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第一章 证券期货犯罪背景研究 1

第一节 证券期货的概念与变迁 3

一、证券期货概念的界定 3

二、法与证券期货的变迁 7

第二节 证券期货犯罪的违法性考察 14

一、证券期货违法与犯罪行为的界分 15

二、证券期货犯罪的违法性本质探析 18

三、关于证券期货犯罪的违法性认识问题 20

第三节 证券期货犯罪的立法沿革 21

一、域外证券期货犯罪的立法概况 21

二、我国证券期货犯罪立法改革的实质性进展 23

第二章 证券期货犯罪概述 27

第一节 证券期货犯罪的概念 29

一、广义学说的定位 29

二、狭义学说的界定 30

三、相关评析 31

第二节 证券期货犯罪的特点 33

一、一般性特征 33

二、法律性特征 34

第三节 证券期货犯罪的分类 37

一、依据犯罪行为方式划分 37

二、依据犯罪主体不同划分 38

三、依据市场运行阶段划分 38

第三章 证券期货犯罪的现状及趋势 41

第一节 证券期货犯罪的现状分析 43

一、犯罪黑数较大，移送刑事立案数量偏低 43

二、传统类型案件居高不下，新型犯罪手法不断翻新 44

三、涉案主体更加复杂，共同作案特征明显 46

四、涉案金额不断创新高，金融风险境遇加剧 47

五、信息网络化犯罪现象突出，查处难度较大 48

第二节 证券期货犯罪的趋势预警 49

一、犯罪形式日趋专业化、组织化和智能化 49

二、违法“再犯率”奇高，严重挑战刑法底线 50

三、犯罪面临跨境跨国趋势的严峻考验 51

四、犯罪被害人涉及面日趋广泛且不特定 52

五、新型犯罪不断涌现，刑事立法面临挑战 53

第四章 证券期货犯罪的成因及防范 55

第一节 证券期货犯罪的成因分析 57

一、根本原因——经济利益的追逐 57

二、重要原因——刑事法制的不完善 58

三、直接原因——行政监管的有限性 60

四、间接原因——股权分置的不合理 61

五、心理原因——法定犯的危害性“难辨” 62

第二节 证券期货犯罪的防治对策 63

一、加强惩治力度，提高犯罪成本 63

二、严密刑事法网，完善司法机制 64

三、分离行政权力，强化查处力度 66

四、深化股权改革，严惩“权力寻租” 67

五、强化法制观念，充分认知危害 68

第五章 欺诈发行股票、债券罪 71

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 73

一、概念与罪名渊源 73

二、本罪的犯罪构成要件 73

三、本罪的立案追诉标准适用指南 76

第二节 司法实务认定中的疑难问题 77

一、如何认定犯罪成立的“时间点” 77

二、故意遗漏“重大担保”是否构成刑法中的欺诈 80

三、如何适用“后果严重”“其他严重情节”的定罪标准 82

四、本罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的界限 83

五、本罪与集资诈骗罪的界限 84

第三节 典型司法案例解析——云南“绿大地”公司欺诈发行股票案 86

一、基本案情回顾 86

二、本案争议焦点及评议 88

第六章 违规披露、不披露重要信息罪 93

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 95

一、概念与罪名渊源 95

二、本罪的犯罪构成要件 96

三、本罪的立案追诉标准适用指南 98

第二节 司法实务认定中的疑难问题 99

一、如何确定本罪中信息披露的“期间” 99

二、在发行阶段“延迟”披露重要信息该定何罪 101

三、对保荐人“未遂”的教唆行为该如何认定 103

四、本罪与提供虚假证明文件罪的界限 109

五、本罪与编造并传播证券交易虚假信息罪的界限 111

第三节 典型司法案例解析——珠海“博元”公司违规披露重要信息案 112

一、基本案情回顾 112

二、本案争议焦点及评议 115

第七章 背信损害上市公司利益罪 121

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 123

一、概念与罪名渊源 123

二、本罪的犯罪构成要件 124

三、本罪的立案追诉标准适用指南 129

第二节 司法实务认定中的疑难问题 130

一、经过董事会一致“同意”的行为能否构成本罪 130

二、对“无偿捐赠”的行为应当如何定性 133

三、如何适用“特别重大损失”的法定刑 135

四、本罪与徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的界限 137

第三节 典型司法案例解析——张杰背信损害上市公司利益案 138

一、基本案情回顾 138

二、本案争议焦点及评议 139

第八章 伪造、变造国家有价证券罪 147

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 149

一、概念与罪名渊源 149

二、本罪的犯罪构成要件 149

三、本罪的立案追诉标准适用指南 152

第二节 司法实务认定中的疑难问题 153

一、“彩票”能否成为本罪的犯罪对象 153

二、本罪主观上是否需具备特定的犯罪目的 155

三、伪造“作废”或“无客观对应”的国家有价证券该如何定性 157

四、如何准确定性制造国家有价证券“版样”的行为 160

五、本罪与伪造、变造金融票证罪的界限 164

第三节 典型司法案例解析——张义伪造、变造国家有价证券案 164

一、基本案情回顾 164

二、本案争议焦点及评议 167

第九章 伪造、变造股票、公司、企业债券罪 171

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 173

一、概念与罪名渊源 173

二、本罪的犯罪构成要件 174

三、本罪的立案追诉标准适用指南 177

第二节 司法实务认定中的疑难问题 178

一、本罪是否存在犯罪的未完成形态 178

二、对“既伪造、又变造”公司债券的行为能否数罪并罚 180

三、本罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的界限 183

四、本罪与伪造、变造国家有价证券罪的界限 184

五、本罪与伪造、变造金融票证罪的界限 184

第三节 典型司法案例解析——张春乐伪造股票并买卖委托单案 185

一、基本案情回顾 185

二、本案争议焦点及评议 187

第十章 擅自发行股票、公司、企业债券罪 193

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 195

一、概念与罪名渊源 195

二、本罪的犯罪构成要件 196

三、本罪的立案追诉标准适用指南 200

第二节 司法实务认定中的疑难问题 200

一、“超额发行”是否构成本罪 200

二、对“私募发行”的行为应当如何定性 203

三、如何准确把握“擅自发行”的几种情形 206

四、本罪与擅自设立金融机构罪的界限 207

五、本罪与集资诈骗罪的界限 208

第三节 典型司法案例解析——于某某等擅自发行股票案 210

一、基本案情回顾 210

二、本案争议焦点及评议 212

第十一章 内幕交易、泄露内幕信息罪 217

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 219

一、概念与罪名渊源 219

二、本罪的犯罪构成要件 220

三、本罪的立案追诉标准适用指南 225

第二节 司法实务认定中的疑难问题 226

一、关于“内幕信息敏感期”的实务认定方法 226

二、如何计算内幕交易案中“违法所得”的数额 229

三、如何定性“明示、暗示他人从事上述交易活动”的行为 231

四、“二次泄露内幕信息”的行为是否构成犯罪 234

五、本罪与侵犯商业秘密罪的界限 236

第三节 典型司法案例解析——肖时庆犯内幕交易案 237

一、基本案情回顾 237

二、本案争议焦点及评议 239

第十二章 利用未公开信息交易罪 245

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 247

一、概念与罪名渊源 247

二、本罪的犯罪构成要件 248

三、本罪的立案追诉标准适用指南 251

第二节 司法实务认定中的疑难问题 252

一、关于未公开信息与交易活动的“关联性”问题 252

二、如何确定本罪中“被建议人”的刑事责任 254

三、如何界定本罪中“从业人员”的范围 257

四、本罪与内幕交易、泄露内幕信息罪的界限 260

五、本罪与职务侵占罪的界限 261

第三节 典型司法案例解析——马乐利用未公开信息交易案 262

一、基本案情回顾 262

二、本案争议焦点及评议 265

第十三章 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪 275

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 277

一、概念与罪名渊源 277

二、本罪的犯罪构成要件 278

三、本罪的立案追诉标准适用指南 280

第二节 司法实务认定中的疑难问题 280

一、如何界定本罪中“虚假信息”的范围 280

二、对于“预测或者推定”行为应如何定性 282

三、如何定性“以诱使为目的而欺诈操纵市场”的行为 285

四、本罪与内幕交易、泄露内幕信息罪的界限 286

第三节 典型司法案例解析——李定兴编造并传播证券交易虚假信息案 288

一、基本案情回顾 288

二、本案争议焦点及评议 290

第十四章 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪 293

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 295

一、概念与罪名渊源 295

二、本罪的犯罪构成要件 296

三、本罪的立案追诉标准适用指南 299

第二节 司法实务认定中的疑难问题 299

一、如何定性“非基于诱骗行为而买卖”的行为 299

二、“证券登记结算机构等人员”能否成为本罪的主体 301

三、本罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的界限 303

四、本罪与提供虚假证明文件罪的界限 304

第三节 典型司法案例解析——殷宏伟诱骗投资者购买股票案 305

一、基本案情回顾 305

二、本案争议焦点及评议 307

第十五章 操纵证券、期货市场罪 311

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 313

一、概念与罪名渊源 313

二、本罪的犯罪构成要件 314

三、本罪的立案追诉标准适用指南 317

第二节 司法实务认定中的疑难问题 318

一、关于“连续交易操纵”的司法判断规则问题 318

二、如何认定“洗售交易操纵”的主观故意 320

三、“蛊惑交易操纵”行为应当构成何罪 322

四、“媒体人员”能否成为“抢帽子”交易的主体 324

五、关于“安定操纵”抗辩事由之刑法审视问题 328

第三节 典型司法案例解析——汪建中操纵证券市场案 330

一、基本案情回顾 330

二、本案争议焦点及评议 333

第十六章 背信运用受托财产罪 337

第一节 罪名、犯罪构成及立案追诉标准 339

一、概念与罪名渊源 339

二、本罪的犯罪构成要件 340

三、本罪的立案追诉标准适用指南 342

第二节 司法实务认定中的疑难问题 343

一、关于本罪中擅自“运用”的法定内涵 343

二、构成本罪是否须具备“特定目的” 345

三、如何识别本罪中的“单位犯罪” 347

四、本罪与背信损害上市公司利益罪的界限 348

五、本罪与违法运用资金罪的界限 349

第三节 典型司法案例解析——证券公司背信运用受托财产案 350

一、基本案情回顾 350

二、本案争议焦点及评议 351

附录 法律法规资料选编（节录） 355

一、刑事法律篇 357

中华人民共和国刑法 357

中华人民共和国刑法修正案 359

中华人民共和国刑法修正案（六） 361

中华人民共和国刑法修正案（七） 362

关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二） 363

关于办理内幕交易、泄露信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 367

关于整治非法证券活动有关问题的通知 369

全国法院审理金融犯罪案件工作会谈纪要 371

关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见 372

关于人民法院为企业兼并重组提供司法保障的指导意见 374

关于维护互联网安全的决定 374

关于公安部证券犯罪侦查局直属分局办理证券期货领域刑事案件适用刑事诉讼程序若干问题的通知 374

关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定 376

关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知 377

二、证券法律篇 380

中华人民共和国公司法 380

中华人民共和国证券法 383

企业债券管理条例 391

中华人民共和国证券投资基金法 394

股票发行与交易管理暂行条例 398

公司债券发行与交易管理办法 401

上市公司信息披露管理办法 402

信息披露违法行为行政责任认定规则 405

关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 410

关于规范上市公司对外担保行为的通知 411

证券投资者保护基金管理办法 413

三、期货法律篇 415

期货交易管理条例 415

期货公司监督管理办法 420

期货交易所管理办法 421

期货从业人员管理办法 424

关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知 424

关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知 426

期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法 428

期货公司期货投资咨询业务试行办法 429

股票期权交易试点管理办法 430

四、综合性法律篇 432

中华人民共和国会计法 432

企业财务会计报告条例 434

证券市场禁入规定 435

证券、期货投资咨询管理暂行办法 437

关于加强证券期货信息传播管理的若干规定 438

证券期货业信息安全保障管理办法 441

行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定 446

关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见 449

关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知 451