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第一章 绪论 1

第一节 研究背景与意义 1

一 研究背景 1

二 研究意义 3

第二节 研究目的与方法 5

一 研究目的 5

二 研究方法 6

第三节 研究思路与创新 7

一 研究思路 7

二 主要内容 7

三 创新性成果 9

第二章 证券投资者保护的基本理论与国内外研究现状 12

第一节 证券投资者保护的内涵 12

一 证券与证券市场 12

二 证券投资者保护 13

三 证券投资者权益保护 14

第二节 证券投资者保护的理论基础 15

一 委托代理理论 16

二 社会公共利益理论 16

三 信息不对称理论 17

四 证券市场风险理论 18

五 有效资本市场理论 19

第三节 证券投资者保护国内外研究综述 19

一 国外文献综述 19

二 国内研究综述 28

第三章 我国证券市场的发展与投资者保护现状 34

第一节 我国资本市场的发展历程及现状 34

一 我国证券市场发展历程 34

二 我国证券市场的发展现状 37

三 近年来我国股市低迷的主要原因 44

第二节 我国证券投资者保护的现状和问题 46

一 我国证券投资者保护的发展历程 46

二 我国证券市场投资者保护的现状 48

三 我国证券投资者权益被损害的具体表现 49

四 我国投资者权益受损的原因分析 52

第四章 我国证券投资者保护状况的实证分析 55

第一节 证券投资者保护评估的理论与方法 55

一 证券投资者权益保护评估的基本含义 55

二 证券投资者保护评估的基本理论 56

三 证券投资者权益保护评估的实证研究 57

四 证券投资者保护综合评价分析方法 61

第二节 我国证券投资者保护状况评估指标体系设计 64

一 评估所需面向的范围与内容 64

二 具体指标或基础指标的理想设计 66

三 具体衡量指标的最终设定 69

第三节 数据选择和统计处理 71

一 数据选择和获取 71

二 数据的标准化和评估指标的权重求解 72

第四节 我国证券投资者保护状况实证评估与分析 87

一 我国证券投资者保护状况的总体分析 87

二 我国证券投资者保护状况的分类考察 89

三 其他说明 93

第五章 我国证券投资者保护机制设计 97

第一节 世界主要国家证券投资者保护经验 97

一 美国证券投资者保护的经验 97

二 其他国家或地区证券投资者保护经验 98

第二节 证券投资者保护机制的总体构想 102

一 基于公司—社会层面的投资者保护机制 102

二 基于流程的证券投资者保护机制的构建 106

第六章 证券投资者的立法保护和司法保护 109

第一节 我国证券投资者权益法律保护的实践 109

一 我国证券投资者权益的立法保护 109

二 证券投资者权益司法保护 111

三 证券投资者权益司法保护的优势 113

第二节 我国证券投资者权益立法、司法保护的现状和缺陷 114

一 我国证券投资者立法的现状 114

二 当前我国证券投资者司法保护机制的缺陷 116

第三节 美国证券投资者权益保护的立法及司法借鉴 118

一 美国保护证券投资者权益的主要法律精神 118

二 美国保护证券投资者权益的诉讼机制 120

第四节 完善我国证券投资者权益法律保护的思路 123

一 完善我国证券投资者立法保护的思路 123

二 完善我国证券投资者司法保护的举措 125

第七章 证券投资者权益的行政保护 129

第一节 证券投资者权益行政保护概述 129

一 证券投资者权益行政保护的产生基础 129

二 证券投资者行政保护的法律基础 130

三 证券投资者行政保护的原则 130

四 证券行政监管的对象与保护 132

第二节 我国目前证券投资者权益行政保护的现状和问题 133

一 证券市场行政监管的滞后性、弱效性 133

二 证券监管决策缺乏科学性 134

三 证券监管理念需改进和重塑 134

四 部门间的协调配合不够 135

第三节 构建证券投资者权益行政保护长效机制 135

一 树立以投资者权益保护为中心的监管理念 136

二 深化证券发行监管体制改革：立足核准制，走向注册制 137

三 探索建立有效的退市机制 137

四 加大市场违法违规行为的打击力度 138

第八章 证券投资者权益的行业自律保护 140

第一节 证券投资者权益行业自律保护的理论基础 140

一 证券行业自律保护的基本概念 140

二 证券行业自律保护的目的 141

三 证券行业自律监管的重要性说明 141

第二节 证券市场自律监管机制演变与经验 143

一 国外证券市场自律监管的模式借鉴 143

二 我国证券市场自律监管机制演变 148

第三节 我国证券市场行业自律监管的主要方式和实现形式 150

一 我国证券交易所的自律监管模式 150

二 我国证券业协会的自律监管模式 154

三 其他证券中介机构的自律监管 157

第四节 加强证券自律监管和行业自律保护的对策 158

一 在转变观念中树立证券自律监管的权威性 159

二 明确证券市场自律监管的法律地位 159

三 完善证券交易所的自律监管 160

四 完善证券业协会的自律监管 161

第九章 证券投资者保护的社会监督与自我保护 163

第一节 证券投资者保护的社会监督 163

一 证券投资者保护社会监督的内涵 163

二 证券投资者保护社会监督的重要性 163

三 证券中介机构的诚信建设 164

四 新闻媒体对证券投资者保护作用机理及效果 166

五 网络舆论监督与投资者保护 170

六 社会团体——行业协会、学会、研究会等的监督 170

第二节 证券投资者的自我保护 171

一 证券投资者自我保护的内涵 171

二 证券投资者自我保护的必要性 172

第三节 加强社会监督和投资者自我保护的措施 175

一 健全社会传媒与投资者利益保护机制 175

二 不断提高个人投资者自我保护水平 176

第十章 证券投资者保护基金制度 179

第一节 我国证券投资者保护基金制度现状 179

一 证券投资者保护基金概念及特征 179

二 证券投资者保护基金作用 181

三 我国证券投资者保护基金制度发展现状 182

第二节 证券投资者保护基金制度存在的问题 185

一 证券投资者保护基金公司治理问题 186

二 证券投资者保护基金资金来源面临的问题 187

三 证券投资者保护基金制度补偿存在的问题 188

四 证券投资者保护基金的市场定位问题 191

第三节 我国证券投资者保护基金制度的完善 192

一 完善证券投资者保护基金公司的治理结构 192

二 拓宽保护基金资金来源 192

三 健全投资者保护基金的补偿制度 196

四 提高保护基金在市场规避风险中的地位和作用 198

第十一章 证券投资者保护信息披露制度 202

第一节 信息披露制度及其作用和原则 202

一 信息披露及其作用 202

二 信息披露的原则 204

三 信息披露的影响因素 204

第二节 我国上市公司信息披露制度现状、问题及原因分析 209

一 我国证券市场信息披露遵循的制度和规范 209

二 上市公司信息披露存在的问题 212

三 造成我国上市公司信息披露问题的主要原因 215

第三节 国外信息披露的经验借鉴 219

一 美国信息披露的经验 219

二 日本信息披露的经验 219

第四节 完善我国信息披露制度的具体举措 220

一 完善信息披露制度、法规 220

二 完善企业内部控制的适用机制 221

三 完善外部治理机制的适用机制 222

主要结论与展望 225

参考文献 227

后记 250