投资者手册 第2辑 3 融资融劵PDF电子书下载

【基础知识篇】 1

1．什么是融资融券？ 1

2．融资融券交易与普通交易有什么区别？ 1

3．融券交易与国外的“裸卖空”交易有什么区别？ 2

4．哪些投资者可以参与融资融券交易？ 3

5．哪些证券公司可以开展融资融券业务？ 4

6．融资融券合同有哪些主要内容？ 5

7．融资融券交易品种有哪些？ 5

8．什么是信用账户？ 6

9．任何投资者都能申请开立信用证券账户吗？ 7

10．什么是保证金？ 8

11．融资保证金比例是如何规定的？ 8

12．融券保证金比例是如何规定的？ 9

13．哪些证券品种可充抵保证金？ 10

14．以证券充抵保证金时如何计算保证金金额？ 11

15．什么是保证金可用余额？ 11

16．担保物的范围包括哪些？ 13

17．什么是维持担保比例？ 13

18．对维持担保比例有何具体规定？ 14

19．什么是授信额度、可用额度？ 14

20．投资者能从证券公司融到多少资金或证券？ 15

21．融资融券交易期限最长为多少？ 16

22．什么是强制平仓？ 17

【交易准备篇】 18

23．投资者开展融资融券交易前需办理哪些手续？ 18

24．投资者可以同时在几家证券公司开展融资融券交易吗？ 22

25．投资者在进行融资融券交易时需承担哪些义务？ 23

26．投资者通过信用账户进行交易与通过普通账户交易委托方式有何异同？ 24

27．信用证券账户有哪些交易限制？ 24

28．资金可以在投资者的普通账户和信用账户间进行内转吗？ 25

29．投资者如何提交担保品？ 25

30．维持担保比例低于规定标准时，证券公司可以采取哪些措施？ 26

31．维持担保比例低于规定标准时，投资者应该如何处理？ 26

32．融资融券交易规模有何限制？ 26

33．融券卖出申报价格有什么限制？ 27

34．融资买入和融券卖出的申报数量有什么要求？ 28

35．投资者卖出信用证券账户内已开仓证券所得资金必须优先偿还融资欠款吗？ 28

36．投资者融券卖出所得金额可以用于偿还融资欠款吗？ 29

37．投资者如何了结融资交易？ 29

38．投资者如何了结融券交易？ 29

39．投资者进行融资融券交易需要承担哪些费用？ 30

40．投资者进行融资融券交易期间能否提取保证金？ 30

41．投资者信用证券账户中出现关于分红、派息、配股等权益的情况时，会怎样处理呢？ 31

42．出现证券被调整出标的证券范围情况时，投资者如何处理相关融资融券交易？ 31

43．标的证券暂停交易的，投资者如何处理相关融资融券交易？ 31

44．如果出现证券被调整出担保证券范围情况时，投资者如何处理相关融资融券交易？ 32

【风险管理篇】 33

45．融资融券交易与普通证券交易有哪些风险是相同的？ 33

46．同普通证券交易相比，融资融券交易有哪些特有风险？ 34

47．为什么说融资融券具有亏损放大的风险？ 34

48．为什么存在授信额度不能足额使用的情况？ 35

49．可充抵保证金的有价证券折算率、融资保证金比例、融券保证金比例、维持担保比例等重要参数发生调整时，对融资融券交易有什么影响？ 36

50．投资者的账户被强制平仓会带来什么损失？ 36

51．证券公司应采取哪些措施向投资者揭示融资融券风险？ 37

52．投资者如何选择证券公司进行融资融券交易？ 38

53．融资融券交易出现异常时，交易所可以采取什么监管措施？ 38

54．投资者在融资融券交易过程中存在异常交易行为的，交易所可以采取什么监管措施？ 39

【境外融资融券业务篇】 40

55．美国等西方国家市场化信用交易模式是怎样的？ 40

56．日本等国专业化信用交易模式是怎样的？ 41

57．我国台湾地区中间型信用交易模式是怎样的？ 43

58．境外融资融券业务中对投资者有什么限制？ 43

59．境外融资融券业务中对标的证券有何限制？ 45

60．境外融资融券业务中对保证金都有哪些规定？ 46

61．中国台湾融资融券业务中个人融资和融券的额度有什么样的规定？ 49

【名词解释】 51

【后记】 55