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第一篇 PPP项目理论 3

第一章 PPP项目模式概述 3

第一节 PPP项目模式的释义 3

一、国际组织对PPP的定义 3

二、我国政府对PPP的定义 4

三、权威机构对PPP的分类 5

第二节 PPP项目模式的起源 9

一、世界各国PPP项目模式起源 9

二、我国PPP项目模式起源 13

第三节 PPP项目模式的发展 14

一、国外PPP项目模式发展概况 14

二、我国PPP项目模式发展历程 20

第四节 推行PPP项目模式的背景 27

第二章 PPP项目模式的原理 29

第一节 PPP项目模式的理论基础 29

一、公共物品理论 29

二、项目区分理论 30

三、政府失灵理论 31

四、可竞争市场理论 32

五、委托代理理论 33

六、公共选择理论 34

七、基础设施可销售理论 35

第二节 PPP项目模式的本质及影响 36

一、PPP项目模式的本质 36

二、PPP项目模式的结构 37

三、PPP项目模式的特征 38

四、PPP项目模式的功能 40

五、PPP项目模式参与主体及其职能划分 43

六、PPP项目模式操作流程 47

第三节 PPP项目模式的类型与选择 49

一、BT模式 49

二、BOT模式 51

三、BOOT模式 57

四、TOT模式 58

五、ROT模式 61

六、PFI模式 64

第四节 PPP项目盈利模式与定价机制 69

一、PPP项目收益来源 69

二、PPP项目回报机制设计 71

三、PPP项目政府付费及补贴 75

四、PPP项目初始定价与调价机制 78

第三章 PPP项目模式的风险与规避 89

第一节 政府风险 89

一、政府干预风险 89

二、监管不力风险 90

三、地方政府信用风险 91

四、法律变更风险 93

第二节 建设运营风险 95

一、工程与运营变更风险 95

二、延期风险 96

三、恶劣气候与不利物质条件风险 97

四、残值风险 98

五、环保风险 99

六、质量风险 100

七、其他建设运营风险 100

第三节 市场风险 102

一、价格风险 102

二、市场竞争风险 104

三、市场需求变化风险 105

四、不可抗力风险 107

第四节 金融风险 108

一、汇率风险 108

二、利率风险 110

三、通货膨胀风险 110

四、融资风险 111

第五节 PPP项目风险分担原则 113

一、最有控制力的一方控制相应的风险 114

二、承担的风险程度与所得回报相匹配 114

三、承担的风险要有上限 114

第二篇 PPP项目实践 117

第四章 PPP项目识别阶段 117

第一节 适用PPP模式的项目 117

一、PPP项目的领域 118

二、PPP项目的特征 119

三、PPP项目的特点 120

第二节 PPP项目发起与筛选 121

一、PPP项目发起 121

二、PPP项目筛选 125

模板一 PPP项目建议书 130

模板二 PPP项目产出说明 150

第三节 物有所值评价 157

一、物有所值评价概述 157

二、物有所值评价框架 157

三、物有所值评价方法 159

第四节 财政承受能力论证 163

一、财政承受能力论证概述 163

二、财政支出责任测算的内容 164

三、财政承受能力论证操作流程 168

模板三 物有所值及财政承受能力评价报告 171

第五章 PPP项目准备阶段 197

第一节 PPP项目实施方案编写 197

一、项目实施方案的内容 197

二、项目实施方案的审核 200

模板四 PPP项目实施方案 201

第二节 PPP项目合同体系 222

一、PPP项目合同 222

二、PPP项目合同的边界条件 226

三、PPP项目合同的主要内容 228

第三节 PPP项目监管 235

一、PPP项目监管主体 235

二、政府监管的具体内容 237

三、PPP项目监管案例 238

第六章 PPP项目采购阶段 240

第一节 PPP项目采购概述 240

一、项目采购的对象 240

二、项目采购的操作形式 240

三、项目采购前双方主体的提前接触 241

四、项目采购与传统采购的区别 241

五、适用法律的差异 241

第二节 PPP项目采购程序 243

一、资格预审 243

二、采购文件编制 244

三、响应文件评审 246

四、谈判与PPP项目合同签署 246

第三节 PPP项目采购方式 251

一、招标 251

二、竞争性谈判 255

三、竞争性磋商 256

四、单一来源采购 258

模板五 PPP项目资格预审公告 259

模板六 PPP项目竞争性磋商文件 270

模板七 PPP项目竞争性磋商公告 287

模板八 PPP项目谈判备忘录 290

模板九 PPP项目采购文件补遗公告 291

模板十 PPP项目投资合作协议 292

第七章 PPP项目执行阶段 299

第一节 项目公司成立 299

一、项目公司概述 299

二、项目公司的设立形式 300

三、项目公司的注册资本 300

四、项目公司的股权结构 301

五、项目公司的组织机构与运作 302

六、项目公司的主要责任 305

第二节 项目建设、运营与维护 308

一、项目执行阶段的采购 308

二、项目建设 312

三、项目运营、维护与中期评估 314

第三节 项目违约与争议解决 316

一、项目违约 316

二、项目提前终止 321

三、社会资本提前退出 323

四、争议的解决途径 324

模板十一 PPP项目融资方案 326

模板十二 PPP项目合同（一） 328

模板十三 PPP项目合同（二） 358

模板十四 修订PPP项目合同申请 386

第八章 PPP项目移交阶段 389

第一节 移交准备 389

一、移交内容 390

二、移交的条件和标准 390

第二节 项目资产评估 390

一、组建PPP项目公司所移交项目的价值评估机构 391

二、PPP项目公司移交项目价值评估 391

模板十五 PPP项目资产评估报告 391

第三节 项目性能测试 399

一、测试主体 399

二、测试标准 400

三、测试结果 400

模板十六 PPP项目性能测试方案 400

模板十七 PPP项目移交维修保修函 406

模板十八 PPP项目资产清单 407

第四节 资产交割 409

一、项目相关合同的转让 409

二、技术转让 410

三、非正常移交 410

第五节 项目绩效评价 412

第三篇 PPP项目投融资与监管 419

第九章 PPP项目投融资概述 419

第一节 基础设施项目性质与投融资特征 419

一、基础设施项目的性质及特点 419

二、我国基础设施建设的发展历程 423

三、基础设施项目建设的投融资困境 424

第二节 PPP项目投资 427

一、PPP项目投资决策 427

二、PPP项目投资结构 430

三、PPP项目投资方式 436

第三节 PPP项目融资 438

一、PPP项目融资特征 438

二、PPP项目融资结构 440

三、PPP项目融资渠道 442

四、PPP项目融资成本 447

第四节 PPP项目退出方式 449

一、股权回购 449

二、公开上市 450

三、发行债券 450

四、资产证券化 451

第十章 PPP项目与银行合作 452

第一节 银行投资基础设施项目的传统模式 452

一、对中标企业的贷款 452

二、对地方政府的贷款 453

第二节 银行投资PPP项目的新路径 453

一、银行投资的形式 453

二、银行投资PPP项目的合规要求 455

第三节 银行投资PPP项目的监管规定 457

第十一章 PPP项目与信托融合 459

第一节 政信合作项目传统交易模式 459

一、信托贷款模式 459

二、股权投资模式 459

三、财产权信托模式 460

四、产业基金模式 460

五、权益投资模式 460

第二节 信托资金投资PPP项目基础设施的新路径 462

第三节 信托投资PPP项目的监管规定 465

第十二章 PPP项目与基金结合 473

第一节 基金概念 473

一、基金的基本概念 473

二、PPP基金 474

第二节 基金投资PPP项目的介入方式 475

一、基金介入PPP项目的组织形式 475

二、基金介入PPP项目的角色 476

三、基金介入PPP项目的媒介 478

第三节 基金投资PPP项目的监管规定 480

一、政府性基金 480

二、私募股权投资基金 482

第十三章 PPP项目与保险结合 485

第一节 保险资金投资基础设施项目的传统模式 485

第二节 保险资金投资PPP项目的新路径 487

一、应对策略 490

二、如何筛选PPP项目 491

三、PPP项目投资模式 493

第三节 保险资金投资PPP项目的监管规定 499

一、对基础设施投资的监管要求 499

二、对非基础设施不动产的监管要求 503

附录 国家发改委团队PPP调研报告 506

后记 519

鸣谢 521