二、非法期货交易场所及其清理整顿 14

三、辨识非法期货活动的四个角度 15

四、积极应对非法期货活动侵害 16

第四章 选择期货公司和期货从业人员 17

一、选择期货公司的考虑因素 17

二、了解期货公司的方式和途径 19

三、了解期货从业人员的合法合规情况 20

第五章 期货投资者适当性制度 24

一、期货投资者适当性制度的概念 24

二、建立和实施期货投资者适当性制度的原因 24

三、期货投资者适当性制度的内容 25

期货经纪业务篇 29

第六章 投资者与期货公司的权利义务 29

一、投资者的权利和义务 29

二、期货公司的权利和义务 30

第七章 期货经纪业务流程及注意事项 32

一、合同的订立及注意事项 32

二、委托及注意事项 35

三、保证金、保证金管理及注意事项 36

四、交易指令的类型、下达及注意事项 38

五、交易指令的执行与错单处理 40

六、通知、确认及注意事项 41

七、风险控制及注意事项 46

八、交割、套期保值和套利 48

九、信息、培训、咨询及注意事项 49

十、费用及注意事项 50

十一、合同生效与变更 52

十二、合同终止与账户清算 53

十三、免责条款及注意事项 54

十四、争议解决及注意事项 55

第八章 投资者可能遇到的常见问题及处理 56

问题1：投资者可以借用他人名义开户吗？有什么危害？ 56

问题2：投资者追加的保证金在途，可以视为有效入金吗？ 58

问题3：投资者委托他人从事期货交易有什么风险？ 59

问题4：交易过程中，交易软件、交易系统发生故障应当怎么办？ 61

问题5：投资者发现密码遗失或者被盗应当怎么办？ 62

问题6：投资者账户在什么情况下会被认定为休眠账户？被认定为休眠账户还可以正常交易吗？ 63

问题7：什么是配资交易？投资者参与配资交易有什么风险？ 64

问题8：期货公司会在什么情况下调整保证金标准？调整保证金标准需要投资者同意吗？ 65

问题9：为什么期货公司有时会在集合竞价阶段进行强行平仓？ 66

问题10：投资者在下一交易日进行交易或出入金后，还能对以前交易提出异议吗？ 67

问题11：期货经纪合同可以随时解除吗？ 68

问题12：自然人投资者为什么不能持仓进入交割月？为什么会在交割月前最后一个交易日被强行平仓？ 69

问题13：投资者与期货公司确定手续费收取标准后，期货公司会依据行业手续费整体水平进行调整吗？ 70

问题14：对于合同签订后新上市品种，期货公司如何确定手续费收取标准？ 71

问题15：为什么有的投资者被期货交易所认定存在异常交易？ 73

问题16：什么是实际控制关系账户？投资者为什么要进行实际控制关系账户申报？ 74

问题17：投资者反映开户过程中抄写、签字等环节过多，能不能简化？ 75

问题18：投资者如何看待网络、报刊、电视、即时通讯工具等媒体的期货行情评论？ 76

问题19：当日平仓盈利在结算完成前为什么不能出金？ 77

问题20：投资者与居间人发生全权委托纠纷，可以找期货公司索赔吗？ 78

问题21：什么是穿仓？投资者发生穿仓为什么要赔偿期货公司？ 80

问题22：什么是对敲？为什么对敲是违规的？ 81

问题23：为什么期货公司设定的保证金收取标准高于期货交易所？以哪个标准判断透支交易？ 82

问题24：投资者认为成交回报与交易指令不符，应当如何提出异议？ 83

问题25：期货公司要求投资者在没有持仓的情况下在账户中存留一定数量保证金是合法的吗？ 84

问题26：期货公司接受投资者委托过程中有哪些禁止性行为？ 85

问题27：违反规定签订的合同是有效的吗？ 87

问题28：什么是空白合同？为什么不建议投资者签署空白合同？ 88

第九章 期货民事案件中的经验教训 90

案例介绍 90

案例1：朱某某与兰达期货股份有限公司期货强行平仓纠纷案 90

案例2：沈某某与上海朗高期货经纪有限公司期货强行平仓纠纷案 93

案例3：王某某与秦润期货有限公司、郑某某期货交易纠纷案 94

案例4：丰白期货有限公司与王某某其他期货交易纠纷案 97

案例5：中昌期货有限公司、中昌期货有限公司上海营业部与叶某委托理财合同纠纷案 99

案例6：邱某某与普成期货股份有限公司期货经纪合同纠纷案 103

思考与启示 107

启示1：充分了解期货交易的特点，按照约定履行合同义务，合理控制交易风险 107

启示2：正确认识期货交易中的强行平仓 108

启示3：妥善保管账号和密码 109

启示4：委托他人交易或代为下单前应当审慎考虑 110

启示5：积极防范交易软件和交易系统故障，妥善处理与期货公司纠纷 112

启示6：按照合同约定查询了解账户交易情况，预防纠纷发生 113

第十章 期货刑事案件中的经验教训 114

案例介绍 114

案例1：周某甲诈骗合同货款弥补期货交易亏损、继续期货交易案 114

案例2：金某某为参与期货交易进行房屋买卖诈骗案 117

案例3：王某甲以投资期货高额回报为名进行集资诈骗案 118

案例4：吴某某通过虚构期货交易的庞氏骗局进行集资诈骗案 120

案例5：李某某挪用公款进行期货交易案 122

案例6：郑某某贪污公款进行期货交易案 123

案例7：方某、彭某等以期货对敲交易进行盗窃案 123

思考与启示 126

启示1：正确认识期货交易风险特性，合理运用期货进行风险管理 126

启示2：平和理性地处理交易损失，避免赌徒心态 127

启示3：不要相信期货交易能够带来高额回报的宣传 127

启示4：要以合法资金参与期货交易 128

启示5：加强账号和密码保护，关注账户交易情况，防范被窃 129

期货投资咨询业务篇 133

第十一章 期货投资咨询业务介绍 133

一、期货投资咨询业务的推出背景 133

二、期货投资咨询业务的服务内容和定位 134

三、期货投资咨询业务的相关规定 135

四、期货投资咨询业务中的投资者保护 135

第十二章 投资者可能遇到的常见问题及处理 139

问题1：投资者如何使用期货公司提供的投资咨询建议？ 139

问题2：期货投资咨询的从业人员可以以个人名义提供咨询服务、收取报酬吗？ 140

问题3：期货投资咨询的从业人员可以接受投资者全权委托进行期货交易吗？ 141

问题4：期货投资咨询业务实行投资者适当性制度吗？ 142

问题5：经纪业务中，期货公司在投资者开户和后续交易过程中提供的咨询属于期货投资咨询吗？ 142

期货资产管理业务篇 147

第十三章 期货资产管理业务介绍 147

一、期货资产管理业务的推出背景 147

二、期货资产管理业务的服务对象和投资范围 148

三、期货资产管理业务的相关规定 149

四、期货资产管理业务中的投资者保护 150

第十四章 投资者可能遇到的常见问题及处理 153

问题1：投资者提取部分委托资产后，资产管理账户权益为什么不能低于约定的起始委托资产？ 153

问题2：期货公司员工个人可以接受投资者的委托为其进行资产管理吗？ 154

问题3：在合同履行过程中，投资者为什么不能干涉期货公司执行资产管理投资策略？ 155

问题4：投资者委托期货公司进行资产管理有风险吗？可以稳赚不赔吗？ 156

问题5：期货公司资产管理岗位人员会不会通过恶意炒单来赚取手续费？ 157

问题6：投资者委托期货公司进行资产管理需要注意什么？ 158

维权方式篇 163

第十五章 和解 163

一、和解的含义和适用范围 163

二、和解的过程 164

第十六章 调解 165

一、调解的含义和特点 165

二、调解的种类及选择 165

三、调解员 166

四、调解程序 167

五、调解协议及其效力 168

第十七章 仲裁 170

一、仲裁的含义 170

二、仲裁协议及常见问题 170

三、仲裁程序 172

四、仲裁中的和解与调解 174

五、仲裁裁决的撤销 175

六、仲裁裁决的执行 176

第十八章 诉讼 177

一、诉讼的管辖和证据 177

二、审判程序 179

三、诉讼中的调解 181

四、诉讼时效、除斥期间及其在期货纠纷中的作用 181

第十九章 争议解决中的注意事项 184

一、从容应对纠纷的五点建议 184

二、合理选择解决纠纷的方式 187

维权组织篇 191

第二十章 期货市场投资者保护的组织体系 191

一、期货市场投资者保护体系简介 191

二、中国证监会 192

三、中国期货业协会 197

四、期货交易所 197

五、中国期货保证金监控中心有限责任公司 198

六、期货投资者保障基金 199

七、期货经营机构 200

政策法律篇 205

第二十一章 期货市场投资者保护的政策法律 205

一、法律及司法解释 205

二、行政法规 206

三、部门规章及规范性文件 207

四、期货市场运行管理规章制度和行业自律管理规章制度 208

五、不同规则的效力层级 209

六、期货市场部分规则 209

附录一 期货市场投资者情况（2013年） 211

一、期货市场投资者总体情况 211

二、年度账户盈利亏损情况 219

三、个人投资者年龄、学历、收入情况 222

四、个人投资者对风险承受能力的自我评估情况 224

五、个人投资者投资期货的资产占比 226

六、新入市投资者的入市原因 227

七、个人投资者与法人投资者入市目的不同 228

八、投资者的交易频率 230

九、投资者盈亏情况分析 232

十、个人投资者的亏损承受能力分析 233

附录二 争议解决中常用的格式文书 236

一、和解协议 236

二、调解申请书 237

三、调解协议书 238

四、仲裁申请书 240

五、答辩书 242

六、民事起诉状 243

七、答辩状 245

八、民事上诉状 246

九、撤回上诉状 248

十、再审申请书 249

参考资料 251

后记 255