投资基金风险法律规制研究 基于“法与金融理论”分析PDF电子书下载

导言 1

第一章 投资基金内部法律关系辨析 5

第一节 投资基金的法律性质 5

一、投资基金的概念 5

二、投资基金作为一种金融制度 6

三、投资基金特征的经济学分析 8

四、投资基金性质的法律界定 11

第二节 投资基金当事主体 13

一、基金持有人 13

二、基金管理人 18

三、基金托管人 20

第三节 契约型基金与公司型基金 23

一、契约型基金 23

二、公司型基金 25

三、公司型基金与契约型基金的联系和区别 26

第二章 “法与金融理论”综述及评价 28

第一节 宏观法与金融理论：法律、投资者保护与金融发展 28

一、法律起源与金融发展 29

二、法律环境与金融发展 30

三、法律执行效率与金融发展 30

四、投资者保护与金融危机 31

五、金融监管作用 31

第二节 微观法与金融理论：法律、投资者保护与公司治理 32

一、股权结构与公司治理 32

二、投资者保护与公司治理 33

第三节 西方“法与金融理论”评价 34

一、现存的问题 34

二、“法与金融理论”的简单评价 36

第三章 投资基金风险与风险控制 38

第一节 投资基金风险分类及控制 38

一、基金系统风险及其控制 38

二、基金非系统风险及其控制 39

第二节 投资基金制度下的委托—代理问题与风险控制 40

一、投资者与基金的委托—代理问题及其风险控制 40

二、基金公司与职业经理的委托—代理风险控制 43

第三节 信息能力和风险控制的特殊安排 44

第四章 投资基金内部治理机制 46

第一节 投资基金治理结构原理 46

一、投资基金治理结构概述 46

二、基金治理与信托治理 47

三、投资基金治理结构制度的缺陷及改善 49

四、基金管理公司治理结构 50

第二节 投资基金治理结构经济学分析 52

一、从私人信托到投资基金治理—交易成本的视角 52

二、投资基金治理结构之经济学分析 55

第三节 投资基金内部治理机制法律分析——以信托法为视角 58

一、基金管理人信赖义务及其法律规制 59

二、基金托管人职能、义务及其法律规制 73

三、基金持有人与基金持有人大会制度：“所有者缺位”之治 78

四、公司型基金独立董事制度 84

五、基金管理公司独立董事 87

六、基金治理与风险规制：内部约束的效力之证 87

第五章 投资基金风险监管体系和法律制度 90

第一节 投资基金风险监管体系 91

一、基金风险与基金监管 91

二、投资基金监管原则 92

三、西方国家投资基金监管体系概述 93

四、投资基金监管模式比较 95

五、我国投资基金监管体系现状与探讨 96

第二节 投资基金风险监管法律制度 100

一、西方国家投资基金监管法律制度 100

二、我国投资基金监管法律制度的现状与问题 102

第三节 产业投资基金的监管体系与法律制度 106

一、我国产业投资基金发展状况 106

二、产业投资基金监管体系探讨 108

三、我国产业投资基金法律制度 109

第四节 风险、市场竞争力与监管有效性：基于“法与金融理论”的反思 112

一、美国金融监管的法律与政策困局 112

二、对我国投资基金风险监管的反思 113

第六章 投资基金信息披露法律制度 120

第一节 信息披露制度理论基础 120

一、概念与溯源 120

二、信息披露制度的经济学基础 122

三、信息披露制度的法理学基础 123

第二节 投资基金信息披露的内容与标准 125

一、信息披露内容 125

二、信息披露标准 126

第三节 投资基金信息披露的法律责任 128

一、投资基金信息披露的民事责任 128

二、投资基金信息披露的行政责任 129

三、投资基金信息披露的刑事责任 130

第四节 我国投资基金信息披露制度的问题及完善 134

一、存在的主要问题 134

二、我国投资基金信息披露制度的完善 135

第七章 投资基金道德风险法律规制 138

第一节 金融道德风险理论概述与现实问题 138

一、国外对金融道德风险研究的前沿理论及控制经验 138

二、国内对金融道德风险的认识及对国外的经验借鉴 143

三、当今世界金融道德风险的现实问题 145

第二节 投资基金道德风险成因、表现与特征 148

一、投资基金道德风险成因 148

二、投资基金道德风险的主要表现 152

三、投资基金道德风险的特征 161

第三节 投资基金道德风险法律规制 162

一、金融道德风险责任机制 162

二、金融道德风险法律规制路径 163

三、投资基金道德风险法律规制的具体措施 166

第八章 投资基金风险法律规制的经济学分析 176

第一节 投资基金风险法律规制的成本—收益分析 176

一、风险的法律规制效用与规制成本 176

二、低成本高效用的替代机制：投资基金监管 178

第二节 投资基金法律制度的供求分析 180

一、投资基金法律制度的需求 180

二、投资基金法律制度的供给 182

三、投资基金法律制度的供求平衡 183

结语 184

参考文献 186

附录 全球基金业立法发展统计资料选编 194