投资者手册 第2辑 4 证券经纪人PDF电子书下载

【基础篇】 1

1．什么是证券经纪人？ 1

2．证券市场产生证券经纪人的条件是什么？ 2

3．国外证券经纪人的发展状况如何？ 2

4．为什么要颁布证券经纪人制度？ 4

5．我国证券经纪人制度框架包括哪些规章制度？ 5

6．我国证券经纪人的职能与国外相比有哪些异同？ 6

7．证券经纪人与证券公司营销人员有哪些区别？ 8

8．什么样的投资者群体需要证券经纪人服务？ 8

9．投资者可以在哪儿查询到证券经纪人相关制度？ 9

10．证券经纪人是否需要进行执业前培训？ 10

11．证券经纪人需要在中国证券业协会进行执业注册登记吗？ 11

12．证券公司可自行对证券经纪人颁发执业证书吗？ 11

13．证券经纪人执业时应向投资者出示经纪人证书吗？ 12

14．证券经纪人可同时代理多家证券公司的经纪业务吗？ 13

15．对证券经纪人之间的恶性竞争应怎么处理？ 14

【服务篇】 16

16．证券经纪人可以为投资者提供哪些服务？ 16

17．证券经纪人在推介金融产品时有哪些禁止性行为？ 17

18．证券经纪人有权了解客户的基本信息吗？ 18

19．证券经纪人是否应向客户充分揭示证券投资风险？ 19

20．证券经纪人可以代投资者办理开户手续吗？ 20

21．投资者能否委托经纪人帮助打理账户或帮助下单？ 20

22．证券经纪人能向投资者推荐具体的股票吗？ 21

23．证券经纪人劝诱投资者频繁交易合法吗？ 22

24．投资者能否通过证券经纪人作担保与证券公司其他客户产生资金借贷往来？ 23

25．证券经纪人能卖保险或黄金等非证券公司的产品吗？ 23

26．投资者是否可以向证券公司的其他经纪人咨询业务？ 24

27．投资者可以与证券经纪人签订理财协议吗？ 25

28．证券经纪人可以开理财工作室吗？ 26

29．投资者可以使用经纪人的电脑进行交易吗？ 27

30．证券投资者怎样和证券经纪人相处？ 27

【维权篇】 30

31．投资者在与证券经纪人交往中怎样做好自我保护？ 30

32．如何确认与证券经纪人身份、资格相关的信息？ 31

33．在与证券经纪人打交道过程中需特别注意哪些事项？ 32

34．投资者可以通过什么渠道投诉证券经纪人？ 33

35．投资者的股票被证券经纪人盗卖该怎么办？ 34

36．投资者是否可以要求更换证券经纪人？ 34

37．投资者发现证券经纪人侵害自身权益时如何维权？ 35

【名词解释】 38

【后记】 40