抢滩资本 2 中国创业板与主板上市升级读本PDF电子书下载

上篇 战略篇 3

一、企业上市，优中选优 3

1.“上市企业比非上市企业多两条命”新解 3

2.及格线与录取线 4

3.创业板定位指引 5

4.创业板和中小板都要“优中选优” 8

二、上市也要讲政治 10

5.适应“经济发展方式”转变的潮流 10

6.中青宝（300052）网络：游戏的聪明之处 11

7.科伦药业（002422）：在汶川地震中的突出表现 12

8.三一重工（600031）：股改第一股的再融资 13

9.上市的政治 15

三、产业链与企业上市 17

10.投资决策要考虑营业利润率 17

11.产业链的“微笑曲线” 18

12.产业链突围：从1到6 22

13.向产业链两端延伸 23

14.从“中国制造”走向“中国创造” 24

15.好产业未必有高科技 25

四、传统行业的上市之路 26

16.行业不好能上市吗？ 26

17.大北农（002385）：农业中也有高科技 28

18.黑牛食品（002387）：豆奶粉亚军 29

19.联发纺织（002394）：谁说纺织行业上市难？ 31

20.梦洁家纺（002397）：床上用品之龙头 33

21.省广股份（002340）：中国广告第一股上市的高明之处 34

22.嘉欣丝绸（002404）：传统东方艺术走向现代资本市场 35

五、创业板公司高市盈率的另一种解读 37

23.创业板发行市盈率前十名 37

24.世纪鼎利（300050）：发行市盈率最高的境内上市公司 38

25.东方财富（300059）：业绩高速增长 42

26.新宙邦（300037）：快速成长的新能源材料行业龙头 45

27.阳普医疗（300030）：“赚钱不累” 48

28.合康变频（300048）：展望未来巨大市场空间 50

29.国民技术（300077）：快速增长的集成电路设计第一股 52

30.碧水源（300070）：环保行业中的高科技 54

31.同花顺（300033）：嫁接互联网 56

32.星辉车模（300043）：小玩具里的大生意 59

33.十家高市盈率公司的共同特征 64

六、创业板市场特殊规则与主板、中小板之比较 67

34.创业板市场的形与神 67

35.企业成长周期与创业板、中小板、主板上市 69

36.我国创业板要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务 70

37.创业板上市公司董事、监事和高级管理人员选聘 70

38.创业板上市公司董事会秘书特别规定 71

39.创业板上市公司独立董事特别规定 71

40.创业板上市公司的信息披露 72

41.创业板上市公司的退市 73

42.创业板上市公司的重组 74

43.境内上市公司可分拆子公司创业板上市 74

44.证监会对对赌协议的态度 75

七、形形色色的管理层激励 76

45.高管直接持股型股权激励之湘鄂情：80名高管直接持股，平均身价323万元 76

46.高管直接持股型股权激励之众业达：28名高管直接持股，平均身价1170万元 79

47.高管直接持股型股权激励之爱施德：92名高管直接持股，平均身价1750万元 80

48.高管直接持股型股权激励之数码视讯：100多名高管直接持股，平均身价超千万 81

49.高管直接持股型股权激励之超图软件：40多名高管和核心技术人员直接持股，平均身价880万 82

50.高管间接持股型股权激励之步步高：139名管理人员间接持股，平均身价712万元 83

51.高管间接持股型股权激励之天虹商场：115名部门经理助理以上管理人员间接持股，平均身价超千万 84

52.直接持股与间接持股相结合的股权激励之苏宁电器 85

53.直接持股与间接持股的比较 86

54.董、监、高套现100万股需要多少年？ 87

八、奇异的实际控制人 90

55.靠威望实现的单独控制：超图软件（300036） 90

56.管理团队共同控制之恩华药业（002262） 92

57.管理团队共同控制之神州泰岳（300002） 93

58.管理团队共同控制之蓝色光标（300058） 95

59.管理团队共同控制之海兰信（300079） 96

60.无实际控制人之金风科技（002202） 97

61.无实际控制人之硅宝科技（300019） 98

62.无实际控制人之天源迪科（300047） 100

63.无实际控制人之三聚环保（300072） 103

64.无实际控制人之银河磁体（300127） 105

九、IPO潜规则 107

65.潜规则一：“抹掉”逃税劣迹 107

66.潜规则二：上市大跃进 108

67.潜规则三：套取高额承销费 108

68.潜规则四：关键时刻敲“竹杠” 109

69.潜规则五：财务造假 109

70.潜规则六：上市动机不正 109

71.潜规则七：突击入股防猫腻 110

72.潜规则八：杜绝保荐代表人“卖签名” 112

下篇 行业篇 115

十、生物医药行业的上市之路 115

73.生物医药行业的特殊制度 115

74.新药保护与新药申请 117

75.募集资金是否可以投向尚未取得新药证书的项目？ 119

76.以仿制药为主的企业能否上市？ 121

77.生物医药上市公司的专利 122

78.中药企业上市的特殊要求 124

79.生物医药上市公司的财务业绩 125

80.生物医药上市公司的销售网络 130

十一、农业企业的上市之路 134

81.“种子选手”的江湖 134

82.丰乐种业：以农为主，兼营地产 135

83.隆平高科：只做农业 137

84.敦煌种业（600354）：向下游进军 138

85.登海种业：种子新贵 139

86.林企上市：木材怎么卖最赚钱？ 140

87.永安林业（000663）、景谷林业（600265）：“种木材，卖地板”为何亏损？ 141

88.宜华木业（600978）：“种木材、卖家具”为何盈利3个亿？ 144

89.吉林森工（600189）：“种木材，卖板材”面临危机 147

90.东方园林（002310）：“种木材”不如“种树苗” 149

91.绿大地（002200）：及时的转型 151

92.水产养殖业的“五强争霸”：战略决定格局 152

93.农业股延长产业链之北大荒（600598） 162

94.农业股延长产业链之莫高股份（600543）：向高端葡萄酒产业转型 164

95.农业股延长产业链之罗牛山（000735） 164

96.农业股延长产业链之顺鑫农业（000860） 166

十二、与汽车相关的公司的上市 169

97.汽车行业上市公司的基本情况 169

98.汽车零部件行业供应商金字塔体系 173

99.上海汽车（600104）：汽车行业与宏观经济的相关性极强 174

100.模塑科技：如何应对主机厂向零部件供应商转移成本？ 175

101.轮胎行业：受原材料涨跌影响极大 176

102. 3家汽车类上市公司：亏损原因各不同 180

103. 7家汽车类上市公司：幸福秘诀很相似 183

104.比亚迪（1211. HK）上市的启示：中国汽车也能做强 192

105.汽车行业相关企业上市的核心问题 197

十三、连锁企业的上市之路 199

106.连锁经营企业境内上市的基本情况 199

107.什么是连锁超市企业通行的联销模式、专柜模式 202

108.供应商返利问题 203

109.连锁企业的轻资产特点 203

110.连锁企业的员工与社保问题 204

111.连锁企业发售提货卡、购物卡是否违反人民币管理规定？ 206

112.连锁企业的品牌和商标保护 207

113.连锁企业门店物业的租赁问题 207

114.连锁企业的信息管理系统 209

115.连锁企业的供应链管理 213

116.连锁企业的募集资金投向问题 214

十四、矿业企业的上市 216

117.采矿权、探矿权的有效期和有效期的延续 216

118.探矿权、采矿权有偿取得制度及其使用费 217

119.矿业权作价出资问题 218

120.矿业类公司上市的土地使用权问题 218

121.矿业企业的环境保护问题和排污费问题 219

122.矿业企业的环保核查 219

123.安全生产许可证制度 222

124.采矿企业发生安全事故影响上市吗？ 222

125.辰州矿业发行上市案例 223

126.西部矿业发行上市案例 225

127.章源钨业发行上市案例 227

128.云南锗业发行上市案例 228

十五、互联网企业境内上市 231

129.我国互联网企业发展与上市情况 231

130.互联网企业上市的关键—找到盈利模式 233

131.移动梦网与互联网的复苏、发展、上市 234

132.生意宝发行上市案例 236

133.北纬通信发行上市案例 238

134.拓维信息发行上市案例 239

135.二六三发行上市案例 241

136.乐视网发行上市案例 243

十六、软件企业境内上市 248

137.我国软件企业的发展和境内上市的基本情况 248

138.软件企业是如何认定的？ 249

139.软件产品是如何认定的？ 250

140.软件企业的优惠政策 251

141.用足政策，如何划分软硬件产品？ 252

142软件企业上市应关注企业的行业地位 253

143.软件企业在财务方面的特点 254

144.软件企业的非专利技术出资问题 257

145.软件企业的知识产权保护与侵权诉讼、仲裁问题 260

146.东软集团：嵌入式软件的先锋 262

147.科大讯飞：向“软件＋硬件”与“软件+服务”的盈利模式转变 264

148.托普软件为何走入亏损泥沼？ 265

149.川大智胜发行上市案例 267

150.久其软件发行上市案例 271

151.超图软件发行上市案例 272

152.银之杰发行上市案例 275

153.汉王科技发行上市案例 276

十七、传媒企业境内上市 280

154.我国传媒企业境内上市的历程和途径 280

155.中视传媒的上市 284

156.新华文轩与新华传媒的上市 287

157.赛迪传媒：昔日借人壳，今日被人借 290

158.《证券时报》借壳上市，成今日之华闻传媒 291

159.博瑞传播借壳上市 292

160.广电网络借壳上市 294

161.粤传媒的上市：中小板首只传媒股 294

162.中南传媒（601098）的发行上市 295

十八、新能源企业的上市 298

163.新能源企业境内外上市情况 298

164.向日葵（300118） vs.东方日升（300111）：投资者究竟该相信谁 304

165.亿纬锂能（300014）发行上市案例 309

166.赣锋锂业发行上市案例 311

167.天齐锂业（002466）发行上市案例 313

168.金风科技的A股融资、并购与H股暂停 314