融资融券担保理论与制度PDF电子书下载

第一章 融资融券与融资融券担保 1

第一节 融资融券 1

一 融资融券的概念 1

二 融资融券的特征 2

三 融资融券的交易机制 4

四 融资融券的功能 4

第二节 融资融券担保 6

一 融资融券担保的概念 6

二 融资融券担保的功能 7

三 融资融券制度的具体内容 9

四 融资融券担保的流程及其特殊性 10

五 融资融券担保的构成要素 12

第三节 融资融券担保与其他担保的区别 13

一 融资融券担保与一般担保的区别 14

二 融资融券担保与股票质押的比较 16

第二章 融资融券担保的法律构造与法律性质 20

第一节 融资融券担保的法律关系结构 20

一 委托关系：前提性法律关系 20

二 债权债务关系：基础法律关系 21

三 担保关系：主体性法律关系 27

四 融资融券担保交易过程的法律关系构造 30

第二节 融资融券担保的法律性质 34

一 融资融券担保法律性质诸说 34

二 融资融券担保的担保物权解释 39

三 融资融券担保的流担保解释 45

第三节 融资融券担保与让与担保的区别 54

一 让与担保的法律界定 54

二 让与担保与融资融券担保的厘清 56

第三章 融资融券担保的设立 69

第一节 融资融券担保设立的制度困境与国际比较 69

一 融资融券交易担保的法律困境 69

二 境外制度安排与借鉴 72

第二节 物权法定与担保合同的迷思 76

第三节 融资融券担保的时差性与阶段性 81

一 融资融券担保合同的时差性 81

二 融资融券担保合同的阶段化 83

第四节 融资融券担保物 85

一 担保物的组成 85

二 担保物制度的国际比较 91

第五节 融资融券担保与信托 95

一 信托与担保 95

二 融资融券担保中信托的扭曲与再造 102

第四章 融资融券担保的运行 127

第一节 融资融券担保运行的全球实践 127

一 美国的融资融券担保运行的制度与实践 127

二 日本的融资融券担保运行的制度与实践 130

三 台湾地区的融资融券担保运行的制度与实践 133

四 各国和地区融资融券担保制度运行的评析 136

第二节 证券公司的特殊权利 138

一 强制平仓权 138

二 调整权 143

第三节 担保物的管理 145

一 我国融资融券担保物管理制度 145

二 融资融券担保物管理的理论分析 148

第四节 我国融资融券担保运行制度与实践困境 151

一 我国融资融券担保机制的运行框架 151

二 我国现行融资融券担保运行的法律冲突与困境 154

三 我国融资融券担保运行的实践困境 163

第五章 融资融券担保的实现 167

第一节 担保物的调整与维持 167

一 保证金比例 167

二 有价证券折抵保证金 172

三 逐日盯市与保证金维持 179

第二节 担保物的权益处理 181

一 担保证券的权益处理 181

二 融出证券的权益处理 185

第三节 担保物的处分 187

一 强制平仓制度的内容与价值 188

二 强制平仓的条件 191

三 强制平仓的法律后果 194

第六章 融资融券担保的理论延伸与制度完善 197

第一节 融资融券担保对担保体系的补充 197

一 现有担保方式的不足 197

二 效率与功能导向的价值选择与传统担保的冲突 200

三 证券交易担保方式突破的实践意义 206

第二节 以账户质押为借鉴的融资融券担保账户设计 208

一 融资融券交易担保账户体系的特征 208

二 现时账户质押类型对融资融券担保账户的启发 212

第三节 融资融券担保未来的发展与完善 216

一 融资融券担保对市场的影响 216

二 现有制度的预留空间与完善建议 220

第四节 我国融资融券担保制度完善的建议 224

一 提高融资融券担保制度的效力层级 224

二 完善证券公司强制平仓规则 224

三 允许证券公司自己股票作为担保物 225

四 完善强制执行的处置规则 226

五 完善破产情形的处置规则 227

参考文献 229