期货期权市场法律制度研究PDF电子书下载

第一章 期货期权市场基本理论 1

第一节 期货期权市场概述 1

一、期货、期权与衍生品及相关概念 1

二、期货期权市场及其地位 4

三、期货期权法的基本原则和市场监管 8

第二节 期货期权交易的法律结构 10

一、关于期货交易法律结构的既有理论述评 10

二、期货交易的双层标的理论 13

三、双层标的交易结构的支撑：中央对手方制度 20

四、中央对手方制度支撑下的期货交易法律结构 29

五、双层标的法律结构论对期货立法的启示 31

第三节 我国《期货法》调整范围研究 33

一、我国《期货法》调整范围的立法思路 33

二、对期货与期货交易的界定 35

三、对场外衍生品交易的延伸监管 37

四、对《期货法》与《证券法》调整范围的划分 41

第二章 期货期权品种上市制度 45

第一节 我国现行期货品种上市制度分析 46

一、我国期货品种上市制度的历史沿革 46

二、我国现行的期货品种上市制度及成绩 48

三、现行期货品种上市制度存在的问题 50

第二节 境外期货品种上市制度考察 52

一、美国 52

二、欧洲 56

三、其他国家 57

四、经验总结 59

第三节 我国未来期货品种上市制度的完善 60

一、现行期货品种上市制度存在问题的深层原因 60

二、从期货市场未来发展看市场对期货品种上市制度的需求 62

三、结合实际看我国期货品种上市制度的完善路径 63

第三章 期货期权市场交易制度 69

第一节 期货期权交易概述 69

一、期货期权交易的法律内涵 69

二、期货交易与证券交易的区别 72

三、期货期权交易制度的价值取向 72

第二节 期货交易制度 73

一、期货交易的资格 74

二、期货交易的方式 76

三、期货交易的目的 80

四、期货交易的效力 81

第三节 期权交易制度 83

一、股票期权投资者适当性制度 83

二、期权交易的特殊性 84

第四节 做市商制度 85

一、做市商制度概述 86

二、做市商制度的功能 86

三、做市商制度的主要模式 87

四、做市商的主要义务和权利 90

五、我国期货期权市场引入做市商制度的相关问题 92

第五节 期货期权交易中的责任承担 95

一、承担责任的主体 95

二、无效合同的责任承担 95

三、透支交易的责任承担 96

四、强行平仓的责任承担 97

第六节 期货期权交易的监管 98

一、行政监管 98

二、自律监管 101

三、司法监管 102

四、跨市场监管 103

第四章 期货期权市场结算与交割制度 105

第一节 期货结算与结算机构 105

一、期货结算 105

二、期货结算机构的发展 106

三、期货结算机构的功能 109

四、期货结算机构作为保证人或合同当事人：我国的现实问题 111

第二节 期货结算模式 112

一、直接结算 112

二、环形结算 114

三、完全结算 116

四、法律机制分析：从直接结算到环形结算再到完全结算 118

第三节 中央对手方的法理分析 121

一、中央对手方的概念 121

二、期货结算机构成为中央对手方的解释路径 122

三、中央对手方在期货合约履行中的责任 128

第四节 中央对手方的配套制度 130

一、以保证金为核心的风险预防制度 130

二、以结算财产保护为核心的风险隔离制度 138

三、其他风险管理制度 143

第五节 中央对手方的场外适用 146

一、中央对手方场外适用的情况 146

二、中央对手方场外适用的意义 148

三、中央对手方场外适用的要求 149

第六节 期货交割制度 150

一、期货交割的分类 150

二、期货交割的意义 151

三、期货交割的主体 151

四、期货交割各参与方的义务 152

五、期货交割违约责任 153

第五章 期货期权市场违法行为制度 154

第一节 内幕交易 154

一、期货市场内幕交易的规制原理 154

二、期货市场内幕交易的构成要件 157

三、期货市场内幕交易的抗辩事由 162

四、期货市场内幕交易的法律责任 165

第二节 市场操纵 166

一、期货市场操纵的概念界定 166

二、期货市场操纵的行为类型 168

三、期货市场操纵的构成要件 174

四、期货市场操纵的法律责任 175

第三节 欺诈 175

一、期货市场欺诈行为的内涵界定 175

二、期货市场欺诈行为的表现形式 176

三、期货市场欺诈行为的法律责任 180

第六章 期货期权市场主体制度 181

第一节 期货投资者 181

一、基本概念与分类 181

二、权利与义务 182

三、期货投资者适当性制度 183

四、其他投资者利益的法律保护机制 185

第二节 期货交易所 186

一、基本制度 186

二、职权与自律管理 187

三、组织形式选择 189

四、业务范围与规则 198

第三节 期货结算机构 199

一、基本概念 199

二、类型与选择 200

三、业务范围 201

四、会员制度 202

第四节 期货经营机构 205

一、基本类型与历史沿革 205

二、准入及退出制度 207

三、期货公司 210

四、其他期货经营机构 215

第五节 期货服务机构与保证金安全存管监控机构 218

一、投资咨询机构 218

二、结算银行 220

三、交割仓库 221

四、保证金安全存管监控机构 222

第六节 期货业协会 223

一、基本概念 223

二、组织结构 224

三、主要职能 224

第七节 期货监管机构 226

一、基本概念与设置 226

二、权限与义务 227

三、监管措施与执法程序 228

四、报告义务与协助义务 231

五、人员制度 233

六、期货监管协作与跨境监管协作 234

第八节 我国台湾地区期货市场主体制度 235

一、概述 235

二、期货交易所 237

三、期货结算机构 239

四、期货商 242

五、期货服务机构 245

第七章 期货期权市场涉外法律制度 249

第一节 期货市场对外开放的内涵及意义 249

一、期货市场对外开放的内涵 249

二、期货市场对外开放的意义 251

第二节 期货市场对外开放的具体问题 252

一、期货市场主体的对外开放 252

二、期货市场业务的对外开放 255

三、期货市场基础设施的对外开放 257

四、期货市场国际监管合作 258

参考文献 260