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IPO注册制下证券市场投资者保护研究
IPO注册制下证券市场投资者保护研究

IPO注册制下证券市场投资者保护研究PDF电子书下载

经济

  • 电子书积分:11 积分如何计算积分?
  • 作 者:封文丽,卢素艳著
  • 出 版 社:北京:中国社会科学出版社
  • 出版年份:2017
  • ISBN:9787520310055
  • 页数:272 页
图书介绍:基于现有成果,本专著综合运用制度经济学、行为金融学、管理学等理论,专门针对可称为中国证券市场第二次“股权分置改革”的新股发行(IPO)“注册制改革”深入探讨如何科学有效地完善多层次资本市场体系、信息披露制度、退市制度及证券市场监管制度等与之配套的证券市场基础设施建设,以实现“投资者利益的切实保护”与“注册制改革的顺利实施”二者双赢。专著可作为各级政府、证券监管机构、证券交易所、证券业协会等自律组织、券商与上市公司、机构与个人投资者等证券市场参与者及高等教育管理部门、各类高校师生、金融证券教育界人士等相关领域人员的研究决策依据和投资参考。
《IPO注册制下证券市场投资者保护研究》目录

第一章 IPO注册制下证券市场投资者保护的必要性与内容 1

第一节 IPO注册制下证券市场投资者保护的必要性 2

第二节 IPO注册制下证券市场投资者保护的内容 6

第二章 我国IPO发行审核制度的历史变迁 18

第一节 IPO发行审批制 19

第二节 IPO发行核准制 24

第三节 未来改革方向:IPO注册制 35

第三章 IPO发行审核制度的国际比较与借鉴 44

第一节 保荐人制度 44

第二节 英国核准制 54

第三节 德国“中间型”发行审核制度 59

第四节 国际IPO注册制 63

第五节 比较与借鉴 79

第四章 IPO注册制实施的市场环境优化:多层次资本市场建设 84

第一节 基于注册制的多层次资本市场建设内容 84

第二节 多层次资本市场建设中的投资者保护 92

第五章 IPO注册制的配套改革之一:信息披露制度 119

第一节 注册制下信息披露的要求 119

第二节 注册制下信息披露的内容 130

第三节 投资者阅读信息披露文件的技巧 146

第六章 IPO注册制的配套改革之二:退市制度 154

第一节 注册制成功实施国家和地区的退市制度借鉴 154

第二节 我国现行退市制度的缺陷 163

第三节 退市制度的优化 174

第四节 投资者警惕退市风险 186

第七章 IPO注册制的配套改革之三:监管制度 193

第一节 注册制下监管机构职能转变 193

第二节 注册制下监管职能强化 199

第八章 IPO注册制的配套改革之四:事后追责制度 214

第一节 IPO注册制下刑事处罚强化 214

第二节 IPO注册制下民事赔偿制度建立 218

第三节 IPO注册制下投资者维权 226

第九章 IPO注册制的配套改革之五:合格投资者制度 239

第一节 投资者适当性管理的内涵 239

第二节 成熟市场投资者适当性管理成功经验借鉴 241

第三节 我国创业板市场投资者适当性管理经验 244

第四节 股指期货投资者适当性制度 249

第五节 中国合格投资者制度设计 256

参考文献 262

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