融资融券交易担保法律制度研究PDF电子书下载

绪论 1

第一章 融资融券交易担保概述 4

第一节 融资融券交易 4

一、融资融券交易的含义 4

二、融资融券交易的特点 7

三、融资融券交易的账户体系 10

四、融资融券交易的法律关系 12

五、融资融券交易的功能分析 18

第二节 融资融券交易担保 36

一、我国融资融券交易担保制度的历史发展 36

二、融资融券交易担保的管理 49

第二章 我国融资融券交易担保机制的现状分析 53

第一节 我国融资融券交易现行担保机制的运行概述 54

一、法律框架 54

二、我国融资融券交易担保品的种类及管理 55

第二节 我国融资融券交易现行担保机制的法律困境 58

一、融资融券担保机制自身设计缺陷 59

二、与我国《民法通则》《物权法》的冲突 61

三、与我国《担保法》的冲突 62

四、与我国《信托法》的冲突 64

第三节 我国融资融券交易现行担保机制的实践障碍 67

一、投资者破产情形的实践障碍 68

二、证券公司破产情形的实践障碍 69

三、证券公司行使股东权的实践障碍 70

四、投资者行使股东权的实践障碍 71

第三章 域外融资融券交易担保制度研究 72

第一节 美国融资融券交易担保制度 72

一、美国融资融券交易模式 73

二、美国融资融券法律框架 74

三、美国融资融券担保机制 75

第二节 日本融资融券交易担保制度 84

一、日本融资融券交易模式 84

二、日本融资融券的法律框架 87

三、日本融资融券担保机制 88

第三节 我国台湾地区融资融券交易担保制度 92

一、我国台湾地区融资融券交易模式 92

二、我国台湾地区融资融券法律框架 94

三、我国台湾地区融资融券担保机制 95

第四节 我国香港特别行政区融资融券交易担保制度 103

一、香港融资融券交易模式 103

二、我国香港特别行政区融资融券的法律框架 105

三、我国香港特别行政区融资融券担保机制 107

第五节 域外融资融券交易担保机制比较分析 115

第四章 融资融券交易担保制度的理论选择 118

第一节 融资融券交易担保的让与担保构造 118

一、理论基础的检视 119

二、让与担保机制的法律思考 125

第二节 融资融券交易担保的信托构造 132

一、理论基础的检视 132

二、信托担保机制的法律思考 134

第三节 融资融券交易担保的质押担保构造 141

一、理论基础检视 141

二、质押担保机制的法律思考 144

第四节 融资融券交易担保的账户质押构造 148

一、基础理论检视 148

二、账户质押机制的法律思考 151

第五节 融资融券交易担保的最高额质押构造 154

一、基础理论检视 154

二、最高额质押机制的法律思考 154

第五章 我国融资融券交易担保机制的出路 158

第一节 最高额质押概述 158

一、最高额质押的含义 158

二、最高额质押的特性 159

第二节 最高额质押与其他几种担保制度的比较 162

一、融资融券中最高额质押与让与担保制度 162

二、融资融券中最高额质押与信托制度 164

三、融资融券中最高额质押与质押担保制度 166

四、融资融券中最高额质押与账户质押 168

五、最高额质押担保机制的可行性与优越性 171

第三节 融资融券最高额质押担保的设定 181

一、质押协议 181

二、担保物及担保范围的确定 184

三、担保的期限 189

四、担保的登记和公示 190

第四节 担保双方的权利义务 191

一、证券权的引入 191

二、担保物的使用 193

三、质权人的权利和义务 194

四、出质人的权利和义务 203

第五节 最高额质押担保下的融资融券交易流程 206

一、交易流程 206

二、客户条件 208

三、客户征信调查 208

四、信用评级 209

结语 211

附录 融资融券最高额质押范本合同 214

主要参考文献 222

后记 232