证券交易 全新版 2010.7-2011.6PDF电子书下载

第一章证券交易概述 1

考点结构概览 1

考点考题精讲 2

第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 2

第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 19

考点自测解析 28

第二章证券交易程序 40

考点结构概览 40

考点考题精讲 43

第一节证券交易程序概述 43

第二节证券账户和证券托管 46

第三节委托买卖 51

第四节竞价与成交 64

第五节交易结算 71

考点自测解析 73

第三章特别交易事项及其监管 85

考点结构概览 85

考点考题精讲 86

第一节特别交易规定与交易事项 86

第二节交易信息和交易行为的监督与管理 99

考点自测解析 105

第四章证券经纪业务 115

考点结构概览 115

考点考题精讲 118

第一节证券经纪业务的含义和特点 119

第二节证券经纪业务的营运管理 128

第三节证券经纪业务的营销管理 133

第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范 143

考点自测解析 148

第五章经纪业务相关实务 156

考点结构概览 156

考点考题精讲 160

第一节股票网上发行 160

第二节分红派息、配股及股东大会网络投票 168

第三节基金、权证和转债的相关操作 173

第四节代办股份转让 183

第五节期货交易的中间介绍 188

考点自测解析 191

第六章证券自营业务 211

考点结构概览 211

考点考题精讲 213

第一节证券自营业务的含义和特点 213

第二节证券公司证券自营业务管理 217

第三节证券自营业务的禁止行为 223

第四节证券自营业务的监管和法律责任 227

考点自测解析 230

第七章资产管理业务 242

考点结构概览 242

考点考题精讲 246

第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格 247

第二节资产管理业务的基本要求 250

第三节定向资产管理业务 254

第四节集合资产管理业务 258

第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 264

第六节资产管理业务的监管和法律责任 266

考点自测解析 267

第八章融资融券业务 282

考点结构概览 282

考点考题精讲 284

第一节融资融券业务的含义及资格管理 285

第二节融资融券业务的管理 288

第三节融资融券业务的风险及其控制 302

第四节融资融券业务的监管和法律责任 305

考点自测解析 308

第九章债券回购交易 320

考点结构概览 320

考点考题精讲 321

第一节债券质押式回购交易 322

第二节债券买断式回购交易 332

第三节债券回购交易的清算与交收 337

考点自测解析 344

第十章 证券交易的结算 353

考点结构概览 353

考点考题精讲 355

第一节 证券登记 355

第二节 证券交易清算与交收 357

第三节 结算账户的管理 361

第四节 证券交易的结算流程 363

第五节 结算风险及防范 366

考点自测解析 368