中国资本市场法制发展报告 2013PDF电子书下载

第一部分 领导讲话 1

肖钢主席在全国证券期货稽查执法工作会议上的讲话（2013年8月19日） 1

肖钢主席在《财经》年会上的讲话（2013年11月19日） 5

我国《证券法》发展与完善——全国人大常委会法制工作委员会信春鹰副主任在第四届上证法治论坛上的讲话（2013年11月28日） 8

在法治轨道上继续推进资本市场的创新发展——国务院法制办甘藏春副主任在第四届上证法治论坛上的讲话（2013年11月28日） 10

发挥审判职能 服务经济体制改革为资本市场健康发展保驾护航——最高人民法院审判委员会杜万华专职委员在第四届上证法治论坛上的讲话（2013年11月28日） 11

庄心一副主席在“2013年陆家嘴论坛”上的讲话（2013年6月28日） 14

姚刚副主席在全国股份转让系统公司揭牌仪式上的讲话（2013年1月16日） 16

刘新华副主席在第三届中国—亚欧博览会金融发展与合作论坛上的讲话（2013年9月4日） 17

以反腐倡廉建设实际成效 进一步提升监管部门公信力——黎晓宏纪委书记（时任）在全国证券期货监管系统纪检监察工作会议上的讲话（2013年1月22日） 19

姜洋副主席在第九届中国（深圳）国际期货大会上的讲话（2013年12月3日） 24

吴利军主席助理（时任）在第二次投资者保护工作联席会议上的讲话（2013年4月24日） 26

认真贯彻落实新基金法 进一步推动资产管理行业创新发展——张育军主席助理在2013年基金业协会年会上的讲话（2013年5月31日） 29

第二部分 重要文献 34

监管执法：资本市场健康发展的基石——肖钢主席在《求是》杂志发表署名文章（2013年8月1日） 34

保护中小投资者就是保护资本市场——肖钢主席在《人民日报》发表署名文章（2013年10月16日） 36

法制强则市场兴——肖钢主席在《新世纪》杂志发表署名文章（2013年12月10日） 39

中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见（2013年8月15日） 40

用法治思维和方式推进资本市场改革发展（2013年2月18日） 45

第三部分 法律法规 50

一、立法工作 50

2013年证券期货市场法律制度建设综述 50

二、法律文件 54

（一）法律 54

全国人大常委会关于修改《中华人民共和国文物保护法》等十二部法律的决定（2013年6月29日） 54

全国人大常委会关于修改《中华人民共和国海洋环境保护法》等七部法律的决定（2013年12月28日） 56

（二）行政法规、法规性文件 58

征信业管理条例（2013年1月21日） 58

国务院关于取消和下放一批行政审批项目等事项的决定（2013年5月15日） 63

国务院关于修改《中华人民共和国外资保险公司管理条例》的决定（2013年5月30日） 74

国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见（2013年7月1日） 78

国务院关于废止和修改部分行政法规的决定（2013年7月18日） 81

国务院办公厅关于金融支持小微企业发展的实施意见（2013年8月8日） 84

国务院关于同意建立金融监管协调部际联席会议制度的批复（2013年8月15日） 86

国务院关于严格控制新设行政许可的通知（2013年9月19日） 87

国务院关于开展优先股试点的指导意见（2013年11月30日） 89

国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复（2013年12月10日） 91

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013年12月13日） 92

国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见（2013年12月25日） 93

（三）中国证监会规章 96

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法（2013年1月31日） 96

人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法（2013年3月1日） 99

证券投资基金销售管理办法（2013年3月15日） 101

证券投资基金托管业务管理办法（2013年4月2日） 112

关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定（2013年6月26日） 116

公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法（2013年9月24日） 123

商品现货市场交易特别规定（试行）（2013年11月8日） 125

证券发行与承销管理办法（2013年12月13日） 127

关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定（2013年12月26日） 132

（四）其他部委发布的与资本市场相关的部门规章合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定（2013年8月21日） 138

（五）司法解释 140

最高人民法院关于依据国际公约和双边司法协助条约办理民商事案件司法文书送达和调查取证司法协助请求的规定（2013年4月7日） 140

最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（二）（2013年9月5日） 141

附件一：中国证监会规范性文件目录 147

附件二：其他部委发布与资本市场相关的规范性文件目录 149

三、法律文件说明 149

《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订说明 149

上市公司《半年报准则》、《季报规则》（2013年修订）修订说明 153

《证券投资基金销售管理办法》修改说明 154

《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》起草说明 155

《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》起草说明 156

《证券公司分支机构监管规定》起草说明 158

《证券公司资产证券化业务管理规定》起草说明 160

《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》起草说明 162

《证券投资基金托管资格管理办法》修订暨《证券投资基金托管业务管理办法》起草说明及公开征求意见情况说明 164

第四部分 执法实践 168

一、行政许可 168

（一）2013年行政许可受理工作综述 168

（二）2013年证监会作出的行政许可决定书目录 169

二、信息公开 244

2013年监管信息公开工作综述 244

三、打击非法证券活动工作 245

（一）2013年打击非法证券活动工作综述 245

（二）清理整顿各类交易场所验收工作综述 245

四、案件稽查 247

（一）2013年证监会稽查局工作综述 247

（二）2013年证监会稽查总队执法工作综述 250

五、证监会各业务部门监管工作 253

2013年发行监管部监管工作综述 253

2013年上市公司公司债券发行监管工作综述 256

2013年创业板发行监管部工作综述 257

2013年市场监管部监管工作综述 259

2013年机构监管部监管工作综述 261

2013年上市公司监管一部监管工作综述 262

2013年上市公司监管二部监管工作综述 265

2013年基金监管部工作综述 267

2013年期货监管一部监管工作综述 269

2013年期货监管二部监管工作综述 271

2013年会计部监管工作综述 273

2013年国际合作部监管工作综述 274

2013年公众公司部监管工作综述 276

2013年投资者保护工作综述 278

六、行政处罚 283

（一）2013年行政处罚工作综述 283

（二）2013年作出的行政处罚决定书 285

关于顾振其、穆彩球违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕1号） 285

关于李国刚等四人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕2号） 286

关于潍坊亚星化学股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕3号） 290

关于谭淑智违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕4号） 295

关于李凯等四人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕5号） 296

关于王瑞苹违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕6号） 297

关于尤利丰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕7号） 300

关于陈新违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕8号） 302

关于紫光古汉集团股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕9号） 304

关于潘广超等七人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕10号） 308

关于马鞍山同辉纸制品股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕11号） 311

关于郑州工银信典当有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕12号） 312

关于齐凯、张讲才违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕13号） 313

关于包维春等三人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕14号） 315

关于张东良违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕15号） 318

关于上海金瑞达资产管理股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕16号） 319

关于深圳市朗科科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕17号） 321

关于罗永斌违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕18号） 324

关于郭红莲违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕19号） 326

关于罗明违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕20号） 328

关于奎雯瑾违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕21号） 330

关于王周屋违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕22号） 332

关于云南绿大地生物科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕23号） 335

关于联合证券有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕24号） 337

关于四川天澄门律师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕25号） 339

关于深圳市鹏城会计师事务所有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕26号） 341

关于深圳市鹏城会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕27号） 342

关于朱维君等三人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕28号） 343

关于周小南等四人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕29号） 345

关于黎家燕等四人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕30号） 346

关于吕顺龙违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕31号） 348

关于翟隽、刘妍违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕32号） 349

关于上海仪电控股（集团）有限公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕33号） 351

关于杨成社违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕34号） 352

关于朱建峰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕35号） 352

关于邓永祥违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕36号） 355

关于郭文忠违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕37号） 356

关于李辉违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕38号） 358

关于江建华、熊碧波违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕39号） 360

关于王建森违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕40号） 361

关于张庆瑞违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕41号） 367

关于何海潮、梁瑞芝违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕42号） 368

关于山西天能科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕43号） 369

关于民生证券股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕44号） 372

关于大信会计师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕45号） 373

关于北京市君泽君律师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕46号） 375

关于万福生科（湖南）农业开发股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕47号） 377

关于平安证券有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕48号） 380

关于中磊会计师事务所有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕49号） 384

关于湖南博鳌律师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕50号） 386

关于刘绍军、李小燕违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕51号） 389

关于中磊会计师事务所有限责任公司违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕52号） 390

关于广东新大地生物科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕53号） 391

关于大华会计师事务所有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕54号） 396

关于北京市大成律师事务所及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕55号） 397

关于南京证券有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕56号） 400

关于方振颖、方振韶违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕57号） 402

关于江逢灿等三人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕58号） 403

关于光大证券股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕59号） 405

关于梅键违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕60号） 407

关于逄奉建等十八人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕61号） 408

关于赵玉春等七人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕62号） 411

关于成都海天鸿实业发展有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕63号） 413

关于方福全违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕64号） 415

关于杨国章违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕65号） 415

关于张玉屏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕66号） 417

关于海南大印集团有关公司、海南万嘉实业有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕67号） 418

关于四川省华谊实业有限责任公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕68号） 420

关于杭州天目山药业股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕69号） 422

关于吴晓佳违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕70号） 424

关于丁国军、潘卫标违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕71号） 425

关于吴伟、谢霞琴违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕72号） 426

关于柳宏违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕73号） 429

关于宋辉东违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕74号） 430

关于汉王科技股份有限公司及有关个人违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕75号） 431

关于王永讲违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕76号） 433

关于吴寿康违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕77号） 434

关于宋华峰违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕78号） 435

关于米兴平、冯喜利违反证券法规的行政处罚决定书（〔2013〕79号） 436

（三）2013年作出的市场禁入措施决定 439

关于对陈华森实施市场禁入的决定（〔2013〕1号） 439

关于对陈新实施市场禁入的决定（〔2013〕2号） 442

关于对潘广超等四人实施市场禁入的决定（〔2013〕3号） 444

关于对何学葵、蒋凯西实施市场禁入的决定（〔2013〕4号） 447

关于对黎海祥、李讯东实施市场禁入的决定（〔2013〕5号） 448

关于对徐平、肖兵实施市场禁入的决定（〔2013〕6号） 450

关于对姚国勇、廖福彭实施市场禁入的决定（〔2013〕7号） 452

关于对秦海滨等三人实施市场禁入的决定（〔2013〕8号） 453

关于对邓德兵、刘小群实施市场禁入的决定（〔2013〕9号） 455

关于对胡小黑、吴国民实施市场禁入的决定（〔2013〕10号） 456

关于对李文军等四人实施市场禁入的决定（〔2013〕11号） 457

关于对龚永福、谭学军实施市场禁入的决定（〔2013〕12号） 458

关于对吴文浩、何涛实施市场禁入的决定（〔2013〕13号） 459

关于对王越、黄国华实施市场禁入的决定（〔2013〕14号） 461

关于对刘彦、胡筠实施市场禁入的决定（〔2013〕15号） 463

关于对黄运江、凌洪实施市场禁入的决定（〔2013〕16号） 465

关于对王海滨、刘春奎实施市场禁入的决定（〔2013〕17号） 470

关于对刘军实施市场禁入的决定（〔2013〕18号） 471

关于对胡冰、廖建华实施市场禁入的决定（〔2013〕19号） 473

关于对徐浩明等四人实施市场禁入的决定（〔2013〕20号） 475

关于对逄奉建、王利民实施市场禁入的决定（〔2013〕21号） 477

七、行政复议与行政诉讼 478

（一）2013年行政复议与行政诉讼工作综述 478

（二）2013年行政复议决定书 480

关于江苏炎黄在线物流股份有限公司不服行政处罚的行政复议决定书（〔2013〕1号） 480

关于朱平不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕2号） 483

关于朱平不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕3号） 484

关于孙建丽、曲永珍不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕4号） 484

关于王林贺不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕5号） 485

关于唐建平不服行政处罚的行政复议决定书（〔2013〕6号） 487

关于肖远春不服行政处罚的行政复议决定书（〔2013〕7号） 488

关于陈新不服行政处罚的行政复议决定书（〔2013〕8号） 489

关于陈新不服市场禁入的行政复议决定书（〔2013〕9号） 491

关于朱平不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕10号） 492

关于朱平不服信息公开答复的行政复议决定书（〔2013〕11号） 492

八、法律问题评析 493

（一）《证券法》第四十七条关于短线交易主体认定的法律问题 493

（二）跨市场证券资产证券化产品法律适用相关问题 494

九、律师监管 495

2013年证券法律服务业发展报告 495

十、普法工作 497

2013年普法工作综述 497

十一、诚信建设 502

2013年资本市场诚信建设工作综述 502

第五部分 派出机构依法行政工作 504

北京证监局2013年依法行政工作报告 504

天津证监局2013年依法行政工作报告 509

黑龙江证监局2013年依法行政工作报告 513

上海证监局2013年依法行政工作报告 518

江苏证监局2013年依法行政工作报告 523

浙江证监局2013年依法行政工作报告 527

山东证监局2013年依法行政工作报告 530

湖南证监局2013年依法行政工作报告 534

广东证监局2013年依法行政工作报告 537

四川证监局2013年依法行政工作报告 541

陕西证监局2013年依法行政工作报告 545

深圳证监局2013年依法行政工作报告 549

第六部分 市场自律组织及相关机构法制建设 551

一、上海证券交易所 551

（一）2013年法制建设工作综述 551

（二）2013年作出的核准上市决定目录 558

（三）2013年作出的暂停上市决定目录 581

（四）2013年作出的恢复上市决定目录 581

（五）2013年作出的终止上市决定目录 582

二、深圳证券交易所 582

（一）2013年法制建设工作综述 582

（二）2013年作出的核准上市决定目录 586

（三）2013年作出的暂停上市决定目录 586

（四）2013年作出的恢复上市决定目录 587

（五）2013年作出的终止上市决定目录 587

（六）2013年采取的纪律处分决定目录 587

（七）2013年采取的限制交易措施目录 591

（八）2013年制定、修改的主要自律规则目录 592

三、上海期货交易所 594

（一）2013年法制建设工作综述 594

（二）2013年采取的纪律措施决定目录 596

（三）2013年制定、修改的主要自律规则目录 598

四、大连商品交易所 599

（一）2013年法制建设工作综述 599

（二）2013年采取的纪律措施决定目录 603

（三）2013年制定、修改的主要自律规则目录 604

五、郑州商品交易所 605

（一）2013年法制建设工作综述 605

（二）2013年采取的纪律措施决定目录 608

（三）2013年制定、修改的主要自律规则目录 608

六、中国金融期货交易所 609

（一）2013年法制建设工作综述 609

（二）2013年度采取的纪律措施决定目录 611

（三）2013年度制定的主要自律规则目录 612

七、中国证券登记结算公司 612

2013年度法制建设工作综述 612

八、中国证券投资者保护基金公司 616

2013年法制建设工作综述 616

九、中国证券金融公司 619

2013年法制建设工作综述 619

十、中国期货保证金监控中心公司 621

2013年法制建设工作综述 621

十一、中证资本市场运行统计监测中心公司 624

2013年法制建设工作综述 624

十二、全国股份转让系统公司 625

（一）2013年法制建设工作综述 625

（二）2013年制定、修改的主要自律规则目录 628

十三、中国证券业协会 630

（一）2013年法制建设工作综述 630

（二）2013年采取的纪律惩戒决定目录 635

（三）2013年制定、修改的主要自律规则目录 636

十四、中国期货业协会 636

（一）2013年法制建设工作综述 636

（二）2013年采取的纪律惩戒决定目录 640

（三）2013年制定的主要自律规则目录 646

十五、中国上市公司协会 646

（一）2013年法制建设工作综述 646

（二）2013年制定的主要自律规则目录 648

十六、中国证券投资基金业协会 648

（一）2013年度法制建设工作综述 648

（二）2013年度制定、修改的主要自律规则目录 651

第七部分 监管专题 652

《多层次资本市场登记结算体系研究》报告 652

关于对天津辖区上市公司内幕信息管理制度建设及执行情况现场检查的总结报告 658

广东证监局转变监管职能加强监管执法的总结报告 660

2013年期货一部重要专项工作总结 662

上海局2013年度律师从事证券法律业务监管情况报告 664

上海期货交易所创新连续交易的总结报告 666

四川证监局2013年投资者保护工作总结 669

浙江证监局开展支付宝“余额宝”媒体报道有关情况的专项检查报告 672

证券公司现场检查专项工作报告 674

中国证券业协会2013年创新发展工作报告 675

中国证券业协会证券纠纷调解工作专项报告 677

第八部分 综述评析 680

2013年资本市场法治建设述评 680

第九部分 案例评析 707

炎黄在线行政复议案 707

张庆瑞行政复议案 710

周耐不服北京证监局信息公开行政诉讼案 712

兴业全球基金诉熔盛重工缔约过失责任纠纷案 713

梁丽珍诉银河证券、小榄营业部、梁键伟民事赔偿案 716

第十部分 司法文书选编 720

北京市高级人民法院行政判决书（浙江九龙山国际旅游开发有限公司不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案） 720

北京市高级人民法院行政判决书（龙长生不服中国证监会行政处罚决定行政诉讼案） 723

江苏省高级人民法院行政判决书（周小军等不服中国证监会江苏监管局不履行证券监管法定职责行政诉讼案） 726

山东省济南市中级人民法院行政判决书（陈慈诉中国证监会山东监管局政府信息公开案） 728

云南省高级人民法院刑事裁定书（何学葵等人欺诈发行股票罪案） 732

广东省高级人民法院刑事裁定书（冯大明等人内幕交易罪案） 737

上海市第一中级人民法院刑事判决书（郑拓等人利用未公开信息交易罪案） 745

北京市高级人民法院民事判决书（吴迄峰诉黄光裕、杜鹃证券内幕交易责任纠纷上诉案） 752

江苏省南通市中级人民法院民事判决书（兴业全球基金管理有限公司诉江苏熔盛重工有限公司缔约过失责任纠纷案） 756

广东省高级人民法院民事裁定书（宝安鸿基地产集团股份有限公司与尚影娣证券虚假陈述责任纠纷管辖权异议上诉案） 764

第十一部分 法律意见书选编 766

一、非公开发行类 766

关于平安银行股份有限公司非公开发行的法律意见书 766

二、境内发行上市类 778

（一）上市公司再融资 778

关于深圳市燃气集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的法律意见书 778

（二）上市公司并购重组 805

关于《重庆啤酒股份有限公司要约收购报告书》的法律意见书 805

关于北京掌趣科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的法律意见书 814

关于浙江浙能电力股份有限公司换股吸收合并浙江东南发电股份有限公司的法律意见书 843

三、境外发行上市类 900

（一）上市公司境外首次公开发行 900

关于中国生物技术股份有限公司发行境外上市外资股（H股）并上市的法律意见书 900

（二）上市公司境外再融资 926

关于华能新能源股份有限公司非公开发行境外上市外资股（H股）事宜的法律意见书 926

四、业务资格类 938

关于津投期货经纪有限公司申请金融期货经纪业务资格的法律意见书 938

附录 944

2013年资本市场法制建设大事记 944

一月 944

二月 946

三月 946

四月 948

五月 949

六月 950

七月 951

八月 952

九月 954

十月 954

十一月 955

十二月 957