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第一章 导论 1

学习目标 1

第一节 新制度经济学的产生和发展 1

一、新制度经济学的产生 1

二、新制度经济学的发展 4

三、新制度经济学产生和发展的背景 8

第二节 新制度经济学的研究对象、方法及基本假设 11

一、新制度经济学的研究对象 11

二、新制度经济学的研究方法 12

三、新制度经济学关于人的行为的基本假设 14

第三节 新制度经济学的流派渊源关系 18

一、新制度经济学与新古典经济学的关系 18

二、新制度经济学与旧制度经济学的关系 20

三、新制度经济学与马克思的制度分析的关系 21

第四节 新制度经济学的学术地位、框架内容及学习意义 22

一、新制度经济学的学术地位 22

二、新制度经济学的框架和主要内容 23

三、新制度经济学的学习意义 24

本章小结 25

基本概念 25

复习思考题 25

本章练习题 26

第一篇 理论基础 31

第二章 交易费用理论 31

学习目标 31

第一节 交易费用的“发现”及其重大意义 31

一、科斯以前的交易理论 31

二、科斯对交易费用的“发现” 33

三、交易费用范畴的重大意义 34

第二节 交易费用的内涵与外延 35

一、交易费用的内涵 35

二、交易费用的外延 36

第三节 交易费用的决定因素与性质 39

一、交易费用的决定因素 39

二、交易费用的性质 45

第四节 交易费用的测量 48

一、微观层次的交易费用测量 48

二、宏观层次的交易费用测量 51

三、微观层次交易费用与宏观层次交易费用的关系 53

本章小结 56

基本概念 57

复习思考题 57

本章练习题 57

第三章 科斯定理 60

学习目标 60

第一节 外部性及其解决思路 60

一、外部性及其后果 60

二、解决外部性的传统思路及评价 62

三、科斯解决外部性的新思路 66

第二节 科斯定理的构成与证明 66

一、科斯第一定理 67

二、科斯第二定理 72

三、科斯第三定理 75

第三节 科斯定理受到的批评及评价 79

一、科斯定理与谈判力量 79

二、科斯定理与财富分配 82

第四节 科斯定理的意义 85

一、理论意义 85

二、实践意义 86

三、方法论意义 86

本章小结 87

基本概念 88

复习思考题 88

本章练习题 88

第二篇 制度特殊理论 93

第四章 产权理论 93

学习目标 93

第一节 产权的含义、构成与类型 93

一、产权的含义 93

二、产权的构成 95

三、产权的类型 97

第二节 产权的属性与功能 98

一、产权的属性 98

二、产权的功能 102

第三节 产权的起源、界定与保护 105

一、产权的起源 105

二、产权的界定 108

三、产权的保护 110

第四节 产权安排的多样性及其效率 114

一、产权安排的多样性 115

二、不同产权安排的效率比较 116

三、共有产权的效率损失：公地悲剧 120

四、公共物品的政府提供与私人提供 125

本章小结 129

基本概念 130

复习思考题 130

本章练习题 130

第五章 契约理论 133

学习目标 133

第一节 契约的含义、内容及存在理由 133

一、契约的含义 133

二、契约的内容 134

三、契约存在的理由及其理论构成 137

第二节 交易费用与契约选择 138

一、交易费用与土地契约的选择 138

二、治理结构、契约与交易的匹配 141

第三节 委托代理问题与激励契约设计 145

一、委托代理关系与代理问题 145

二、道德风险与激励契约设计 146

三、逆向选择与激励契约设计 153

四、对委托代理激励契约设计理论的评价 156

第四节 不完全契约与“敲竹杠”问题 157

一、完全契约与不完全契约 157

二、两种不完全契约理论的比较 159

三、与不完全契约密切相关的问题——“敲竹杠” 162

第五节 契约的实施机制与默认契约的作用 164

一、契约的实施机制 164

二、默认契约在防范“敲竹杠”问题中的作用 166

本章小结 168

基本概念 168

复习思考题 168

本章练习题 169

第六章 企业理论 172

学习目标 172

第一节 企业的性质 172

一、以传统企业为原型的企业契约性质观 173

二、以现代企业为原型的企业契约性质观 176

三、总结与评价 178

第二节 企业的边界 178

一、企业边界的决定原则 179

二、企业边界理论的深化和可操作化 179

第三节 企业的产权结构 185

一、新古典企业理论对企业产权结构的忽视 186

二、团队生产与企业产权结构的重要性 187

三、不同类型企业产权结构的具体分析 190

第四节 企业的最优所有权结构选择 197

一、剩余索取权与剩余控制权 198

二、剩余索取权与剩余控制权的搭配 199

三、企业最优所有权结构选择的原则 201

本章小结 204

基本概念 204

复习思考题 205

本章练习题 205

第三篇 制度一般理论 209

第七章 制度理论 209

学习目标 209

第一节 制度的含义、特征与类型 209

一、制度的含义 209

二、制度的特征 212

三、制度的类型 215

第二节 制度的形成 217

一、制度形成的途径 218

二、制度自发演进的博弈论解释 220

三、制度设计对制度形成的重要意义 225

第三节 制度的功能 226

一、新制度经济学家对制度功能的揭示 226

二、其他学者对制度功能与实现的论述及评价 227

三、制度的核心功能及其实现的进一步讨论 228

第四节 制度的效率 231

一、制度效率的含义与类型 231

二、制度静态效率的决定 234

三、制度动态效率的决定 240

本章小结 242

基本概念 243

复习思考题 243

本章练习题 243

第八章 制度变迁的动因理论 245

学习目标 245

第一节 制度变迁的供求分析 245

一、制度变迁供求分析的形成 245

二、制度变迁供求分析的框架 246

第二节 制度变迁的需求 248

一、制度变迁需求的含义 248

二、制度变迁需求的形成 250

三、制度变迁需求的影响因素 251

第三节 制度变迁的供给 255

一、制度变迁供给及其原则 255

二、制度变迁供给的主体 256

三、制度变迁供给的收益与成本 257

四、制度变迁供给的影响因素 259

第四节 制度的均衡与非均衡 265

一、制度的均衡 265

二、制度的非均衡及其类型 266

本章小结 274

基本概念 275

复习思考题 275

本章练习题 275

第九章 制度变迁的过程与方式理论 278

学习目标 278

第一节 制度变迁：基于目标实现途径的分类 278

一、提高生产效率的制度变迁 278

二、重新分配收入的制度变迁 279

三、重新配置经济机会的制度变迁 280

四、重新分配经济优势的制度变迁 282

第二节 制度变迁的方式 284

一、渐进式制度变迁与突进式制度变迁 284

二、诱致性制度变迁与强制性制度变迁 286

第三节 制度变迁的过程及主要现象 290

一、制度变迁的一般过程 290

二、制度变迁过程中的主要现象 292

第四节 国家、意识形态等与制度变迁 299

一、国家与制度变迁 299

二、意识形态与制度变迁 303

三、组织与制度变迁 305

四、学习与制度变迁 308

本章小结 310

基本概念 310

复习思考题 310

本章练习题 311

第十章 制度变迁的影响理论 314

学习目标 314

第一节 经济增长的“制度决定论” 314

一、传统的经济增长决定论 315

二、传统经济增长决定论的不足 317

三、制度变迁与经济增长：发展经济学家的研究 318

四、经济增长的“制度决定论”的提出 320

第二节 制度变迁决定经济增长的途径及相关制度 321

一、制度变迁决定经济增长的途径 321

二、决定经济增长的根本性制度 324

三、政治制度在决定经济制度及经济增长中的作用 326

第三节 制度变迁与经济增长：经济史新解 328

一、第一次经济革命的原因 329

二、为什么现代经济增长最早出现在荷兰和英国 331

三、李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国 335

四、发展中国家贫困落后原因的重新认识 338

本章小结 341

基本概念 341

复习思考题 341

本章练习题 342

练习题参考答案 345

参考文献 353