宏观审慎监管视角的国家系统性洗钱风险与反洗钱研究PDF电子书下载

第1章 绪论 1

1.1 研究背景 1

1.2 国家系统性洗钱风险的提出 3

1.3 主要研究内容 6

1.4 研究目的与意义 8

1.5 主要创新点 9

1.6 研究不足与展望 11

第2章 文献述评 12

2.1 关于宏观审慎监管研究 12

2.2 关于系统性风险的危害与传导研究 14

2.3 关于洗钱风险研究 16

2.4 关于反洗钱监管研究 28

2.5 反洗钱研究文献科学计量分析 33

第3章 宏观审慎对我国反洗钱监管的适宜性分析 35

3.1 宏观审慎监管的基本理论 35

3.2 我国反洗钱监管现状与问题 38

3.3 反洗钱宏观审慎监管的重要性与必要性 39

3.4 反洗钱宏观审慎监管的可行性 40

3.5 反洗钱宏观审慎监管的重点领域与资源配置 42

3.6 本章小结 42

第4章 专题研究一：洗钱规模测算及洗钱资金流动分析 43

4.1 我国产生的洗钱规模测算 43

4.2 我国洗钱资金流动研究 47

4.3 世界产生的洗钱规模测算 52

4.4 世界流入我国的洗钱资金测度与分析 53

4.5 本章小结 54

第5章 专题研究二：跨境投资中的洗钱问题研究 55

5.1 跨境投资与跨境洗钱概述 55

5.2 我国跨境洗钱规模与跨境投资的关系研究 68

5.3 跨境投资洗钱与我国对外直接投资的实证研究 73

5.4 跨境投资洗钱与我国外商直接投资的实证研究 82

5.5 跨境投资洗钱与我国外商直接投资区位选择的实证研究 89

5.6 本章小结 92

第6章 专题研究三：银行体系洗钱风险传导机制研究 94

6.1 银行内部洗钱风险传导机制研究 94

6.2 银行之间洗钱风险传导机制研究 97

6.3 风险为本的银行反洗钱资源优化管理研究 100

6.4 本章小结 105

第7章 专题研究四：互联网金融反洗钱研究 106

7.1 互联网金融概述 106

7.2 互联网金融洗钱手法探析 112

7.3 我国互联网金融反洗钱监管现状与问题 114

7.4 互联网金融反洗钱的重要性与挑战性 119

7.5 互联网金融反洗钱监管先进经验借鉴 121

7.6 我国互联网金融反洗钱工作建议 122

7.7 新兴的互联网支付洗钱与我国的对策 125

7.8 本章小结 128

第8章 专题研究五：我国反洗钱制度效力评价 129

8.1 我国反洗钱制度概述 130

8.2 反洗钱可疑交易报告制度的效力 136

8.3 反洗钱制度对打击洗钱上游犯罪的效果分析：基于反腐败视角 150

8.4 基于跨国贸易的反洗钱制度效力评价 160

8.5 本章小结 168

第9章 国家反洗钱承诺 169

9.1 国家反洗钱理论基础 169

9.2 国家反洗钱基本原则 176

9.3 国家反洗钱体系构建原则 178

9.4 国家反洗钱意识培养与能力建设 180

9.5 制度反洗钱体系与全社会反洗钱体系建设 181

9.6 部门间信息共享机制与行动协同机制 182

9.7 本章小结 184

第10章 我国宏观审慎反洗钱监管体系构建 185

10.1 境外先进经验概要 185

10.2 我国反洗钱宏观审慎监管宗旨 188

10.3 我国反洗钱宏观审慎监管框架 191

10.4 我国反洗钱宏观审慎监管具体做法 196

10.5 我国银行卡产业宏观审慎反洗钱监管构想 200

10.6 本章小结 214

第11章 研究结论与政策建议 215

11.1 完善反洗钱宏观审慎监管的顶层设计 215

11.2 优化基于系统重要性因素评价的反洗钱资源供给 216

11.3 完善全过程反洗钱监控体系 217

11.4 借力互联网浪潮，提升国家反洗钱体系效力 219

11.5 积极加入埃格蒙特集团，提高国际话语权和影响力 221

11.6 尽快出台特别关注腐败洗钱的国家反洗钱战略 221

主要参考文献 223

附录 1944～2017年国际反洗钱大事纪要 234