从管理人设立到投资退出 私募基金合规实务PDF电子书下载

第一章 私募基金重点法律法规概览 1

一、私募基金监管沿革 1

二、“7＋2自律规则体系” 3

（一）私募基金监管性自律规则 4

（二）私募基金指引性自律规则 17

三、其他有关私募基金的重要规定 22

（一）《证券期货机构私募业务暂行规定》 22

（二）《适当性管理办法》 27

第二章 私募基金管理人法律意见书实务 34

一、概述 34

二、适用情形 34

（一）已完成登记尚未备案产品 35

（二）新申请登记 35

（三）重大事项变更 35

（四）违规整改 36

（五）入会核查 37

（六）中国基金业协会要求提交法律意见书 38

三、法律意见书制作实务 38

（一）《登记法律意见书》的框架 38

（二）《登记法律意见书》制作精要 42

（三）《专项法律意见书》制作精要 66

（四）制作法律意见书所需的主要材料清单 68

四、私募基金管理人内控制度精要 75

（一）内部控制制度概述 75

（二）内部控制制度的要求 76

（三）内部控制制度的内容要点（以证券类基金管理人为例） 78

五、私募基金管理人登记法律意见书反馈意见回复方案 81

（一）信息填报 81

（二）关联方 84

（三）机构运营 85

（四）从业人员 90

（五）法律意见撰写 93

（六）专项法律意见 93

第三章 私募基金管理人系统操作实务 95

一、概述 95

二、私募基金登记备案系统 96

（一）我的登记信息 97

（二）管理人重大事项更新 112

（三）管理人年度（季度）信息更新 120

（四）我的基金 124

（五）基金季度（年度）更新 152

（六）我的消息 156

三、私募基金信息披露备份系统 157

（一）信息披露要求 157

（二）信息披露备份要求 158

（三）信息披露备份的主体和类型 158

（四）信息披露备份系统 159

四、从业人员管理平台 160

（一）从业人员管理平台概述 160

（二）从业人员管理平台账号注册 161

（三）从业人员管理平台信息填报 162

（四）远程培训系统 175

五、资产管理业务综合报送平台 176

（一）新旧系统的变化 176

（二）私募基金管理人首次登记 178

（三）私募基金产品备案 216

第四章 私募基金募集操作实务解析 258

一、募集主体资格（前提） 258

（一）合规要点 259

（二）实务解析 265

二、私募基金募集的具体操作 266

（一）公开宣传机构品牌（步骤1） 268

（二）特定对象确定程序（步骤2） 270

（三）投资者适当性匹配（步骤3） 276

（四）基金风险揭示（步骤4） 278

（五）合格投资者确认（步骤5） 284

（六）基金合同签署（步骤6） 286

（七）投资冷静期（步骤7） 292

（八）回访确认（步骤8） 295

（九）投资运作（步骤9） 296

第五章 私募基金合同实务解析 298

一、契约型私募证券投资基金基金合同制作实务 299

（一）基金份额的募集期间 304

（二）基金成立的条件 305

（三）申购和赎回的开放日和时间 306

（四）投资冷静期及回访确认 307

（五）投资范围 308

（六）投资限制 309

（七）基金份额持有人大会及日常机构 310

（八）基金的收益分配 313

（九）基金管理人收取的业绩报酬 313

二、私募证券投资基金结构化设计实务 315

（一）结构化设计的监管沿革 315

（二）结构化设计的合规操作 316

三、合伙型私募股权投资基金基金合同（合伙协议）制作实务 322

（一）私募股权投资基金产品不建议选择契约型 322

（二）合伙型私募股权投资基金合伙协议框架大纲 323

（三）私募基金存续期限 326

（四）后续交割 329

（五）投资者类型 331

（六）收益分配 332

（七）决策机制 336

（八）无托管条款 342

四、委托管理协议 345

（一）普通合伙人与管理人 345

（二）“双GP”与双管理人模式的可行性——困境与路径 345

（三）协议要点：服务与义务 346

（四）协议要点：固定管理费和浮动管理费 347

（五）协议要点：管理人营运费用 347

（六）协议要点：管理人的商业判断原则 348

第六章 私募基金的投资与退出 349

一、投资的前提：法律尽职调查 349

（一）法律尽职调查的必要性 350

（二）尽职调查的方法 350

（三）尽职调查实务要点 352

（四）法律尽职调查模板 362

二、私募股权投资协议实务精要 381

（一）交易结构的确定 381

（二）交易条款设计实务精要 383

第七章 合规问诊表 404

代后记：私募基金行业未来的三个法律趋势 437