证券民事责任法律制度比较研究PDF电子书下载

第一章 证券民事责任概述 1

第一节 证券民事责任的概念和特征 1

一、证券民事责任的概念 1

二、证券民事责任的特征 1

第二节 证券民事责任的种类 3

一、证券违约责任 3

二、证券缔约过失责任 6

三、证券侵权责任 6

四、侵权责任与违约责任的竞合 8

第三节 证券民事责任的构成要件 9

一、主体 9

二、过错 9

三、违法行为 11

四、损害事实 11

五、因果关系 12

第二章 虚假陈述的民事责任 15

第一节 虚假陈述制度概述 15

一、虚假陈述的概念 17

二、虚假陈述的特征 23

三、虚假陈述的类型 26

第二节 虚假陈述民事责任的主体 28

一、美国对虚假陈述民事责任主体的规定 28

二、欧盟成员国对虚假陈述民事责任主体的规定 39

三、我国对虚假陈述民事责任主体的规定 42

第三节 虚假陈述的行为方式 61

一、美国对虚假陈述行为方式的规定 61

二、欧盟成员国对虚假陈述行为方式的规定 67

三、我国对虚假陈述行为方式的规定 68

四、经典判例分析 77

第四节 虚假陈述的归责原则 85

一、美国对虚假陈述归责原则的规定 86

二、欧盟成员国对虚假陈述归责原则的规定 89

三、我国对虚假陈述归责原则的规定 92

四、经典判例分析 102

第五节 虚假陈述的因果关系 110

一、美国对虚假陈述因果关系的规定 111

二、欧盟成员国对虚假陈述因果关系的规定 144

三、我国对虚假陈述因果关系的规定 147

第六节 虚假陈述的民事损害赔偿诉讼 152

一、原告 152

二、被告 157

三、损失、范围与计算方法 157

四、经典判例分析 167

第三章 欺诈客户的民事责任 204

第一节 欺诈客户制度概述 204

一、欺诈客户的概念 204

二、欺诈客户的特征 205

第二节 欺诈客户民事责任的主体 207

一、证券公司 209

二、证券登记结算机构 211

第三节 欺诈客户的行为方式 212

一、证券公司欺诈客户的行为方式 214

二、证券登记结算机构不按规定办理清算、交割、过户、登记手续 227

第四节 欺诈客户民事责任的性质 229

一、违约民事责任说 231

二、侵权民事责任说 232

三、违约责任与侵权责任混合说 233

四、经典判例分析 236

第五节 欺诈客户的因果关系 246

第六节 欺诈客户的民事损害赔偿诉讼 248

一、欺诈客户的违约民事损害赔偿诉讼 249

二、欺诈客户的侵权民事损害赔偿诉讼 252

三、经典判例分析 253

第四章 内幕交易的民事责任 272

第一节 内幕交易概述 272

一、内幕交易的定义 272

二、内幕交易的特征 275

三、内幕交易与短线交易 276

第二节 内幕交易的主体 277

一、美国法上的内幕交易主体 278

二、欧盟法上的内幕交易主体 280

三、德国法上的内幕交易主体 282

四、英国法上的内幕交易主体 284

五、中国法上的内幕交易主体 285

第三节 内幕信息 288

一、美国法上的内幕信息 289

二、欧盟法上的内幕信息 292

三、德国法上的内幕信息 295

四、英国法上的内幕信息 296

五、中国法上的内幕信息 297

第四节 内幕交易的行为方式 301

一、美国法上的内幕交易行为方式 302

二、欧盟法上的内幕交易行为方式 306

三、德国法上的内幕交易行为方式 308

四、英国法上的内幕交易行为方式 311

五、中国法上的内幕交易行为方式 312

第五节 短线交易及归入权 313

一、美国法上的短线交易及归入权 314

二、中国法上的短线交易及归入权 330

三、经典判例分析 335

第六节 内幕交易法律责任的归责理论 346

一、占有理论 347

二、信赖义务理论 350

三、信息泄露理论 353

四、窃取理论 355

五、临时内幕人理论 359

第七节 内幕交易民事责任的因果关系 360

一、美国法上的因果关系 360

二、中国法上的因果关系 367

三、经典判例分析 369

第八节 内幕交易民事赔偿诉讼 376

一、内幕交易民事赔偿诉讼的原告 376

二、内幕交易民事赔偿诉讼的被告 381

三、损失范围与计算方法 393

四、经典判例分析 397

第五章 操纵市场的民事责任 405

第一节 操纵市场概述 405

一、操纵市场的立法概况 405

二、操纵市场的定义及特征 410

三、操纵市场的危害性 413

四、操纵市场与相关行为的区别 414

第二节 操纵市场的主体 429

一、美国 429

二、欧盟 430

三、中国 431

第三节 操纵市场的行为方式 432

一、美国 432

二、欧盟 442

三、中国 449

第四节 操纵市场民事责任的归责原则 454

一、美国操纵市场民事责任的归责原则 454

二、中国操纵市场民事责任的归责原则 457

第五节 操纵市场民事责任的因果关系 457

一、美国法上的操纵市场因果关系 458

二、中国法上的操纵市场因果关系 461

第六节 操纵市场的民事赔偿诉讼 462

一、操纵市场民事赔偿诉讼的原告 462

二、操纵市场民事赔偿诉讼的被告 464

三、损失范围与计算方法 466

四、经典判例分析 468

参考文献 477