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一、综合 1

法律 1

中华人民共和国公司法（2013.12.28） 1

中华人民共和国证券法（2014.8.31） 34

中华人民共和国企业破产法（2006.8.27） 58

中华人民共和国信托法（2001.4.28） 71

中华人民共和国刑法（节录）（1997.3.14） 75

行政法规及文件 77

证券、期货投资咨询管理暂行办法（1997.12.25） 77

国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知（2006.12.12） 80

国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知（2010.11.16） 81

部门规章及文件 82

证券期货业反洗钱工作实施办法（2010.9.1） 82

中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2015.11.2） 84

中国证券监督管理委员会行政复议办法（2010.5.4） 86

证券期货业信息安全保障管理办法（2012.9.24） 90

证券期货市场诚信监督管理暂行办法（2014.9.5） 93

非上市公众公司监督管理办法（2013.12.26） 96

非上市公众公司收购管理办法（2014.6.23） 100

非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014.6.23） 104

关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定（2013.7.18） 108

行政和解试点实施办法（2015.2.17） 109

司法解释及文件 112

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（一）（2014.2.17） 112

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（二）（2014.2.17） 112

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）（2014.2.17） 114

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（一）（2011.9.9） 117

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）（2013.9.5） 118

最高人民法院关于中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件指定管辖问题的通知（2007.6.20） 122

最高人民法院关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定（2005.1.25） 123

最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003.1.9） 123

最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释（2012.3.19） 126

最高人民法院印发《关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》的通知（2012.10.29） 127

最高人民法院关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要（2011.7.13） 129

典型案例 130

1．陈丽华等23名投资人诉大庆联谊公司、申银证券公司虚假陈述侵权赔偿纠纷案 130

2．陈伟诉广东省机场管理集团公司、广州白云国际机场股份有限公司、上海证券交易所侵权纠纷案 136

3．史江诉国联证券宜兴人民南路营业部等财产损害赔偿纠纷案 142

4．张春英与中国工商银行股份有限公司昌吉回族自治州分行、新疆证券有限责任公司、杨桃、张伟民财产损害赔偿纠纷案 145

5．申银万国证券股份有限公司诉上海国宏置业有限公司财产权属纠纷案 151

二、证券 158

行政法规及文件 158

股票发行与交易管理暂行条例（1993.4.22） 158

企业债券管理条例（2011.1.8） 165

证券公司监督管理条例（2014.7.29） 167

证券公司风险处置条例（2008.4.23） 175

证券交易所风险基金管理暂行办法（2011.1.8） 180

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定（1994.8.4） 180

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定（1995.12.25） 182

国务院关于开展优先股试点的指导意见（2013.11.30） 184

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013.12.31） 186

部门规章及文件 187

（一）发行上市 187

1．境内发行 187

首次公开发行股票并上市管理办法（2006.5.17） 187

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号（2007.11.25） 191

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号（2008.5.19） 192

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定（2014.3.21） 193

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（2014.5.14） 194

上市公司证券发行管理办法（2008.10.9） 197

《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用——证券期货法律适用意见第5号（2009.7.9） 203

创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2014.5.14） 204

上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（2008.10.17） 209

证券发行与承销管理办法（2014.3.21） 210

公司债券发行与交易管理办法（2015.1.15） 215

优先股试点管理办法（2014.3.21） 221

上市公司非公开发行股票实施细则（2011.8.1） 226

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2009.5.13） 229

关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（2014.10.15） 233

2．境内上市外资股 238

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则（1996.5.3） 238

中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知（2001.2.21） 241

国家外汇管理局关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的通知（2001.2.22） 242

国家外汇管理局关于境内居民投资境内上市外资股有关问题的补充通知（2001.2.23） 243

国家外汇管理局关于贯彻实施《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》中有关问题的补充通知（2001.2.24） 245

中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知（2001.2.23） 246

3．上市保荐 247

证券发行上市保荐业务管理办法（2009.5.13） 247

4．境外上市 255

国务院证券委员会、国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知（1994.8.27） 255

关于股份有限公司境外发行股票和上市申报文件及审核程序的监管指引（2012.12.20） 269

国家外汇管理局关于境外上市外汇管理有关问题的通知（2014.12.26） 270

中国证券监督管理委员会关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知（2004.7.21） 272

（二）证券交易 273

证券交易所管理办法（2001.12.12） 273

证券登记结算管理办法（2009.11.20） 280

证券结算风险基金管理办法（2006.6.16） 287

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013.1.31） 287

证券市场禁入规定（2015.5.18） 289

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007.5.18） 291

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2011.5.23） 292

股票期权交易试点管理办法（2015.1.9） 294

（三）证券公司 298

1．公司管理 298

外资参股证券公司设立规则（2012.10.11） 298

证券公司设立子公司试行规定（2012.10.11） 300

证券公司分支机构监管规定（2013.3.15） 302

证券公司合规管理试行规定（2008.7.14） 303

证券公司分类监管规定（2010.5.14） 305

关于加强上市证券公司监管的规定（2010.6.30） 309

关于加强证券经纪业务管理的规定（2010.4.1） 310

证券公司次级债管理规定（2012.12.27） 312

证券公司定向发行债券信息披露准则（2003.8.29） 315

证券公司集合资产管理业务实施细则（2013.6.26） 316

证券公司治理准则（2012.12.11） 321

2．从业人员 327

证券业从业人员资格管理办法（2002.12.16） 327

证券经纪人管理暂行规定（2009.3.13） 328

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（2012.10.19） 331

3．客户业务管理 337

客户交易结算资金管理办法（2001.5.16） 337

证券公司客户资产管理业务管理办法（2013.6.26） 340

证券公司定向资产管理业务实施细则（2012.10.18） 344

境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定（1996.10.23） 348

证券公司融资融券业务管理办法（2015.7.1） 350

证券公司短期融资券管理办法（2004.10.18） 355

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（2014.11.19） 357

4．财务管理 361

证券公司股票质押贷款管理办法（2004.11.2） 361

证券公司风险控制指标管理办法（2008.6.24） 364

转融通业务监督管理试行办法（2011.10.26） 368

证券公司代销金融产品管理规定（2012.11.12） 371

5．投资者保护基金 373

证券投资者保护基金管理办法（2005.6.30） 373

证券投资者保护基金申请使用管理办法（试行）（2006.3.7） 374

中国证券投资者保护基金有限责任公司受偿债权管理办法（试行）（2006.5.17） 378

中国证券监督管理委员会关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知（2006.7.12） 380

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）（2007.3.28） 380

6．风险处置 382

个人债权及客户证券交易结算资金收购意见（2004.10.15） 382

个人债权及客户证券交易结算资金收购实施办法（2005.1.28） 384

中国人民银行、财政部、中国证券监督管理委员会关于证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购有关问题的通知（2005.6.30） 386

（四）上市公司 387

1．信息披露和财务会计 387

上市公司信息披露管理办法（2007.1.30） 387

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007.8.15） 393

中国证券监督管理委员会关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（2011.10.25） 394

上市公司现场检查办法（2010.4.13） 396

2．投资并购重组 398

上市公司重大资产重组管理办法（2014.10.23） 398

《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号（2015.4.23） 405

外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2015.10.28） 406

上市公司收购管理办法（2014.10.23） 409

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005.6.16） 420

中国证券监督管理委员会关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定（2008.10.9） 423

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定（2012.11.6） 423

3．国有股转让 425

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007.6.30） 425

财政部、国资委、中国证监会、社保基金会关于进一步明确金融企业国有股转持有关问题的通知（2013.8.14） 429

4．公司治理 430

上市公司治理准则（2002.1.7） 430

关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（2001.8.16） 434

中国证券监督管理委员会关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（2008.10.9） 436

上市公司股权激励管理办法（试行）（2005.12.31） 438

上市公司股东大会规则（2014年修订）（2014.10.20） 442

上市公司章程指引（2014年修订）（2014.10.20） 446

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007.4.5） 462

5．关联交易、资金和担保 463

中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知（2003.8.28） 463

中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知（2005.11.14） 464

上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2012.12.19） 466

关于印发《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争规范关联交易的指导意见》的通知（2013.8.20） 467

上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行（2013.12.27） 468

三、基金 469

法律 469

中华人民共和国证券投资基金法（2015.4.24） 469

行政法规性文件 481

国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复（2013.12.10） 481

国务院关于证券投资基金管理公司有关问题的批复（2004.8.12） 482

部门规章及文件 483

（一）基金公司 483

证券投资基金管理公司管理办法（2012.9.20） 483

关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》有关问题的规定（2012.9.20） 489

证券投资基金管理公司治理准则（试行）（2006.6.15） 491

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（2012.9.26） 496

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定（2015.7.31） 500

商业银行设立基金管理公司试点管理办法（2005.2.20） 503

保险机构投资设立基金管理公司试点办法（2013.6.7） 504

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定（2013.8.2） 505

公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法（2013.9.24） 507

基金管理公司提取风险准备有关事项的补充规定（2007.1.12） 508

（二）基金从业人员 510

证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法（2004.9.22） 510

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知（2004.9.23） 514

关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定（2012.6.12） 514

（三）基金运作及信息披露 515

公开募集证券投资基金运作管理办法（2014.7.7） 515

证券投资基金信息披露管理办法（2004.6.8） 521

货币市场基金管理暂行规定（2004.8.16） 524

中国证券监督管理委员会关于保本基金的指导意见（2015.7.31） 525

（四）基金销售及托管 527

证券投资基金销售管理办法（2013.3.15） 527

中国证券监督管理委员会关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定（2013.3.15） 536

证券投资基金托管业务管理办法（2013.4.2） 537

开放式证券投资基金销售费用管理规定（2013.6.6） 540

证券投资基金销售结算资金管理暂行规定（2011.9.23） 542

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定（2013.6.3） 545

证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定（2013.3.15） 548

非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（2013.3.15） 549

（五）企业年金基金 550

企业年金基金管理办法（2015.4.30） 550

关于企业年金养老金产品有关问题的通知（2013.3.19） 557

关于扩大企业年金基金投资范围的通知（2013.3.19） 561

（六）合格境内外机构投资者 563

合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法（2007.6.18） 563

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法（2006.8.24） 566

关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的规定（2012.7.27） 569

人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（2013.3.1） 570

关于实施《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定（2013.3.1） 572

四、期货 573

行政法规 573

期货交易管理条例（2013.7.18） 573

部门规章及文件 582

期货交易所管理办法（2007.4.9） 582

期货公司监督管理办法（2014.10.29） 589

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法（2015.6.26） 598

期货从业人员管理办法（2007.7.4） 601

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法（2007.7.4） 603

期货公司资产管理业务试点办法（2012.7.31） 608

关于期货公司风险资本准备计算标准的规定（2013.2.21） 612

期货市场客户开户管理规定（2012.2.2） 612

司法解释 615

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（2003.6.18） 615

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）（2010.12.31） 618