证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一 证券投资基金 2011PDF电子书下载

第一章 证券投资基金概述 1

本章考点记忆图 1

本章考点内容精析 2

第一节 证券投资基金的概念与特点 2

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 3

第三节 证券投资基金的法律形式 4

第四节 证券投资基金的运作方式 5

第五节 证券投资基金的起源与发展 5

第六节 我国基金业的发展概况 6

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用 8

本章预测试题 8

第二章 证券投资基金的类型 14

本章考点记忆图 14

本章考点内容精析 16

第一节 证券投资基金分类概述 16

第二节 股票基金 18

第三节 债券基金 21

第四节 货币市场基金 22

第五节 混合基金 23

第六节 保本基金 24

第七节 交易型开放式指数基金（ETF） 25

第八节QDII基金 26

本章预测试题 27

第三章 基金的募集、交易与登记 32

本章考点记忆图 32

本章考点内容精析 33

第一节 基金的募集与认购 33

第二节 基金的交易、申购和赎回 34

第三节 基金份额的登记 40

本章预测试题 41

第四章 基金管理人 46

本章考点记忆图 46

本章考点内容精析 47

第一节 基金管理人概述 47

第二节 基金管理公司机构设置 49

第三节 基金投资运作管理 51

第四节 特定客户资产管理业务 52

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制 53

本章预测试题 58

第五章 基金托管人 63

本章考点记忆图 63

本章考点内容精析 64

第一节 基金托管人概述 64

第二节 机构设置与技术系统 66

第三节 基金财产保管 66

第四节 基金资金清算 67

第五节 基金会计复核 68

第六节 基金投资运作监督 69

第七节 基金托管人内部控制 70

本章预测试题 72

第六章 基金的市场营销 77

本章考点记忆图 77

本章考点内容精析 78

第一节 基金营销概述 78

第二节 基金产品设计与定价 80

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务 81

第四节 基金销售机构的准入条件与职责 83

第五节 基金销售行为规范 85

第六节 证券投资基金销售业务信息管理 87

第七节 基金销售机构内部控制 88

本章预测试题 89

第七章 基金的估值、费用与会计核算 93

本章考点记忆图 93

本章考点内容精析 94

第一节 基金资产估值 94

第二节 基金费用 96

第三节 基金会计核算 98

第四节 基金财务会计报告分析 99

本章预测试题 100

第八章 基金利润分配与税收 105

本章考点记忆图 105

本章考点内容精析 105

第一节 基金利润 105

第二节 基金利润分配 106

第三节 基金税收 106

本章预测试题 107

第九章 基金的信息披露 114

本章考点记忆图 114

本章考点内容精析 115

第一节 基金信息披露概述 115

第二节 我国基金信息披露制度体系 117

第三节 基金主要当事人的信息披露义务 118

第四节 基金募集信息披露 119

第五节 基金运作信息披露 121

第六节 基金临时信息披露 124

第七节 特殊基金品种的信息披露 125

本章预测试题 126

第十章 基金监管 132

本章考点记忆图 132

本章考点内容精析 133

第一节 基金监管概述 133

第二节 基金监管机构和自律组织 134

第三节 基金服务机构监管 135

第四节 基金运作监管 138

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 143

本章预测试题 147

第十一章 证券组合管理理论 152

本章考点记忆图 152

本章考点内容精析 153

第一节 证券组合管理概述 153

第二节 证券组合分析 155

第三节 资本资产定价模型 159

第四节 套利定价理论 162

第五节 有效市场假设理论及其运用 163

第六节 行为金融理论及其应用 164

本章预测试题 166

第十二章 资产配置管理 173

本章考点记忆图 173

本章考点内容精析 174

第一节 资产配置管理概述 174

第二节 资产配置的基本方法 175

第三节 资产配置主要类型及其比较 178

本章预测试题 180

第十三章 股票投资组合管理 187

本章考点记忆图 187

本章考点内容精析 187

第一节 股票投资组合的目的 187

第二节 股票投资组合管理基本策略 188

第三节 股票投资风格管理 188

第四节 积极型股票投资策略 190

第五节 消极型股票投资策略 192

本章预测试题 193

第十四章 债券投资组合管理 197

本章考点记忆图 197

本章考点内容精析 198

第一节 债券收益率及收益率曲线 198

第二节 债券风险的测量 200

第三节 积极债券组合管理 202

第四节 消极债券组合管理 203

本章预测试题 205

第十五章 基金绩效衡量 210

本章考点记忆图 210

本章考点内容精析 211

第一节 基金绩效衡量概述 211

第二节 基金净值收益率的计算 212

第三节 基金绩效的收益率衡量 213

第四节 风险调整绩效衡量方法 214

第五节 择时能力衡量 216

第六节 绩效贡献分析 217

本章预测试题 217

附录一2010年5月证券业从业人员资格考试——证券投资基金试题 225

附录二2010年3月证券业从业人员资格考试——证券投资基金试题 243

附录三2010年证券业从业人员资格考试大纲 262