石油衍生品合约监管法律问题研究PDF电子书下载

引言 1

一、选题背景及意义 1

（一）选题背景 1

（二）选题意义 3

二、文献综述 6

（一）国内外研究概述 6

（二）国外文献综述 7

（三）国内文献综述 8

（四）最新研究动态 10

三、研究方法 12

第一章 石油衍生品合约的基本理论 14

一、石油衍生品的定义 14

（一）金融学视野中的衍生品 14

（二）法学意义上的衍生品 16

（三）石油衍生品的概念分析 19

（四）衍生品的种类 20

二、石油衍生品合约的法律性质 20

（一）契约的特殊性 21

（二）射幸特征 22

（三）期待权而非既得权 23

（四）场内交易的高度标准化 23

（五）价值不确定性，属于或有事项 23

（六）高度的流动性 24

三、石油衍生品合约的种类 24

（一）石油远期合约 24

（二）石油期货合约 26

（三）石油期权合约 29

（四）石油互换合约 30

（五）特殊的石油衍生品合约 32

四、石油衍生品合约的风险及其监管意义 35

（一）石油衍生品合约的风险 35

（二）石油衍生品合约在我国的法律风险 40

（三）石油衍生品合约的监管意义 42

本章小结 45

第二章 石油衍生品合约及其法律制度 46

一、场内石油衍生品合约及其法律制度 46

（一）石油期货合约的法律关系 46

（二）石油期货合约的履约规则 50

二、场外石油衍生品合约及其法律制度 55

（一）场外石油衍生品合约的法律特征 56

（二）场外石油衍生品合约的法律制度变迁与 ISDA 的框架法律文件 59

本章小结 69

第三章 石油衍生品合约监管的比较研究 70

一、石油衍生品合约监管概述 70

（一）衍生品合约监管的理论基础 70

（二）衍生品监管之争：加强监管还是放松监管？ 73

（三）传统衍生品的监管模式 75

（四）石油衍生品的监管 78

二、场内石油衍生品合约监管比较 80

（一）对石油期货交易进行监管的内在原因 80

（二）期货的监管体系构成 80

（三）主要国家石油期货交易监管法律制度比较 82

（四）国际主要石油期货交易所的一线监管 86

三、场外石油衍生品合约的监管沿革 89

（一）场外衍生品市场监管制度的变迁 90

（二）场外石油衍生品市场的发展带来的监管挑战与监管困境 91

（三）主要国家对场外石油衍生品市场监管的比较研究 93

本章小结 98

第四章 石油衍生品合约监管的最新发展及国际合作 100

一、美国多德一弗兰克法案下的石油衍生品监管改革 100

（一）美国对石油衍生品监管改革立法建议回顾：修复漏洞 101

（二）美国场外石油衍生品立法改革内容 105

（三）美国金融改革对场外石油衍生品的影响 109

二、石油衍生品合约的国际监管合作 111

（一）从“伦敦漏洞”看国际监管合作的必要性 112

（二）石油衍生品国际监管的合作现状 112

（三）现行衍生品国际监管合作的不足和发展 115

（四）我国参与石油衍生品合约国际监管合作的措施 116

本章小结 117

第五章 完善我国石油衍生品合约监管制度的建议 119

一、建立和完善我国石油金融市场 119

（一）我国石油期货的发展历史与现状 120

（二）加快培育我国多层次的石油金融体系的理由 121

（三）完善我国石油金融体系的建议 123

二、完善我国石油衍生品交易的监管制度 126

（一）我国石油衍生品合约的监管原则 126

（二）完善我国石油衍生品合约监管的几个具体建议 128

本章小结 132

参考文献 133

附录一：关于我国的石油安全战略 140

附录二：评《Dodd-Frank法案》下的场外能源衍生品监管改革 145

附录三：论国际石油期货交易的客体 159

附录四：多德—弗兰克法案（节译） 171

第七章 华尔街透明度与问责 171

第710条 全标题 171

第一节 场外掉期市场的监管 171

第一部分 监管职权 171

第711条 定义 171

第712条 监管职权审查 172

第713条 投资组合保证金的一致性变更 177

第714条 滥用掉期 178

第715条 禁止参与掉期交易活动的职权 178

第716条 禁止美国联邦政府救助掉期机构 178

第717条 新产品批准的商品期货交易委员会和证券交易委员会程序 182

第718条 确定新型衍生产品地位 184

第719条 研究 186

第720条 备忘录 189

第二部分 掉期市场的监管 189

第721条 定义 189

第722条 管辖权 205

第723条 清算 209

第724条 掉期，隔离与破产处理 217

第725条 衍生品清算组织 220

第726条 利益冲突的规则制定 231

第727条 掉期交易数据的公开报告 232

第728条 掉期数据存储机构 234

第729条 报告和存档 238

第730条 大型掉期交易商的报告 239

第731条 掉期交易商和主要掉期参与人的注册和监管 241

第732条 利益冲突 251

第733条 掉期交易设施 251

第734条 衍生品交易执行设施和豁免商品交易所 257

第735条 认定的合同市场 258

第736条 保证金 262

第737条 头寸限额 263

第738条 外国交易所 266

第739条 掉期的法律确定性 269

第740条 多变清算组织 270

第741条 执行 270

第742条 零售商品交易 273

第743条 其他职权 276

第744条 补偿救济 276

第745条 注册机构加强合规 276

第746条 内幕交易 279

第747条 反破坏性做法的职权 281

第748条 对商品举报人的激励和保护 281

第749条 一致性修订 288

第750条 碳市场监管研究 290

第751条 能源和环境市场顾问委员会 291

第752条 国际协调 292

第753条 反操纵职权 292

第754条 生效日期 297

第二节 基于证券的掉期市场的监管 297

第761条 《1934年证券交易法案》下的定义 297

第762条 基于证券的掉期协议监管禁止的废除 302

第763条 修订《1934年证券交易法案》 305

第764条 基于证券的掉期交易商和基于证券掉期主要参与人的注册与监管 330

第765条 利益冲突的规则制定 343

第766条 报告与存档 344

第767条 州博弈与投机商法 347

第768条 对《1933年证券法案》作了修订；处理基于证券的掉期 347

第769条 依据《1940年投资公司法案》的定义 348

第770条 依据《1940年投资顾问法案》的定义 348

第771条 其他职权 349

第772条 管辖权 349

第773条 民事处罚 349

第774条 生效日期 350

后记 351