外汇检查手册PDF电子书下载

第一部分 外汇检查概述及制度 3

第一章 外汇检查的内涵及内容 3

第一节 外汇检查的目标及定位 3

第二节 外汇检查的对象及内容 10

第二章 外汇检查的工作原则及程序 21

第一节 外汇检查的工作原则 21

第二节 外汇检查的程序 23

第三节 行政处罚听证程序 28

第四节 行政复议程序 29

第三章 外汇检查的法律风险防范 33

第一节 当前外汇检查工作中存在的风险点及其分类 34

第二节 完善外汇检查内控管理的原则 36

第三节 完善外汇检查内控管理体系的建议 37

第四章 建立科学的外汇检查工作考核评价体系 45

第一节 工作业绩考核的理论体系 46

第二节 外汇检查工作业绩考核评价工作的特点 47

第三节 科学的考核评价体系设置 48

第四节 考核评价体系设置方法 50

第五章 外汇检查的变革及应对 52

第一节 新《条例》给外汇检查带来的变革 52

第二节 外汇检查部门的思路调整及应对策略 55

第三节 坚持执法与服务的辩证统一实现外汇监管与地方经济的协调发展 57

第二部分 非现场检查 65

第六章 非现场检查综述 65

第一节 非现场检查的概念和原则 65

第二节 非现场检查数据来源 67

第三节 非现场检查目标 68

第七章 银行外汇业务非现场检查 70

第一节 汇率执行情况非现场检查 70

第二节 银行自身外汇业务非现场检查 75

第三节 银行代客外汇业务非现场检查 79

第八章 企业外汇业务非现场检查 118

第一节 经常项下外汇业务 118

第二节 资本项下外汇业务 136

第三节 其他类 162

第四节 个人外汇业务非现场检查 171

第九章 外汇非现场检查的新探索 178

第一节 强化非现场监测分析 178

第二节 拓展和创新现场检查手段 183

第三节 促进检查成果的转化 192

第三部分 违规案件查处实务 197

第十章 谋略篇 197

第一节 外汇违规案件查处方法总论 197

第二节 外汇行政执法基本的非现场筛选及分析方法的实际运用 205

第十一章 战术篇 214

第一节 十大“必杀技”概述 214

第二节 具体战术在各阶段的具体运用 217

第十二章 近年常见类型违规案件的查处 229

第一节 银行违规案件查处 229

第二节 企业违规案件查处 236

后记 286