证券经纪人制度研究PDF电子书下载
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- 作 者:张存萍,乌日娜著
- 出 版 社:北京:中国经济出版社
- 出版年份:2017
- ISBN:9787513630535
- 页数:291 页
第一章 证券经纪人制度概述 1
第一节 证券经纪人 1
一、证券经纪人基本概念 1
二、证券经纪人特征 3
三、证券经纪人经济功能 3
第二节 证券经纪人制度 8
一、证券经纪人制度含义 8
二、证券经纪人制度演变 8
三、证券经纪人制度内容 10
第三节 证券经纪人制度的理论基础 13
一、委托代理理论 13
二、服务市场营销学理论 18
第二章 美国证券经纪人制度安排 23
第一节 美国证券经纪人与证券经销商 23
一、美国证券经纪人含义 23
二、美国证券经纪人类型 28
三、证券经纪业务的运作 30
四、宽松的开展经纪业务市场环境 31
第二节 美国的三大证券经纪人模式 32
一、美林证券FC模式(Financial Consultant) 32
二、爱德华·琼斯—IR模式 37
三、嘉信证券独立顾问模式 38
第三节 美国证券经纪人制度 40
一、美国证券市场及证券经纪人法律监管体系 40
二、美国证券经纪人的资格审核和注册管理 42
三、证券经纪制度的风险防范 43
第三章 欧洲证券经纪人制度安排 45
第一节 英国证券经纪人与证券经销商 45
一、英国证券市场的演变 45
二、英国证券市场及证券经纪人监管体系 50
三、英国证券经纪人的资格审核及管理 54
四、证券商营运规范 56
五、监管机构对证券商的监管 58
六、花旗集团伦敦中心经纪业务情况 59
第二节 德国证券经纪人与证券经销商 61
一、德国证券市场构架 61
二、德国证券市场法律监管体系 63
三、证券经纪商管理 66
第四章 其他国家和地区证券经纪人制度安排 70
第一节 新加坡证券经纪人制度 70
一、新加坡证券业管理 70
二、新加坡证券经纪人注册制度 72
三、新加坡证券经纪人管理 74
第二节 中国台湾证券经纪人制度 76
一、中国台湾证券市场 76
二、中国台湾证券商 79
三、中国台湾证券经纪人管理 80
四、台湾公司人才培育与绩效管理实务(元大证券的实践) 81
第三节 中国香港证券经纪人制度 85
一、中国香港证券市场 85
二、中国香港证券经纪人制度 89
三、香港证券经纪人制度特点 93
第五章 我国证券经纪人制度发展历程 95
第一节 我国经纪人历史起源 95
第二节 我国证券经纪人制度发展现状 98
一、我国资本市场情况 98
二、我国证券经纪人的发展阶段 99
三、《证券经纪人管理暂行规定》颁布 105
四、证券公司客户经理现状 109
五、证券公司投资顾问业务现状 115
第六章 我国经纪业务与证券经纪人制度实践 123
第一节 证券公司经纪业务概述 123
一、证券经纪业务 123
二、证券经纪业务特点 124
三、证券经纪业务的核心 125
四、我国传统经纪业务模式 127
五、证券经纪业务现状 128
六、我国证券公司经纪业务面临的问题 133
七、互联网下的证券经纪业务 139
第二节 我国现行证券经纪人制度类型 152
一、从证券经纪人来源划分类型 152
二、从经纪人身份划分类型 154
三、实践中证券经纪人来源 155
第三节 我国证券经纪人制度模式 155
一、证券公司主导下的经纪人运作模式 156
二、独立经纪人发展模式 158
第四节 我国证券经纪人制度实践 162
一、大鹏证券FC模式 162
二、富友证券的“分产到户”模式 164
三、西南证券的“三人客户小组”模式 169
四、广发“一对一”模式 171
五、中金公司的“精品店经营”模式 172
六、海通证券模式 173
七、君安证券模式 174
八、银证通模式 174
九、其他模式 181
十、证券公司经纪人制度创新模式分析 182
第七章 我国证券经纪人制度的缺陷分析 185
第一节 中国证券经纪人机制的缺失 185
一、场外交易市场的关闭导致萌芽中证券经纪人夭折 185
二、政策过度干预价格导致证券经纪人导向股票市场发展的机能缺失 189
三、建立单一交易所市场使证券经纪人机能完全缺失 191
四、证券公司主导性主体导致经纪人制度机能缺失 193
第二节 证券经纪人制度的结构性与功能性缺陷 195
一、现有证券经纪人模式结构性缺陷 195
二、证券经纪人制度模式功能性缺陷 196
第三节 证券经纪人制度的法律体系不完善 208
一、目前中国法律中关于证券经纪人制度的规定 208
二、证券经纪人制度法律法规存在的缺陷 213
第八章 建立以经纪人为主导的证券经纪人制度 218
第一节 我国建立证券经纪人制度的必要性与可行性 218
一、我国建立证券经纪人制度的必要性 218
二、我国建立证券经纪人制度的可行性 221
第二节 完善我国证券经纪人制度管理思路 225
一、完善我国证券经纪人制度的思路 225
二、完善我国证券经纪人制度的总体原则 226
第三节 完善我国证券经纪人制度法律法规体系 227
一、完善证券经纪制度的法律法规 227
二、明确证券经纪制度的法律关系 228
三、制定不同层次的证券经纪人管理体系 228
第四节 完善证券经纪人制度中观管理体系 230
一、建立证券经纪人组织管理体系 230
二、确立证券经纪人的风险管理制度 230
三、建立证券经纪人执业管理制度 233
第五节 完善我国证券经纪人制度微观管理体系 236
一、证券公司搭建建立证券经纪人制度流程 236
二、确立专业化的客户关系管理制度 239
三、加快网上交易与交易手段现代化的发展 247
附录 248
一、《证券公司监督管理条例》 248
二、《证券经纪人管理暂行规定》 268
三、《证券业从业人员资格管理办法》 274
四、《证券业从业人员执业行为准则》 278
五、《证券投资顾问业务暂行规定》 280
参考文献 286
- 《红色旅游的社会效应研究》吴春焕著 2019
- 《汉语词汇知识与习得研究》邢红兵主编 2019
- 《生物质甘油共气化制氢基础研究》赵丽霞 2019
- 《东北民歌文化研究及艺术探析》(中国)杨清波 2019
- 《联吡啶基钌光敏染料的结构与性能的理论研究》李明霞 2019
- 《异质性条件下技术创新最优市场结构研究 以中国高技术产业为例》千慧雄 2019
- 《《国语》和《战国策》词汇比较研究》陈长书著 2017
- 《中国制造业绿色供应链发展研究报告》中国电子信息产业发展研究院 2019
- 《行政保留研究》门中敬著 2019
- 《新课标背景下英语教学理论与教学活动研究》应丽君 2018
- 《中风偏瘫 脑萎缩 痴呆 最新治疗原则与方法》孙作东著 2004
- 《水面舰艇编队作战运筹分析》谭安胜著 2009
- 《王蒙文集 新版 35 评点《红楼梦》 上》王蒙著 2020
- 《TED说话的力量 世界优秀演讲者的口才秘诀》(坦桑)阿卡什·P.卡里亚著 2019
- 《燕堂夜话》蒋忠和著 2019
- 《经久》静水边著 2019
- 《魔法销售台词》(美)埃尔默·惠勒著 2019
- 《微表情密码》(波)卡西亚·韦佐夫斯基,(波)帕特里克·韦佐夫斯基著 2019
- 《看书琐记与作文秘诀》鲁迅著 2019
- 《酒国》莫言著 2019
- 《中国当代乡土小说文库 本乡本土》(中国)刘玉堂 2019
- 《异质性条件下技术创新最优市场结构研究 以中国高技术产业为例》千慧雄 2019
- 《中国铁路人 第三届现实主义网络文学征文大赛一等奖》恒传录著 2019
- 《莼江曲谱 2 中国昆曲博物馆藏稀见昆剧手抄曲谱汇编之一》郭腊梅主编;孙伊婷副主编;孙文明,孙伊婷编委;中国昆曲博物馆编 2018
- 《中国制造业绿色供应链发展研究报告》中国电子信息产业发展研究院 2019
- 《中国陈设艺术史》赵囡囡著 2019
- 《指向核心素养 北京十一学校名师教学设计 英语 七年级 上 配人教版》周志英总主编 2019
- 《信息系统安全技术管理策略 信息安全经济学视角》赵柳榕著 2020
- 《《走近科学》精选丛书 中国UFO悬案调查》郭之文 2019
- 《清至民国中国西北戏剧经典唱段汇辑 第8卷》孔令纪 2018