2010-2011年证券投资基金 新大纲版PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

考试大纲 1

考点精讲 1

第一节 证券投资基金的概念与特点 1

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 4

第三节 证券投资基金的法律形式 6

第四节 证券投资基金的运作方式 7

第五节 证券投资基金的起源与发展 8

第六节 我国基金业的发展概况 9

第七节 基金业在金融体系中的地位和作用 10

强化训练 11

答案详解 14

第二章 证券投资基金的类型 17

考试大纲 17

考点精讲 17

第一节 证券投资基金分类概述 17

第二节 股票基金 22

第三节 债券基金 25

第四节 货币市场基金 27

第五节 混合基金 29

第六节 保本基金 30

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 32

第八节QDII基金 34

强化训练 35

答案详解 39

第三章 基金的募集、交易与登记 42

考试大纲 42

考点精讲 43

第一节 基金的募集与认购 43

第二节 基金的交易、申购和赎回 46

第三节 基金份额的登记 56

强化训练 57

答案详解 61

第四章 基金管理人 65

考试大纲 65

考点精讲 65

第一节 基金管理人概述 65

第二节 基金管理公司机构设置 70

第三节 基金投资运作管理 73

第四节 特定客户资产管理业务 76

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 77

强化训练 84

答案详解 88

第五章 基金托管人 92

考试大纲 92

考点精讲 92

第一节 基金托管人概述 92

第二节 机构设置与技术系统 95

第三节 基金财产保管 97

第四节 基金资金清算 99

第五节 基金会计复核 100

第六节 基金投资运作监督 101

第七节 基金托管人内部控制 103

强化训练 106

答案详解 109

第六章 基金的市场营销 112

考试大纲 112

考点精讲 112

第一节 基金营销概述 112

第二节 基金产品设计与定价 115

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 117

第四节 基金销售机构的准入条件与职责 121

第五节 基金销售行为规范 124

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 128

第七节 基金销售机构内部控制 131

强化训练 133

答案详解 138

第七章 基金的估值、费用与会计核算 141

考试大纲 141

考点精讲 141

第一节 基金资产估值 141

第二节 基金费用 146

第三节 基金会计核算 148

第四节 基金财务会计报告分析 150

强化训练 152

答案详解 157

第八章 基金利润分配与税收 161

考试大纲 161

考点精讲 161

第一节 基金利润 161

第二节 基金利润分配 163

第三节 基金税收 164

强化训练 166

答案详解 169

第九章 基金的信息披露 173

考试大纲 173

考点精讲 173

第一节 基金信息披露概述 173

第二节 我国基金信息披露制度体系 176

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 177

第四节 基金募集信息披露 179

第五节 基金运作信息披露 181

第六节 基金临时信息披露 185

第七节 特殊基金品种的信息披露 185

强化训练 187

答案详解 191

第十章 基金监管 194

考试大纲 194

考点精讲 194

第一节 基金监管概述 194

第二节 基金监管机构和自律组织 196

第三节 基金服务机构监管 198

第四节 基金运作监管 201

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 208

强化训练 215

答案详解 218

第十一章 证券组合管理理论 221

考试大纲 221

考点精讲 221

第一节 证券组合管理概述 221

第二节 证券组合分析 224

第三节 资本资产定价模型 227

第四节 套利定价理论 230

第五节 有效市场假设理论及其运用 232

第六节 行为金融理论及其应用 234

强化训练 236

答案详解 238

第十二章 资产配置管理 241

考试大纲 241

考点精讲 241

第一节 资产配置管理概述 241

第二节 资产配置的基本方法 244

第三节 资产配置主要类型及其比较 247

强化训练 252

答案详解 255

第十三章 股票投资组合管理 259

考试大纲 259

考点精讲 259

第一节 股票投资组合的目的 259

第二节 股票投资组合管理基本策略 260

第三节 股票投资风格管理 261

第四节 积极型股票投资策略 263

第五节 消极型股票投资策略 267

强化训练 269

答案详解 272

第十四章 债券投资组合管理 274

考试大纲 274

考点精讲 274

第一节 债券收益率及收益率曲线 274

第二节 债券风险的测量 277

第三节 积极债券组合管理 281

第四节 消极债券组合管理 283

强化训练 287

答案详解 290

第十五章 基金业绩衡量与评价 293

考试大纲 293

考点精讲 293

第一节 基金评价概述 293

第二节 基金净值收益率的计算 295

第三节 基金绩效的收益率衡量 296

第四节 风险调整绩效衡量方法 297

第五节 择时能力衡量 300

第六节 绩效贡献分析 301

强化训练 302

答案详解 305

附：2010年5月份《证券投资基金》真题及答案 308