私募基金视野中的资本市场行为底线 案例、分析与防范PDF电子书下载

努力理解监管逻辑，恪守私募合规义务（代前言） 1

第一章 导论 1

1.1行为底线的含义 3

1.2决不能突破行为底线 8

1.3本书的特点和说明 14

第二章 内幕交易 19

2.1概述 25

2.2内幕交易（罪）的主体 30

2.2.1两种主体类型 31

2.2.2“知悉”内幕信息的判断 40

2.2.3关于境外主体 51

2.2.4警示：研究员内幕交易 55

2.3内幕信息 58

2.3.1一般概念 58

2.3.2内幕信息敏感期与形成时点 70

2.3.3内幕信息的公开 102

2.4内幕交易行为 106

2.4.1违法（犯罪）行为类型 106

2.4.2异常交易行为 113

2.5行政责任 122

2.5.1归责 122

2.5.2抗辩 139

2.5.3违法所得的计算 143

2.5.4行政处罚 156

2.6刑事责任 165

第三章 操纵市场 177

3.1概述 182

3.2价量（交易）型操纵 193

3.2.1连续交易操纵 193

3.2.2约定交易操纵 208

3.2.3洗售操纵 210

3.2.4特定时间操纵（非连续交易） 214

3.3信息型操纵 217

3.3.1蛊惑交易操纵 217

3.3.2“抢帽子”交易操纵 218

3.3.3信息披露操纵 225

3.4行为型操纵 233

3.4.1虚假申报操纵 233

3.4.2利用信息技术优势操纵 247

3.5其他操纵（另一种范畴） 250

3.5.1债券市场操纵 250

3.5.2期货市场操纵 252

3.5.3新三板市场操纵 257

3.5.4跨境操纵 261

3.5.5关于跨市场操纵的讨论 264

3.5.6提示：证券交易所认定的异常交易 270

3.6法律责任 289

3.6.1归责 289

3.6.2违法所得的计算 296

3.6.3处罚 301

第四章 其他行为底线 309

4.1利用未公开信息交易（“老鼠仓”） 315

4.1.1概述 315

4.1.2几个具体问题 323

4.1.3处罚 331

4.2短线交易 336

4.3违规减持 345

4.3.1 2015年股灾中的违规减持 345

4.3.2私募基金的限售、减持规定 353

4.3.3私募基金管理人员工担任上市公司董事、监事的限售、减持规定 358

4.4违规信息披露 360

4.5利用他人账户从事证券交易 370

4.6非法经营证券业务（配资） 372

第五章 守住行为底线 379

5.1对于内幕交易的防范 381

5.1.1信息隔离墙制度 381

5.1.2其他防范措施 386

5.2对于操纵市场的防范 389

5.3其他综合性防范 392

5.4违规责任的厘清 399

参考文献 409

附录 私募基金管理人行为底线相关法律规定 416

一个面向未来的余论（代后记） 419

致谢 420