中国OTC市场理论与实务 中国场外交易市场规则汇编PDF电子书下载

第一编 市场准入 3

第一章 法规规章总则 3

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定（2013年12月13日发布） 3

中国证券监督管理委员会公告〔2013〕49号——非上市公众公司行政许可事项的有关事宜公告（2013年12月26日发布） 5

全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告（2013年12月30日发布） 6

第二章 相关业务规定 8

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌业务规则（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布） 8

全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布 14

全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，2013年12月30日修改，2017年7月1日第二次修改） 21

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌业务规则（试行）（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布） 25

天津股权交易所主板挂牌公司准入暂行规定 33

天津股权交易所创业板挂牌公司准入暂行规定 38

天津股权交易所成长板挂牌公司准入暂行规定 42

天津股权交易所B板业务规则（试行）（2016年09月30日天津股权交易所发布） 47

天津股权交易所保荐服务机构管理暂行办法（2016年09月30日天津股权交易所发布） 53

天津股权交易所投资者适当性管理办法（2017年06月14日天津股权交易所发布） 58

天津股权交易所中介服务机构管理暂行办法（2016年09月30日天津股权交易所发布） 62

第三章 具体业务指引 66

全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，2013年12月30日修改） 66

全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（2017年10月13日发布） 72

全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南（试行）（2014年06月13日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 78

全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）（2015年09月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 82

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布） 85

上海股权托管交易中心挂牌审核部非上市股份有限公司股份转让系统挂牌申请文件指引（试行）（2017年01月23日上海股权托管交易中心发布） 88

上海股权托管交易中心挂牌审核部关于科技创新企业股份转让系统挂牌申请文件指引（试行）（2016年07月21日上海股权托管交易中心发布） 92

天津股权交易所股权挂牌交易申报文件内容与格式指引（2016年08月24日天津股权交易所发布） 97

天津股权交易所股权挂牌交易说明书内容与格式指引（试行）（2016年08月24日天津股权交易所发布） 101

全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）（2016年09月09日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 117

上海股权托管交易中心挂牌审核部关于非上市股份有限公司股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）（2016年11月17日上海股权托管交易中心发布） 120

第二编 交易制度 127

第一章 法规规章总则 127

全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 127

优先股试点管理办法（2014年03月21日中国证券监督管理委员会发布） 135

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》的公告（2014年06月05日发布） 147

第二章 相关业务规定 153

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布） 153

全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，2013年12月30日修改） 161

全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 174

全国中小企业股份转让系统股票转让业务细则（试行）（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 179

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌公司股份转让及监管规则（试行）（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布） 199

天津股权交易所私募债券业务试点办法（试行）（2016年09月30日天津股权交易所发布） 211

天津股权交易所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易管理暂行办法（2016年09月30日天津股权交易所发布） 217

第三章 具体业务指引 222

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式（试行）（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 222

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 225

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 233

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见书的内容与格式（试行）（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 236

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》的公告（2014年07月03日发布） 239

全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 245

全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号——发行备案和申请办理挂牌的文件与程序（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 254

全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第2号——主办券商推荐工作报告的内容与格式（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 256

全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号——法律意见书的内容与格式（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 261

第三编 市场退出 265

第一章 法规规章总则 265

证券登记结算管理办法（2006年04月07日中国证券监督管理委员会发布，2009年11月20日修改） 265

上海市产权交易项目中止和终止暂行规定（2006年12月28日上海市产权交易管理办公室发布） 281

上海产权交易市场产权交易价款结算管理规则（2007年12月21日上海市产权交易管理办公室发布） 287

第二章 相关业务规定 289

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让登记结算业务规则（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布） 289

中国证券登记结算有限责任公司关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知（2013年12月30日发布） 293

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统登记结算业务规则（试行）（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布） 306

天津股权交易所产品交易资金结算办法（2016年09月30日天津股权交易所发布） 312

第三章 具体业务指引 314

中国证券登记结算有限责任公司北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务指南（2014年04月30日发布） 314

第四编 公司治理 331

第一章 法规规章总则 331

非上市公众公司监督管理办法（2012年09月28日中国证券监督管理委员会发布，2013年12月26日修改） 331

非上市公众公司收购管理办法（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布） 341

非上市公众公司重大资产重组管理办法（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布） 351

第二章 相关业务规定 360

上海股权托管交易中心股份转让系统挂牌公司股权激励管理办法（试行）（2014年06月20日上海股权托管交易中心发布） 360

全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）（2016年09月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 369

第三章 具体业务指引 374

非上市公众公司监管指引第1号——信息披露（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布） 374

非上市公众公司监管指引第2号——申请文件（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布） 376

非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布） 378

非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布） 380

非上市公众公司监管问答——定向发行（一）（2015年07月全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布 384

非上市公众公司监管问答——定向发行（二）（2015年11月全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布 385

关于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》适用有关问题的通知（2015年12月17日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 386

第五编 信息披露 391

第一章 法规规章总则 391

全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 391

全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 402

第二章 相关业务规定 421

上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则 421

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布） 430

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第2号——公开转让股票申请文件（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布） 437

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布） 440

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布） 447

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布） 449

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第6号——重大资产重组报告书（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布） 458

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书（2014年09月19日中国证券监督管理委员会发布） 467

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件（2014年09月19日中国证券监督管理委员会发布） 476

天津股权交易所信息披露管理暂行办法（2016年09月30日天津股权交易所发布） 479

第三章 具体业务指引 485

上海股权托管交易中心挂牌公司年度报告信息披露指南（2013年修订） 485

上海股权托管交易中心挂牌公司半年度报告信息披露指南（2012年06月30日上海股权托管交易中心发布） 502

全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 512

全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）（2013年06月26日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 523

全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续信息披露业务指南（试行）（2013年07月10日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，2014年12月31日修改） 531

第六编 监管制度 537

第一章 法规规章总则 537

国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定（2011年11月11日发布） 537

国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见（2014年05月08日发布） 540

区域性股权市场监督管理试行办法 548

第二章 相关业务规定 558

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让监管规则（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布） 558

全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）（2016年05月27日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 563

天津股权交易所A板挂牌企业风险处置暂行办法（2016年09月30日天津股权交易所发布） 569

第三章 具体业务指引 573

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》必备条款（2013年02月27日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 573

《两网公司及退市公司股票转让风险揭示书》参考文本（2013年07月24日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 576

全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南（2014年03月31日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，2015年10月20日修改） 578

全国中小企业股份转让系统股票异常转让实时监控指引（试行）（2014年06月09日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 581

全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）（2014年10月09日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布） 584