做市商法律问题原论PDF电子书下载

第一章 引言 1

第一节 问题的提出 1

第二节 选题背景及意义 7

第三节 文献综述 11

第四节 研究方法 23

第五节 结构安排 27

第二章 做市商法律问题的基本理论 30

第一节 做市商的法律概念 30

第二节 做市商报价交易模式的发展历程 32

第三节 做市商报价交易的功能及其理论分析 47

第四节 做市动力vs交易的公平性：做市商交易的基本法律问题 54

第三章 做市商的法律属性及其地位 59

第一节 做市商的法律属性 59

第二节 报价垄断者：做市商在证券报价交易中的法律地位 67

第三节 做市商的法律地位 71

第四节 做市商与客户的法律关系及利益冲突 80

第五节 做市商与证券发行人之间的法律关系及利益博弈 85

第四章 做市商的权利和义务 94

第一节 做市商权利和义务的基本法理 94

第二节 做市商的权利 100

第三节 做市商的义务 114

第五章 做市商做市行为的法律规制 133

第一节 做市商法律规制的基本内容 133

第二节 做市商法律规制的价值目标 140

第三节 做市商法律规制的核心——做市商操纵报价治理 149

第四节 做市商操纵市场行为的法律规制 173

第六章 做市商的法律监管 192

第一节 做市商法律监管的基本模式 192

第二节 交易电子化与做市商的法律监管 214

第三节 做市商的市场准入与退出的法律监管 220

第七章 我国做市商的立法现状及发展趋势 225

第一节 我国做市商交易模式及其法律规制的发展历程 226

第二节 做市商的立法规制 237

第三节 做市商的法律监管模式 251

第四节 我国做市商的立法完善及发展趋势 256

第八章 结论 270

附录 做市商相关法规、业务规则 277

参考文献 304

后记 321