证券交易应试指南 精华版 2010年最新版PDF电子书下载

绪论 1

第一节 证券业从业资格考试概况 1

第二节 证券业从业资格考试考务须知 5

第三节 证券业从业资格考试命题分析 7

第四节 证券业从业资格考试应试方法和技巧 10

第一章 证券交易概述 16

复习方向指导 16

核心考点速记 16

第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 16

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 23

精选考题同步演练 26

精选考题答案解析 29

第二章 证券交易程序 33

复习方向指导 33

核心考点速记 33

第一节 证券交易程序概述 33

第二节 证券账户和证券托管 34

第三节 委托买卖 36

第四节 竞价与成交 41

第五节 交易结算 46

精选考题同步演练 46

精选考题答案解析 50

第三章 特别交易事项及其监管 53

复习方向指导 53

核心考点速记 53

第一节 特别交易规定和交易事项 53

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 63

精选考题同步演练 68

精选考题答案解析 71

第四章 证券经纪业务 75

复习方向指导 75

核心考点速记 75

第一节 证券经纪业务概述 75

第二节 证券经纪业务的营运管理 79

第三节 证券经纪业务的营销管理 83

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 89

精选考题同步演练 94

精选考题答案解析 96

第五章 经纪业务相关实务 99

复习方向指导 99

核心考点速记 100

第一节 股票网上发行 100

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 104

第三节 基金、权证和转债的相关操作 105

第四节 代办股份转让 114

第五节 期货交易的中间介绍 116

精选考题同步演练 118

精选考题答案解析 121

第六章 证券自营业务 124

复习方向指导 124

核心考点速记 124

第一节 证券自营业务的含义与特点 124

第二节 证券公司证券自营业务管理 126

第三节 证券自营业务的禁止行为 129

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 132

精选考题同步演练 134

精选考题答案解析 137

第七章 资产管理业务 141

复习方向指导 141

核心考点速记 142

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 142

第二节 资产管理业务的基本要求 144

第三节 定向资产管理业务 146

第四节 集合资产管理业务 149

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 154

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 156

精选考题同步演练 161

精选考题答案解析 165

第八章 融资融券业务 168

复习方向指导 168

核心考点速记 169

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 169

第二节 融资融券业务的管理 170

第三节 融资融券业务的风险及其控制 180

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 183

精选考题同步演练 186

精选考题答案解析 190

第九章 债券回购交易 193

复习方向指导 193

核心考点速记 193

第一节 债券质押式回购交易 193

第二节 债券买断式回购交易 196

第三节 债券回购交易的清算与交收 199

精选考题同步演练 202

精选考题答案解析 205

第十章 证券登记与交易结算 209

复习方向指导 209

核心考点速记 209

第一节 证券登记 209

第二节 证券交易清算与交收 210

第三节 结算账户的管理 212

第四节 证券交易的结算流程 213

第五节 结算风险及防范 215

精选考题同步演练 218

精选考题答案解析 222