洗钱风险管理导论PDF电子书下载

第一篇 基础原理 1

第一章 概述 1

第一节 犯罪背景与反洗钱意义 1

第二节 洗钱/恐怖融资的主要方法和关键步骤 4

第三节 反洗钱/反恐怖融资的主要方法与内容 9

第四节 本章小结 11

第二章 洗钱与洗钱风险监测原理 13

第一节 洗钱与洗钱犯罪 13

第二节 可疑交易：洗钱风险监测 15

第三节 《刑法》中洗钱罪及相关上游犯罪的规定 16

第四节 本章小结 27

第三章 金融机构的洗钱风险 29

第一节 银行机构的洗钱风险 29

第二节 证券机构的洗钱风险 33

第三节 期货机构的洗钱风险 35

第四节 保险机构的洗钱风险 36

第五节 信托机构的洗钱风险 37

第六节 支付机构的洗钱风险 38

第七节 资产管理公司的洗钱风险 42

第八节 本章小结 43

第四章 特定非金融机构的洗钱风险 44

第一节 财务公司的洗钱风险 44

第二节 房地产行业的洗钱风险 45

第三节 律师行业的洗钱风险 46

第四节 会计师行业的洗钱风险 46

第五节 贵金属珠宝行业的洗钱风险 47

第六节 其他行业的洗钱风险 49

第七节 案例分析 51

第八节 本章小结 55

第五章 中国反洗钱体系 57

第一节 法律体系 57

第二节 组织体系 61

第三节 本章小结 67

第二篇 洗钱风险识别 69

第六章 客户身份信息识别 69

第一节 内控制度 70

第二节 基本信息 70

第三节 持续识别和重新识别 75

第四节 客户身份识别及交易记录资料保存 78

第五节 FATF新《40条建议》有关标准 79

第六节 本章小结 82

第七章 可疑交易识别：法律框架与风险计算 86

第一节 法律框架与流程 86

第二节 交易洗钱风险计算方法 89

第三节 本章小结 93

第八章 洗钱可疑交易识别（上） 94

第一节 汇兑型地下钱庄可疑交易识别 94

第二节 结算型地下钱庄可疑交易识别 97

第三节 非法集资洗钱可疑交易识别 99

第四节 网络赌博洗钱可疑交易识别 102

第五节 本章小结 105

第九章 洗钱可疑交易识别（下） 107

第一节 涉恐融资洗钱可疑交易识别 107

第二节 涉税犯罪洗钱可疑交易识别 108

第三节 信用卡套现洗钱可疑交易识别 113

第四节 电信诈骗洗钱可疑交易识别 115

第五节 腐败洗钱可疑交易识别 117

第六节 毒品犯罪洗钱可疑交易识别 120

第七节 走私犯罪洗钱可疑交易识别 124

第八节 本章小结 128

第三篇 洗钱风险评估 131

第十章 客户风险评估 131

第一节 风险因素 132

第二节 评估方法 137

第三节 特定情形 138

第四节 操作流程 139

第五节 本章小结 141

第十一章 机构洗钱风险评估 143

第一节 概述 143

第二节 评估指标体系 145

第三节 本章小结 172

第十二章 国家风险评估 173

第一节 国际背景 173

第二节 评估依据与思路 176

第三节 风险指标 179

第四节 案例分析 185

第五节 深入开展国家洗钱风险评估面临的问题 187

第六节 本章小结 189

第四篇 洗钱风险控制 191

第十三章 金融机构的洗钱风险控制 191

第一节 风险控制制度 191

第二节 客户风险等级分类控制 193

第三节 分析报送可疑交易 194

第四节 本章小结 196

第十四章 风险为本的反洗钱监管 198

第一节 监管制度与监管原则 198

第二节 监管框架、监管方法与措施 200

第三节 反洗钱调查 206

第四节 案例1——法人监管模式 209

第五节 案例2——机构洗钱风险现场评估报告 219

第六节 案例3——重点线索分析报告范式 230

第七节 FATF新《40条建议》有关标准和要求 236

第八节 本章小结 239

第十五章 执法部门的洗钱风险控制 240

第一节 洗钱上游犯罪与侦查机关内部分工 240

第二节 最高人民法院关于《反洗钱法》的补充解释 241

第三节 FATF新《40条建议》中关于洗钱犯罪的制裁 241

第五篇 洗钱风险管理国际协作 243

第十六章 国际协作 243

第一节 国际反洗钱组织 243

第二节 国际反洗钱法律与公约 256

第三节 国际司法协助 260

第四节 本章小结 266

参考文献 268