证券从业人员培训考试一本通 证券交易PDF电子书下载

绪论 1

第一章 证券交易概述 7

第一节 本章知识框架 7

第二节 本章复习提示 8

第三节 证券交易的基本知识 8

第四节 证券交易所的会员和席位 12

第五节 证券交易机制 16

第六节 同步强化训练 17

第二章 证券交易程序 30

第一节 本章知识框架 30

第二节 本章复习提示 30

第三节 证券交易程序概述 31

第四节 证券账户和证券托管 33

第五节 委托买卖 34

第六节 竞价与成交 39

第七节 交易结算 41

第八节 同步强化训练 42

第三章 特别交易事项及其监管 50

第一节 本章知识框架 50

第二节 本章复习提示 50

第三节 特别交易的基本规定 51

第四节 交易的监管 57

第五节 同步强化训练 60

第四章 证券经纪业务 66

第一节 本章知识框架 66

第二节 本章复习提示 66

第三节 证券经纪业务概述 67

第四节 证券经纪业务的营运管理 69

第五节 证券经纪业务的营销管理 71

第六节 证券经纪业务的内部控制与风险防范 74

第七节 同步强化训练 78

第五章 经纪业务相关实务 90

第一节 本章知识框架 90

第二节 本章复习提示 91

第三节 股票网上发行 91

第四节 分红派息、配股及股东大会网络投票 94

第五节 代办股份转让 97

第六节 期货交易的中间介绍业务 100

第七节 权证、基金和转债业务的相关操作 101

第八节 同步强化训练 108

第六章 证券自营业务 120

第一节 本章知识框架 120

第二节 本章复习提示 120

第三节 证券自营业务的定义和特点 120

第四节 禁止行为 123

第五节 证券自营业务的监管和法律责任 125

第六节 同步强化训练 127

第七章 资产管理业务 136

第一节 本章知识框架 136

第二节 本章复习提示 136

第三节 资产管理业务的定义、资格和基本原则 137

第四节 集合资产管理业务 140

第五节 定向资产管理业务 146

第六节 资产管理业务的禁止止行为和风险控制 149

第七节 资产管理业务的监管和法律责任 150

第八节 同步强化训练 152

第八章 融资融券业务 163

第一节 本章知识框架 163

第二节 本章复习提示 163

第三节 融资融券业务的定义和管理 164

第四节 融资融券业务的风险及其控制 174

第五节 融资融券业务的监管和法律责任 175

第六节 同步强化训练 176

第九章 债券回购交易 185

第一节 本章知识框架 185

第二节 本章复习提示 185

第三节 债券买断式回购交易 185

第四节 债券质押式回购交易 187

第五节 债券回购交易的清算和交收 190

第六节 同步强化训练 192

第十章 证券登记与交易结算 201

第一节 本章知识框架 201

第二节 本章复习提示 201

第三节 证券登记 202

第四节 证券交易清算与交收 203

第五节 结算账户的管理 205

第六节 证券交易的结算流程 206

第七节 结算风险及防范 207

第八节 同步强化训练 209

真题、模拟题组合试卷 219

一、真题、模拟题组合试卷 219

二、真题、模拟题组合试卷 247

三、真题、模拟题组合试卷 275

参考法规目录 302