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第一章 证券投资基金概述 1

考试大纲 1

考点精讲 1

第一节 证券投资基金的概念与特点 1

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4

第三节 证券投资基金的法律形式 6

第四节 证券投资基金的运作方式 7

第五节 证券投资基金的起源与发展 8

第六节 我国基金业的发展概况 9

第七节 基金业在金融体系中的地位和作用 10

强化训练 11

答案详解 14

第二章 证券投资基金的类型 17

考试大纲 17

考点精讲 17

第一节 证券投资基金分类概述 17

第二节 股票基金 22

第三节 债券基金 24

第四节 货币市场基金 26

第五节 混合基金 29

第六节 保本基金 30

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 32

第八节QDII基金 34

强化训练 35

答案详解 39

第三章 基金的募集、交易与登记 42

考试大纲 42

考点精讲 42

第一节 封闭式基金的募集与交易 42

第二节 开放式基金的募集与认购 46

第三节 开放式基金的申购、赎回 50

第四节 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 53

第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易 54

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易 59

第七节 开放式基金份额的登记 63

强化训练 64

答案详解 68

第四章 基金管理人 72

考试大纲 72

考点精讲 72

第一节 基金管理人概述 72

第二节 基金管理公司机构设置 77

第三节 基金投资运作管理 81

第四节 基金管理公司治理结构与内部控制 85

强化训练 92

答案详解 96

第五章 基金托管人 99

考试大纲 99

考点精讲 99

第一节 基金托管人概述 99

第二节 机构设置与技术系统 102

第三节 基金财产保管 104

第四节 基金资金清算 106

第五节 基金会计复核 108

第六节 基金投资运作监督 109

第七节 基金托管人内部控制 110

强化训练 112

答案详解 115

第六章 基金的市场营销 118

考试大纲 118

考点精讲 118

第一节 基金营销概述 118

第二节 基金产品设计与定价 121

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 123

第四节 基金销售机构的准入条件与职责 128

第五节 基金销售行为规范 130

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 134

第七节 基金销售机构内部控制 137

强化训练 139

答案详解 144

第七章 基金的估值、费用与会计核算 148

考试大纲 148

考点精讲 148

第一节 基金资产估值 148

第二节 基金费用 153

第三节 基金会计核算 155

第四节 基金财务会计报告分析 158

强化训练 159

答案详解 164

第八章 基金利润分配与税收 168

考试大纲 168

考点精讲 168

第一节 基金利润 168

第二节 基金利润分配 170

第三节 基金税收 171

强化训练 173

答案详解 176

第九章 基金的信息披露 180

考试大纲 180

考点精讲 180

第一节 基金信息披露概述 180

第二节 我国基金信息披露制度体系 183

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 184

第四节 基金募集信息披露 186

第五节 基金运作信息披露 189

第六节 基金临时信息披露 192

第七节 特殊基金品种的信息披露 193

强化训练 195

答案详解 198

第十章 基金监管 202

考试大纲 202

考点精讲 202

第一节 基金监管概述 202

第二节 基金监管机构和自律组织 204

第三节 基金服务机构监管 206

第四节 基金运作监管 210

第五节 基金行业高级管理人员监管 216

强化训练 221

答案详解 224

第十一章 证券组合管理理论 227

考试大纲 227

考点精讲 227

第一节 证券组合管理概述 227

第二节 证券组合分析 230

第三节 资本资产定价模型 233

第四节 套利定价理论 236

第五节 有效市场假设理论及其运用 238

第六节 行为金融理论及其应用 240

强化训练 242

答案详解 245

第十二章 资产配置管理 248

考试大纲 248

考点精讲 248

第一节 资产配置管理概述 248

第二节 资产配置的基本方法 251

第三节 资产配置主要类型及其比较 254

强化训练 259

答案详解 262

第十三章 股票投资组合管理 266

考试大纲 266

考点精讲 266

第一节 股票投资组合的目的 266

第二节 股票投资组合管理基本策略 267

第三节 股票投资风格管理 268

第四节 积极型股票投资策略 270

第五节 消极型股票投资策略 275

强化训练 276

答案详解 279

第十四章 债券投资组合管理 282

考试大纲 282

考点精讲 282

第一节 债券收益率及收益率曲线 282

第二节 债券风险的测量 285

第三节 积极债券组合管理 289

第四节 消极债券组合管理 291

强化训练 295

答案详解 298

第十五章 基金绩效衡量 302

考试大纲 302

考点精讲 302

第一节 基金绩效衡量概述 302

第二节 基金净值收益率的计算 305

第三节 基金绩效的收益率衡量 306

第四节 风险调整绩效衡量方法 307

第五节 择时能力衡量 310

第六节 绩效贡献分析 311

强化训练 312

答案详解 315

附：2010年3月份证券投资基金考试真题 318

参考答案及解析 333