证券交易考试辅导精要 2010-2011年版PDF电子书下载

第一部分　精要复习第一章　证券交易概述第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制 3

第二节　证券交易所的会员、席位和交易单元 18

第二章　证券交易程序第一节　证券交易程序概述 23

第二节　证券账户和证券托管 26

第三节　委托买卖 30

第四节　竞价与成交 35

第五节　交易结算 41

第三章　特别交易事项及其监管第一节　特别交易规定与交易事项 42

第二节　交易信息和交易行为的监督与管理 55

第四章　证券经纪业务第一节　证券经纪业务概述 61

第二节　证券经纪业务的营运管理 69

第三节　证券经纪业务的营销管理 73

第四节　证券经纪业务的内部控制与风险防范 76

第五章　经纪业务相关实务第一节　股票网上发行 81

第二节　分红派息、配股及股东大会网络投票 86

第三节　基金、权证和转债的相关操作 92

第四节　代办股份转让 99

第五节　期货交易的中间介绍 105

第六章　证券自营业务第一节　证券自营业务的含义与特点 108

第二节　证券公司证券自营业务管理 112

第三节　证券自营业务的禁止行为 116

第四节　证券自营业务的监管和法律责任 121

第七章　资产管理业务第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格 125

第二节　资产管理业务的基本要求 129

第三节　定向资产管理业务 134

第四节　集合资产管理业务 138

第五节　资产管理业务的禁止行为和风险控制 141

第六节　资产管理业务的监管和法律责任 144

第八章　融资融券业务第一节　融资融券业务的含义及资格管理 146

第二节　融资融券业务的管理 149

第三节　融资融券业务的风险及其控制 163

第四节　融资融券业务的监管和法律责任 166

第九章　债券回购交易第一节　债券质押式回购交易 169

第二节　债券买断式回购交易 177

第三节　债券回购交易的清算与交收 182

第十章　证券登记与交易结算第一节　证券登记 184

第二节　证券交易清算与交收 187

第三节　结算账户的管理 192

第四节　证券交易的结算流程 194

第五节　结算风险及防范 196

第二部分　专题复习证券交易总专题复习资料 201

后记 221