中国证券投资基金年鉴 2010 下 总第8卷PDF电子书下载

第一部分 特载 1

第一章 领导讲话 1

在“第九届中国证券投资基金国际论坛”上的讲话&中国证监会副主席 姚刚 1

在“2010年中国证券投资基金业年会”上的讲话&中国证券业协会会长 黄湘平 1

第二章 基金专论 1

融资融券试点推出对基金行业的影响&中国证监会融资融券工作小组办公室主任聂庆平 1

股指期货业务给基金业带来的挑战和机遇&中国证监会期货一部副主任彭俊衡 3

境外杠杆ETF研究及我国杠杆ETF创新设想&华夏基金管理有限公司 上海证券交易所联合课题组 5

国内基金的选证能力VS择时能力&上海证券基金评价研究中心 11

《开放式证券投资基金销售费用管理规定》评述&通力律师事务所 16

2009年开放式基金投资者基本情况分析&中国证券业协会基金公司会员部 18

第三章 基金人物 28

范勇宏：深化基金制度改革促进中国基金业健康发展 28

于华：按市场规则办事争做未来的领先者 31

陈重：新华基金：图强求变 35

夏博辉：开拓中小商业银行资产托管多元发展新路 39

第二部分 市场发展综述 44

2009年中国证券投资基金市场发展综述&杜书明 44

2009年全球基金业：阴霾与阳光的交错&高潮生 63

第三部分 综合数据统计 79

2009年中国证券投资基金市场概貌 79

第一章 市场综合数据统计 80

表1-1 2009年证券投资基金资产规模发展概况 80

表1-2 2009年证券投资基金资产规模市场占比 80

表1-3 2009年证券投资基金数量发展概况 81

表1-4 2009年证券投资基金数量市场占比 81

表1-5 2009年证券投资基金分类统计概况 82

表1-6 2009年基金管理公司发展概况 82

表1-7 2009年合资基金管理公司管理基金资产概况 83

表1-8 2009年合资基金管理公司管理基金数量概况 83

表1-9 2009年基金管理公司资产规模市场占有率 84

表1-10 2009年前十大基金管理公司市场集中度 86

表1-11 2009年基金管理公司管理费收入统计 86

表1-12 2009年托管银行托管基金规模市场占有率 87

表1-13 2009年托管银行基金托管费收入统计 87

表1-14 2009年证券投资基金证券交易量与佣金分配统计 88

表1-15 2009年证券投资基金支付券商交易佣金统计 91

表1-16 2009年证券投资基金股票交易量统计 91

表1-17 2009年证券投资基金债券交易量统计 92

表1-18 2009年证券投资基金债券回购交易量统计 92

表1-19 2009年证券投资基金资产配置概况 92

表1-20 2009年证券投资基金资产配置构成比例 93

表1-21 2009年证券投资基金持有人投资基金概况 93

表1-22 2009年证券投资基金持有人构成比例 93

表1-23 2009年各类型证券投资基金单只规模概况 94

表1-24 2009年证券投资基金收益分配汇总统计 94

表1-25 2009年证券投资基金发行汇总统计 95

表1-25.1 2009年开放式（股票型）基金发行汇总统计 95

表1-25.2 2009年开放式（混合型）基金发行汇总统计 95

表1-25.3 2009年开放式（债券型）基金发行汇总统计 96

表1-25.4 2009年开放式（货币型）基金发行汇总统计 96

表1-25.5 2009年开放式（ETF）基金发行汇总统计 96

表1-25.6 2009年封闭式基金发行汇总统计 96

表1-25.7 2009年QDII基金发行汇总统计 96

第二章 开放式基金数据统计 97

表2-1 2009年不同类型开放式基金资产规模 97

表2-2 2009年不同类型开放式基金资产规模市场占比 97

表2-3 2009年不同类型开放式基金数量发展 98

表2-4 2009年不同类型开放式基金数量市场占比 98

表2-5 2009年开放式（股票型）基金业绩表现 98

表2-6 2009年开放式（偏股型）基金业绩表现 99

表2-7 2009年开放式（平衡型）基金业绩表现 99

表2-8 2009年开放式（偏债型）基金业绩表现 99

表2-9 2009年开放式（债券型）基金业绩表现 100

表2-10 2009年开放式（货币型）基金业绩表现 100

表2-11 2009年QDII基金业绩表现 100

表2-12 2009年开放式基金资金流量汇总统计 101

表2-12.1 2009年开放式（股票型）基金资金流量汇总统计 101

表2-12.2 2009年开放式（混合型）基金资金流量汇总统计 101

表2-12.3 2009年开放式（债券型）基金资金流量汇总统计 102

表2-12.4 2009年开放式（货币型）基金资金流量汇总统计 102

表2-12.5 2009年开放式（ETF）基金资金流量汇总统计 102

表2-12.6 2009年QDII基金资金流量汇总统计 103

表2-13 2009年开放式（主动型股票基金）股票投资周转率 103

表2-14 2009年开放式（偏股型）基金股票投资周转率 103

表2-15 2009年开放式基金发行年度汇总统计 104

表2-16 2009年开放式基金发行月度汇总统计 104

表2-17 2009年开放式（股票型）基金发行汇总统计 105

表2-18 2009年开放式（混合型）基金发行汇总统计 108

表2-19 2009年开放式（债券型）基金发行汇总统计 109

表2-20 2009年开放式（货币型）基金发行汇总统计 110

表2-21 2009年开放式（ETF）基金发行汇总统计 110

表2-22 2009年开放式（股票型）基金年度净值增长率 111

表2-23 2009年开放式（混合型）基金年度净值增长率 115

表2-24 2009年开放式（债券型）基金年度净值增长率 119

表2-25 2009年开放式（ETF）基金年度净值增长率 121

表2-26 2009年QDII基金年度净值增长率 121

表2-27 2009年开放式基金收益分配年度汇总统计 122

表2-28 2009年开放式基金收益分配月度汇总统计 122

表2-29 2009年开放式（股票型）基金收益分配汇总统计 123

表2-30 2009年开放式（混合型）基金收益分配汇总统计 126

表2-31 2009年开放式（债券型）基金年度收益分配汇总统计 128

表2-32 2009年开放式（货币型）基金年度收益分配汇总统计 132

表2-33 2009年开放式（ETF）基金年度收益分配汇总统计 133

表2-34 2009年QDII基金年度收益分配汇总统计 133

表2-35 2009年开放式基金年度经营利润汇总统计 133

表2-36 2009年开放式（股票型）基金年度利润汇总统计 134

表2-37 2009年开放式（混合型）基金年度利润汇总统计 141

表2-38 2009年开放式（债券型）基金年度利润汇总统计 146

表2-39 2009年开放式（货币型）基金年度利润汇总统计 149

表2-40 2009年开放式（ETF）基金年度利润汇总统计 150

表2-41 2009年QDII基金年度利润汇总统计 151

表2-42 2009年开放式基金年度费用汇总统计 151

表2-43 2009年开放式（股票型）基金年度费用汇总统计 152

表2-44 2009年开放式（混合型）基金年度费用汇总统计 159

表2-45 2009年开放式（债券型）基金年度费用汇总统计 164

表2-46 2009年开放式（货币型）基金年度费用汇总统计 167

表2-47 2009年开放式（ETF）基金年度费用汇总统计 168

表2-48 2009年QDII基金年度费用汇总统计 168

表2-49 2009年开放式基金年度份额变动汇总统计 169

表2-50 2009年开放式（股票型）基金年度份额变动汇总统计 169

表2-51 2009年开放式（混合型）基金年度份额变动汇总统计 176

表2-52 2009年开放式（债券型）基金年度份额变动汇总统计 181

表2-53 2009年开放式（货币型）基金年度份额变动汇总统计 183

表2-54 2009年开放式（ETF）基金年度份额变动汇总统计 185

表2-55 2009年QDII基金年度份额变动汇总统计 185

表2-56 2009年开放式基金年末持有人结构 186

表2-57 2009年开放式（股票型）基金年末持有人结构 186

表2-58 2009年开放式（混合型）基金年末持有人结构 193

表2-59 2009年开放式（债券型）基金年末持有人结构 198

表2-60 2009年开放式（货币型）基金年末持有人结构 201

表2-61 2009年开放式（ETF）基金年末持有人结构 203

表2-62 2009年QDII基金年末持有人结构 203

表2-63 2009年开放式基金基本情况 204

表2-64 2009年开放式（股票型）基金基本情况 204

表2-65 2009年开放式（混合型）基金基本情况 210

表2-66 2009年开放式（债券型）基金基本情况 214

表2-67 2009年开放式（货币型）基金基本情况 216

表2-68 2009年开放式（ETF）基金基本情况 217

表2-69 2009年QDII基金基本情况 217

第三章 封闭式基金数据统计 218

表3-1 2009年封闭式基金基本情况 218

表3-2 2009年封闭式基金发行概况 219

表3-3 2009年封闭式基金转型概况 219

表3-4 2009年封闭式基金年度净值增长率 220

表3-5 2009年封闭式基金年度收益分配汇总统计 221

表3-6 2009年封闭式基金年度利润汇总统计 221

表3-7 2009年封闭式基金年度费用汇总统计 223

表3-8 2009年封闭式基金年末持有人结构 225

表3-9 2009年封闭式基金股票投资周转率 226

第四章 证券投资基金的市场地位 227

表4-1 2009年基金业、保险业与银行储蓄存款规模及其增长率 227

表4-2 2009年基金资产规模占国民生产总值的比重 227

表4-3 2009年基金资产规模占城乡居民储蓄存款的比重 227

表4-4 2009年基金资产规模占A股流通市值的比重 228

表4-5 2009年基金股票投资市值占A股流通市值的比重 228

表4-6 2009年基金股票交易量占股票交易量的比重 228

第四部分 政策与法规 231

行政法规、部门规章及规范性文件 231

基金管理公司投资管理人员管理指导意见 231

关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定 235

基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 237

证券投资基金评价业务管理暂行办法 245

开放式证券投资基金销售费用管理规定 249

证券投资基金参与股指期货交易指引 254

关于保本基金的指导意见 256

证券投资基金评价业务自律管理规则（试行） 259

证券投资基金销售人员从业资质管理规则 264

第五部分 基金市场体系 266

第一章 基金管理人及旗下产品 266

5.1-1国泰基金管理有限公司 266

5.1-2南方基金管理有限公司 283

5.1-3华夏基金管理有限公司 308

5.1-4华安基金管理有限公司 334

5.1-5博时基金管理有限公司 350

5.1-6鹏华基金管理有限公司 368

5.1-7嘉实基金管理有限公司 383

5.1-8长盛基金管理有限公司 403

5.1-9大成基金管理有限公司 416

5.1-10富国基金管理有限公司 433

5.1-11易方达基金管理有限公司 449

5.1-12宝盈基金管理有限公司 469

5.1-13融通基金管理有限公司 478

5.1-14银华基金管理有限公司 492

5.1-15长城基金管理有限公司 511

5.1-16泰达宏利基金管理有限公司 523

5.1-17国投瑞银基金管理有限公司 538

5.1-18银河基金管理有限公司 551

5.1-19万家基金管理有限公司 561

5.1-20金鹰基金管理有限公司 570

5.1-21招商基金管理有限公司 577

5.1-22华宝兴业基金管理有限公司 595

5.1-23摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 611

5.1-24海富通基金管理有限公司 617

5.1-25国联安基金管理有限公司 631

5.1-26长信基金管理有限责任公司 640

5.1-27泰信基金管理有限公司 648

5.1-28天治基金管理有限公司 656

5.1-29景顺长城基金管理有限公司 664

5.1-30广发基金管理有限公司 676

5.1-31兴业全球基金管理有限公司 688

5.1-32诺安基金管理有限公司 696

5.1-33申万巴黎基金管理有限公司 706

5.1-34中海基金管理有限公司 715

5.1-35华富基金管理有限公司 722

5.1-36光大保德信基金管理有限公司 730

5.1-37上投摩根基金管理有限公司 740

5.1-38东方基金管理有限责任公司 752

5.1-39中银基金管理有限公司 761

5.1-40东吴基金管理有限公司 773

5.1-41天弘基金管理有限公司 781

5.1-42国海富兰克林基金管理有限公司 786

5.1-43华泰柏瑞基金管理有限公司 794

5.1-44新华基金管理有限公司 802

5.1-45汇添富基金管理有限公司 806

5.1-46工银瑞信基金管理有限公司 817

5.1-47交银施罗德基金管理有限公司 830

5.1-48建信基金管理有限责任公司 844

5.1-49信诚基金管理有限公司 856

5.1-50汇丰晋信基金管理有限公司 863

5.1-51益民基金管理有限公司 871

5.1-52华商基金管理有限公司 876

5.1-53中邮创业基金管理有限公司 881

5.1-54信达澳银基金管理有限公司 886

5.1-55诺德基金管理有限公司 892

5.1-56中欧基金管理有限公司 897

5.1-57金元比联基金管理有限公司 904

5.1-58浦银安盛基金管理有限公司 910

5.1-59农银汇理基金管理有限公司 915

5.1-60民生加银基金管理有限公司 920

5.1-61纽银梅隆西部基金管理有限公司 923

第二章 基金托管人及托管业务 926

5.2-1中国工商银行股份有限公司 926

5.2-2中国农业银行股份有限公司 935

5.2-3中国银行股份有限公司 939

5.2-4中国建设银行股份有限公司 946

5.2-5交通银行股份有限公司 954

5.2-6兴业银行股份有限公司 957

5.2-7中国民生银行股份有限公司 961

5.2-8中国邮政储蓄银行有限责任公司 965

5.2-9深圳发展银行股份有限公司 968

5.2-10招商银行股份有限公司 970

5.2-11中国光大银行股份有限公司 970

5.2-12上海浦东发展银行股份有限公司 970

5.2-13中信银行股份有限公司 970

5.2-14华夏银行股份有限公司 971

5.2-15北京银行股份有限公司 971

5.2-16广东发展银行股份有限公司 971

5.2-17上海银行股份有限公司 971

第三章 其他服务机构 974

基金代销机构 974

5.3.1-1中国工商银行股份有限公司 974

5.3.1-2中国农业银行股份有限公司 976

5.3.1-3中国银行股份有限公司 978

5.3.1-4交通银行股份有限公司 981

5.3.1-5兴业银行股份有限公司 982

5.3.1-6上海浦东发展银行股份有限公司 984

5.3.1-7中国邮政储蓄银行有限责任公司 987

5.3.1-8上海银行股份有限公司 988

5.3.1-9中信建投证券有限责任公司 989

审计机构 991

5.3.2-1毕马威中国 991

5.3.2-2德勤中国金融服务行业（GFSI） 993

法律顾问 996

5.3.2-3北京天元律师事务所 996

其他机构 998

5.3.4-1泰康资产管理有限责任公司 998

5.3.4-3深圳市赢时胜信息技术有限公司 1000

第四章 境外机构 1002

5.4.1-1摩根资产管理 1002

5.4.1-2美国道富银行 1003

5.4.1-3东亚联丰投资管理有限公司 1006

5.4.1-4先机环球基金（亚太）有限公司 1007

附录 1009

附录一2009年基金行业大事记要 1009

附录二2009年基金行政许可摘要 1015

附录三基金日历解读 1024

附录四基金产品索引 1031

附录五机构名录 1039

基金管理公司一览 1039

基金托管银行一览 1040

基金管理公司股东一览 1041

基金销售机构一览 1046