IPO包装上市 揭秘中小企业上市之道PDF电子书下载

上篇 法律实务篇 1

第一章 创业板的创新性及成长性 3

第二章 创业板发行上市的条件 5

第一节 主体资格 5

一、发行人的主体资格要求 6

二、主体资格审核关注的重点问题 13

第二节 独立性 15

一、发行人的独立性要求 16

二、独立性审核关注的重点问题 21

第三节 规范运行 22

一、发行人的规范运行要求 23

二、规范运行审核关注的重点问题 34

第四节 财务与会计 35

一、发行人的财务与会计要求 36

二、财务与会计审核关注的重点问题 39

第五节 持续发展能力 40

一、发行人的持续发展能力要求 40

二、持续发展能力审核关注的重点问题 41

第六节 募集资金运用 42

一、发行人的募集资金运用要求 43

二、募集资金运用审核关注的重点问题 46

第三章 拟上市公司存在的主要法律问题及解决对策 47

第一节 企业的成长性 47

第二节 企业的独立性 49

一、同业竞争问题 50

二、关联交易问题 51

三、对重大客户的依赖 53

第三节 实际控制人 55

一、实际控制人认定 55

二、实际控制人变更 57

第四节 股权 58

一、委托持股 58

二、股权质押 60

第五节 董事和高管变动 61

第六节 内部职工借款问题 62

第七节 职务发明 63

第八节 出资瑕疵 64

一、无形资产出资 65

二、延迟出资 67

三、出资置换 68

第九节 合伙企业的股东身份 70

第十节 处罚（环保、工商、税务、海关） 72

一、环保 72

二、工商 73

三、税务 73

四、海关 73

第十一节 外商投资企业上市相关问题 74

一、外资持股比例较高的外资企业上市问题 74

二、外资投资性控股公司作为上市主体问题 74

第十二节 信息披露 75

下篇 创业板上市案例分析篇 77

第四章 过会案例评析 79

第一节 新能源 79

1．南方风机（300004） 79

2．亿纬锂能（300014） 84

第二节 新材料 90

1．先锋新材（300163） 90

2．科斯伍德（300192） 95

3．瑞丰高材（300243） 104

第三节 电子信息 110

1．神州泰岳（300002） 110

2．立思辰（300010） 119

3．网宿科技（300017） 122

4．中元华电（300018） 129

5．银江电子（300020） 136

6．华星创业（300025） 141

7．金亚科技（300028） 146

8．同花顺（300033） 149

9．合康亿盛变频（300048） 153

10．信维通信（300136） 158

11．美亚柏科（300188） 166

第四节 生物医药 170

1．乐普医疗（300003） 170

2．莱美药业（300006） 175

3．安科生物（300009） 181

4．爱尔眼科（300015） 186

5．北陆药业（300016） 195

6．红日药业（300026） 201

7．阳普医疗（300030） 205

第五节 节能环保 210

碧水源（300070） 210

第六节 高技术服务 216

1．探路者（300005） 216

2．新宁物流（300013） 221

3．华谊兄弟（300027） 229

4．腾邦国际（300178） 241

第七节 海洋 254

上海佳豪（300008） 254

第八节 先进制造 261

1．特锐德（300001） 261

2．汉威电子（300007） 268

3．鼎汉技术（300011） 273

4．华测检测（300012） 279

5．硅宝科技（300019） 284

6．西安宝德（300023） 291

7．机器人（300024） 296

8．新宙邦（300037） 303

9．九洲电气（300040） 308

10．回天胶业（300041） 312

11．星辉车模（300043） 315

12．佳士科技（300193） 318

13．海伦哲（300201） 327

第九节 现代农业 334

1．大禹节水（300021） 334

2．吉峰农机（300022） 341

3．荃银高科（300087） 347

4．西部牧业（300106） 351

5．朗源股份（300175） 356

第五章 上会被否案例评析 363

第一节 新材料 363

1．同大海岛 363

2．裕兴薄膜 366

3．科恒实业 368

4．湖南红宇 371

5．西龙新材 374

6．成都东峻激光 377

第二节 电子信息 379

1．海联讯 379

2．麦杰科技 381

3．易讯无限 383

4．正方软件 385

5．侏罗纪软件 387

6．脉山龙 389

7．苏州恒久 392

8．珠海元盛 395

9．苏大维格 398

10．东土科技 401

11．四川创意信息 403

12．朝歌数码 405

第三节 生物医药 407

1．东方红 407

2．广东溢多利 410

第四节 节能环保 413

1．磐能电力 413

2．开能环保 416

3．丹东欣泰 418

第五节 高技术服务 420

1．安得物流 420

2．广东广机 422

3．东方嘉盛 424

4．中矿资源 426

第六节 先进制造 429

1．同济同捷 429

2．奇想化工 432

3．三英焊业 435

4．银泰科技 437

5．卓宝科技 440

6．博晖创新 442

7．先临三维 444

8．优机实业 446

9．金能科技 449

10．华恒焊接 451

11．鹏翎胶管 453

12．贵州高峰 456

13．南京宝色 459

14．盛瑞传动 461

第七节 现代农业 463

1．康地种业 463

2．丰科生物 465

第八节 其他 467

神舟电脑 467

后记（鸣谢） 469