公司上市运作指南 第4卷PDF电子书下载

第四卷 1999

第十七篇 境外证券市场及境外上市 1999

第一章 美国证券市场 1999

第一节 美国证券市场的监管模式 1999

第二节 纽约证券交易所的起源与发展 2005

第三节 纽约证券交易所的组织与管理 2007

第四节 纽约证券交易所的运作 2010

第五节 纽约证券交易所上市规则 2015

第六节 注册登记的主要文件：F—1表格和20—F表格 2017

第七节 在美上市公司信息披露的要求 2022

第八节 我国公司如何在美国发行与上市 2038

第二章 英国证券市场 2057

第一节 英国证券市场的结构及其监管模式 2057

第二节 伦敦证券交易所上市规则 2062

第三节 申请在伦敦挂牌上市的外国公司常见的问题 2066

第四节 上市说明书要素 2073

第五节 应向伦敦证券交易所报送备案的文件 2075

第六节 总体时间表 2076

第七节 监管事务新闻服务 2077

第八节 我国公司如何在伦敦挂牌上市 2078

第三章 日本证券市场 2082

第一节 日本证券市场的结构及其监管模式 2082

第二节 东京证券交易所上市规则概要 2090

第三节 发售方式和上市基准 2092

第四节 公募上市：时间表和上市文件 2094

第五节 外国股票的初次上市制度 2097

第六节 外国股票在TSE的交易 2101

第七节 支付TSE的费用 2103

第四章 新加坡证券市场 2105

第一节 新加坡资本市场 2105

第二节 上市条件 2111

第三节 专业顾问及其责任 2114

第四节 挂牌过程和售股方式 2116

第五章 德国证券市场 2120

第一节 德国证券市场的结构及其监管模式 2120

第二节 德国的债券市场 2125

第三节 德国的证券期货市场 2133

第六章 加拿大多伦多证券交易所 2140

第一节 加拿大新发行股票市场概况 2140

第二节 加拿大证券交易规章制度和体制 2144

第三节 多伦多证券交易所上市制度 2148

第四节 首次公开上市时股票承销商的作用 2152

第五节 完成首次公开上市的其它有关程序和内容 2156

第七章 澳洲证券市场 2168

第一节 澳大利亚的证券市场 2168

第二节 新西兰的证券市场 2171

第八章 对国有企业境外上市融资的主要规定 2175

第一节 对国有企业改组为境外上市公司的要求与规定 2175

第二节 对股份有限公司到境外发行股票及上市的规定 2178

第三节 为加强国有股权管理所采取的主要措施 2188

第十八篇 公司上市相关制度 2195

第一章 证券登记结算机构制度 2195

第一节 证券登记结算机构简述 2195

第二节 证券登记结算机构的设立 2199

第三节 证券登记结算机构的职能 2203

第四节 证券登记结算机构的风险管理 2212

第二章 证券税费制度 2217

第一节 证券税费内容 2217

第二节 证券税收的法律制度 2220

第三节 证券收费的法律规定 2228

第三章 证券监管机构制度 2230

第一节 证券监管机构的职权 2230

第二节 证券监管机构的组织原则 2234

第三节 证券市场的监管体制 2239

第四章 证券交易场所制度 2242

第一节 证券交易市场的概述 2242

第二节 证券交易所的法律制度 2246

第三节 证券交易的规则与程序 2265

第四节 场外交易市场及其法律制度 2275

第五章 证券交易服务机构制度 2284

第一节 证券投资咨询机构 2284

第二节 资信评级机构 2291

第三节 会计师事务所及资产评估机构 2295

第四节 律师事务所 2301

第六章 证券纠纷及其解决 2306

第一节 证券纠纷简述 2306

第二节 证券纠纷的调解制度 2310

第三节 证券仲裁法律制度 2311

第四节 证券诉讼法律制度 2320

第十九篇 上市法规实案评析 2327

第一章 股票交易原则 2327

案例一 证券的发行和交易实行公开、公平和公正原则 2327

案例二 证券发行、交易活动的当事人法律地位平等，应遵守自愿、有偿、诚实信用原则 2329

案例三 证券发行、交易活动应坚持守法原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为 2332

第二章 股票发行 2334

案例一 公开发行股票，必须依照《公司法》规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准 2334

案例二 发行人申请公开发行证券提交的文件需要的格式、报送方式依法由负责核准或审批的部门确定 2336

案例三 发行审核委员会负责审核股票发行申请 2339

案例四 股票发行申请的核准须依法进行，核准程序应当公开，依法接受监督 2340

案例五 股票依法发行后，发行人自行负责其经营与收益；投资者自行负责其投资风险 2344

案例六 上市公司发行新股，可以向社会公开募集或向原股东配售，但发行股票募集资金必须按招股说明书所列用途使用 2345

案例七 溢价发行的股票价格由发行人与承销商协商确定，报国务院证券监督管理机构核准 2347

案例八 境内企业到境外发行证券或在境外上市须经国务院证券监督管理机构批准 2349

第三章 股票交易 2352

案例一 大股东持股披露和买卖股票的限制市的意义和条件 2352

案例二 股票上市的意义和条件 2355

案例三 股份公司申请股票上市应提交的文件 2358

案例四 股票上市的程序和上市协议的签订 2363

案例五 禁止操纵市场的行为 2366

案例六 禁止虚买虚卖、联合操纵、连续交易等行为 2368

案例七 禁止虚自己为交易对象的行为 2371

第四章 上市公司的信息披露 2373

案例一 证券公开发行前须依法公告公开募集文件，不得私自公开或泄露发行信息，不得在依法公告前发行证券 2373

案例二 信息公开的意义和内容 2375

案例三 信息公开的基本要求 2378

案例四 中期报告的内容和编制要求 2381

案例五 上市公司必须按时公布年度报告 2384

案例六 上市公司重大事件的公告 2387

案例七 证券发行上市文件必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 2390

案例八 上市公司公告的监督和保密 2392

案例九 内幕信息知情人员的范围 2395

案例十 内幕信息的知情人员或非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或卖出所持有的该公司的证券 2397

第五章 上市公司的并购 2400

案例一 上市公司收购的方式 2400

案例二 上市公司收购中的持股披露制 2402

案例三 发出收购要约起点的规定 2406

案例四 关于报送和提交上市公司收购报告书的规定 2408

案例五 关于收购要约公告时间和收购要约期限的规定 2409

案例六 关于收购人撤回和变更收购要约的规定 2411

案例七 关于收购要约普遍有效性的规定 2413

案例八 收购要约期满时的停止交易制度 2415

案例九 关于协议收购的法律规定 2418

案例十 协议收购法律制度的主要内容 2421

案例十一 上市公司收购应遵守的原则 2423

案例十二 上市公司收购中的违法行为 2425

第六章 股票市场上的法律责任 2430

案例一 股份有限公司不得擅自发行股票 2430

案例二 证券公司不得违背客户的委托买卖证券 2431

案例三 证券公司必须在核定的经营范围内从事证券业务 2434

案例四 上市公司收购必须依法进行 2437

案例五 证券交易服务机构对其所出具的报告内容承担法律责任 2439

案例六 证券监督管理机构及其工作人员的法律责任 2442

第七章 违纪违规的惩处 2446

第一节 上市公司违法违规行为与法律责任 2446

第二节 上市公司违法违规典型案例 2453

第二十篇 相关法规汇编 2461

中华人民共和国证券法 2461

股票发行与交易管理暂行条例 2485

关于发布《股票发行上市辅导工作暂行办法》的通知 2498

关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知 2506

中国证券监督管理委员会关于发布《股票发行定价分析报告指引（试行）》的通知 2508

中国证券监督管理委员会关于印发《境外上市公司董事会秘书工作指引》的通知 2514

股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 2516

中华人民共和国公司登记管理条例 2521

证券投资基金管理暂行办法 2530

股份有限公司规范意见 2538

国务院办公厅关于执行《股份有限公司规范意见》的通知 2558

国家体改委印发《关于到香港上市的公司执行〈股份有限公司规范意见〉的补充规定》的通知 2559

国家体改委印发《到香港上市公司章程必备条款》的通知 2563

国务院证券委员会国家经济体制改革委员会关于执行《到境外上市公司章程必备条款》的通知 2581

股份有限公司国有股权管理暂行办法 2607

国务院证券委 中国人民银行 国家经贸委关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定 2612

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知 2614

财政部 国家税务总局关于企业资产评估增值有关所得税处理问题的补充通知 2616

财政部 国家税务总局关于个人转让股票所得继续暂免征收个人所得税的通知 2617

中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知 2618

财政部印发《关于股份有限公司有关会计问题解答》的通知 2620

上市公司向社会公开募集股份的暂行办法 2623

关于发布《上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）》的通知 2626

中国证券监督管理委员会关于上市公司送配股的暂行规定 2628

中国证券监督管理委员会关于做好上市公司配股后续工作的通知 2630

中国证券监督管理委员会关于对公开发行股票公司进行辅导的通知 2631

中国证券监督管理委员会关于禁止股票发行中不当行为的通知 2633

中国证券监督管理委员会关于规范上市公司股东大会的通知 2634

中国证券监督管理委员会关于股票发行与认购方式的暂行规定 2636

中国证券监督管理委员会关于股票发行工作若干问题的补充通知 2639

中国证券监督管理委员会《关于进一步完善股票发行方式》的通知 2644

附录：相关术语解释 2647