耕耘集 第3卷 证券监管PDF电子书下载

监管总论 1

积极推动、大力发展陕西证券市场 1

关于陕西证券、期货市场监管工作情况的报告 11

充分认识证券、期货市场的重要作用 开创陕西证券、期货工作的新局面 23

关于加快直接融资、服务陕西经济的研究 32

努力做好陕西证券、期货市场的培育、发展和监管工作 40

关于利用资本市场促进陕西经济发展的调查 49

进一步防范化解风险，推进证券、期货市场健康发展 56

关于2001年证券市场发展与监管工作的思考与建议 67

努力营造一个良好的证券市场秩序 73

做好证券监管工作，积极推进证券市场的可持续发展 81

监管工作要积极争取地方政府的支持与配合 94

努力实现由证券大省向证券强省的跨越 99

从“新兴加转轨”实际出发 做好证券监管工作 107

关于山东证券业改革与发展情况的调研报告 120

山东大发展 我们怎么办 139

抓住机遇 开拓进取 努力开创山东资本市场发展的新局面 144

关于WTO与中国证券市场的研究 159

监管理念 177

用哲学观点认识理解《证券法》 177

改进和加强监管工作 积极推进证券市场化改革 182

紧紧围绕风险防范 做好证券监管工作 187

把握“四个并举”推进证券市场可持续发展 197

明确“四有”要求 提高监管水平 202

坚持依法行政 提高监管水平 210

派出机构依法行政问题研究 220

公司监管 237

扎扎实实做好陕西企业股份制改革和股票上市工作 237

关于陕西上市公司1998年度经营情况的分析报告 246

关于陕西上市公司搞好资本扩张的若干意见 251

关于把提高上市公司质量、促进上市公司发展作为经济工作的一个重点来抓的意见 258

山东上市公司规范运作情况分析 263

附录： 274

专题分析（1）：1999年度已巡检公司规范运作情况的分析 274

专题分析（2）：上市公司1999年年度报告的分析 282

专题分析（3）：申请配股公司规范运作情况的分析 288

专题分析（4）：拟公开发行股票公司改制和规范运行情况的分析 297

专题分析（5）：关于上市公司吸收合并场外挂牌企业运作情况的分析 308

谈谈上市公司规范运作的几个问题 315

加大监管工作力度 促进公司规范运作 324

更新思想观念 确立八种意识 334

要着力改善和提高上市公司质量 339

要着力化解上市公司的退市风险 348

关于改进、完善上市公司法人治理结构的研究 353

强化监事会的作用刻不容缓 363

山东上市公司资产重组情况分析 369

附录： 380

资产重组案例（1）：借船出海 380

资产重组案例（2）：曲径通幽 385

资产重组案例（3）：择主不慎 公司受损 390

资产重组案例（4）：二度易主 始见成效 394

资产重组案例（5）：胜利股份股权之争 397

资产重组五大法律问题亟待解决 403

机构监管 413

关于陕西证券经营机构情况的调查 413

关于陕西中介机构发展情况的调查报告 418

坚决贯彻中央决策切实搞好清理整顿 423

关于山东辖区证券经营机构风险控制的调查报告 431

切实做好证券经营机构风险控制工作 444

加强证券机构内部风险控制迫在眉睫 454

进一步规范、发展证券经营机构 459

努力打造一个专业性很强 具有独特优势的证券公司 469

稽查工作 477

总结办案经验 做好稽查工作 477

关于核查工作的调研报告 494

在稽查中督促市场参与者自律 498

其他工作 509

期货市场风险的防范与控制 509

要重视和加强对证券投资者的教育工作 516

关于权证市场情况的调研报告 523

对证券市场新产品发展规划的研究 534

附录： 540

重点创新产品的分析和建议 540

配套制度创新 557

陕西证券业考察团关于香港、澳大利亚、新加坡证券市场的考察报告 561

陕西证券代表团赴德国的考察报告 572

关于澳大利亚证券投资者教育的考察报告 576

关于北欧证券交易所的考察报告 583

队伍建设 591

关于深入开展“内创环境、外树形象”活动的意见 591

围绕证券监管 认真做好思想政治工作 595

关于开展“三风”教育活动情况的报告 605

工作体会 611

陕西省证监会1998年工作总结 611

济南证管办1999年工作总结 619

济南证管办2000年工作总结 627

济南证管办2001年度工作总结 637

济南证管办2002年度工作总结 645

济南证管办2003年度工作总结 655

我们抓证券、期货监管的基本做法（一） 667

我们抓证券、期货监管的基本做法（二） 670

我们抓证券、期货监管的基本做法（三） 673

我们抓证券、期货监管的基本做法（四） 675

我们是如何在日常监管中做好检查工作的 678

我们是如何把好市场准入关的 688

我们是如何抓业务学习的 699

我们是如何抓督办工作的 704

济南证管办上市公司巡检工作总结报告 708

当前辅导工作的新特点和需要解决的若干问题 723

我的述职报告 732

我的个人工作总结与体会 742