证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一 证券交易 2011PDF电子书下载

第一章 证券交易概述 1

本章考点记忆图 1

本章考点内容精析 2

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 2

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 5

本章预测试题 7

参考答案及解析 12

第二章 证券交易程序 18

本章考点记忆图 18

本章考点内容精析 19

第一节 证券交易程序概述 19

第二节 证券账户和证券托管 20

第三节 委托买卖 21

第四节 竞价与成交 24

第五节 交易结算 30

本章预测试题 30

参考答案及解析 34

第三章 特别交易事项及其监管 39

本章考点记忆图 39

本章考点内容精析 39

第一节 特别交易规定与交易事项 39

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 44

本章预测试题 47

参考答案及解析 49

第四章 证券经纪业务 52

本章考点记忆图 52

本章考点内容精析 53

第一节 证券经纪业务概述 53

第二节 证券经纪业务的营运管理 55

第三节 证券经纪业务的营销管理 58

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 61

本章预测试题 64

参考答案及解析 68

第五章 经纪业务相关实务 72

本章考点记忆图 72

本章考点内容精析 73

第一节 股票网上发行 73

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 74

第三节 基金、权证和转债的相关操作 75

第四节 代办股份转让 78

第五节 期货交易的中间介绍 80

本章预测试题 81

参考答案及解析 86

第六章 证券自营业务 91

本章考点记忆图 91

本章考点内容精析 91

第一节 证券自营业务的含义与特点 91

第二节 证券公司证券自营业务管理 92

第三节 证券自营业务的禁止行为 93

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 95

本章预测试题 97

参考答案及解析 100

第七章 资产管理业务 103

本章考点记忆图 103

本章考点内容精析 104

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 104

第二节 资产管理业务的基本要求 105

第三节 定向资产管理业务 106

第四节 集合资产管理业务 109

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 111

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 112

本章预测试题 114

参考答案及解析 119

第八章 融资融券业务 124

本章考点记忆图 124

本章考点内容精析 125

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 125

第二节 融资融券业务的管理 126

第三节 融资融券业务的风险及其控制 130

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 131

本章预测试题 132

参考答案及解析 139

第九章 债券回购交易 145

本章考点记忆图 145

本章考点内容精析 145

第一节 债券质押式回购交易 145

第二节 债券买断式回购交易 148

第三节 债券回购交易的清算与交收 150

本章预测试题 152

参考答案及解析 158

第十章 证券登记与交易结算 164

本章考点记忆图 164

本章考点内容精析 165

第一节 证券登记 165

第二节 证券交易清算与交收 166

第三节 结算账户的管理 168

第四节 证券交易的结算流程 169

第五节 结算风险及防范 170

本章预测试题 171

参考答案及解析 176

附录一2010年5月证券业从业人员资格考试——证券交易试题 181

参考答案及解析 193

附录二2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题 204

参考答案及解析 218